Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года N 327.

В соответствии c подпунктом 6) пункта 1  статьи 9  Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 15) пункта 2  статьи 3  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ : 

1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг. 

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 февраля 2005 года. 

3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, Объединений юридических лиц «Казахстанская Ассоциация Реестродержателей», «Ассоциация финансистов Казахстана». 

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 6) пункта 1  статьи 9  Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 15) пункта 2  статьи 3  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг (далее - регистратор), в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган). 

2. Настоящие Правила не распространяются на центрального депозитария. 

3. Отчетность регистратора включает в себя: 

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам; 

2) отчет о структуре операций "обратное РЕПО" и "Операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам; 

3) отчет о структуре вкладов в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов, в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам; 

4) отчет о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам. 

4. Регистратор представляет отчетность на электронном носителе ежеквартально, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Пункт 4 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 г. № 310 (см. редакцию от 27.11.2004).

4-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у регистратора. По требованию уполномоченного органа регистратор не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 4-1 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 г. № 310 (см. редакцию от 27.11.2004);
 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

4-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 4-2 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 г. № 310.

4-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем регистратора (на период его отсутствия – лицом, его замещающим) и главным бухгалтером.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 4-3 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 27.08.2005 г. № 310 (см. редакцию от 27.11.2004);
 изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

4-4. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, регистратор в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 4-4 в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

5. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге. 

6. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге в отчетности округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге. 

7 - 11.

#$Исключены постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 г. № 310.

12. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной регистратором, уполномоченный орган уведомляет об этом регистратора. Регистратор не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе.

Пункт 12 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 г. № 310 (см. редакцию от 27.11.2004).

13.   Исключен (см. сноску)

#$Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 27.08.2005 г. № 310.

14. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан. 

                               (в тысячах тенге)

 
№ 
 п/п 
 
Наименование 
 эмитента 
 
Вид 
 ценной 
 бумаги 
 
Национальный 
 идентифика 
 ционный номер 
 
Количество 
 ценных 
 бумаг 
 (в штуках) 
 
Номи 
 нальная 
 стоимость 
 
Валюта 
 номи 
 нальной 
 стоимости 
 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
 
1 
 
Государственные ценные 
 бумаги Республики 
 Казахстан 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.1. 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
… 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2 
 
Негосударственные 
 эмиссионные ценные 
 бумаги организаций 
 Республики Казахстан 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.1. 
 
Ценные бумаги банков 
 второго уровня 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.1.1. 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
… 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.2. 
 
Ценные бумаги юридических 
 лиц, за исключением банков 
 второго уровня 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2.2.1. 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
… 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
3. 
 
Ценные бумаги иностранных 
 государств 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
3.1. 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
… 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
4. 
 
Негосударственные 
 ценные бумаги эмитентов - нерезидентов 
 Республики Казахстан 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
4.1. 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
… 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
5. 
 
Ценные бумаги международных финансовых организаций 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
5.1. 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
… 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
6 
 
Паи инвестиционных фондов 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
6.1 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
… 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
7 
 
Всего 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 
Суммарная текущая стоимость 
 
 
Ценные 
 бумаги, 
 имеющиеся 
 в наличии 
 для продажи, 
 в том числе: 
 
Начис 
 ленное 
 возна 
 граждение 
 
Торговые 
 ценные 
 бумаги, 
 в том числе 
 
Начис 
 ленное 
 возна 
 граждение 
 
Ценные 
 бумаги, 
 удерживаемые 
 до погашения, 
 в том числе 
 
Начис 
 ленное 
 возна 
 граждение 
 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
 

Продолжение таблицы

 
Дата 
 
Листинг / рейтинг 
 
Примечание* 
 
 
Приобретения 
 
Погашения 
 

 
 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
 

* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то  

следует проставлять слово "да" 

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его

замещающее)

 _____________________________________________________________________

     (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Главный бухгалтер ___________________________________________________

            (фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)

 Исполнитель: ___________________________ _________ __________________

      (должность, фамилия и имя)  (подпись) (номер телефона)