Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22 августа 2008 года N 120.

В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3,  статьей 49 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", в целях обеспечения финансовой устойчивости организации, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ : 

1. Установить для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальный норматив  - "Коэффициент достаточности собственного капитала". 

Значение коэффициента достаточности собственного капитала ежедневно должно составлять не менее 1. 

2. Утвердить прилагаемые Правила расчета пруденциального норматива для организации, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг. 

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, согласно приложению к настоящему постановлению. 

4. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2008 года. 

5. Департаменту стратегии и анализа (Абдрахманову Н.А.): 

4) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц "Ассоциация Финансистов Казахстана", организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг. 

6. Департаменту информационных технологий (Тусупов К.А.) в срок до 30 ноября 2008 года обеспечить доработку Автоматизированной информационной подсистемы "Автоматизация формирования отчетности накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг" с учетом внесенных изменений. 

7. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель                                 Бахмутова Е.Л.

Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, (далее - Правила) устанавливают порядок расчета пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала", обязательного к соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокер и дилер). 

Настоящие Правила не распространяются на банки второго уровня, Национальный Банк Республики Казахстан, юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, управляющих инвестиционным портфелем, Национального оператора почты, финансовые агентства.

1. Коэффициент достаточности собственного капитала брокера и дилера рассчитывается по формуле: 

К = (ЛА-О)/МРСК, где 

ЛА - ликвидные активы брокера и дилера, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил; 

О - совокупные обязательства брокера и дилера (при совершении операции "репо" методом открытых торгов в обязательства включается только сумма дисконтирования рыночной стоимости объекта "репо" на момент открытия "репо", определенная согласно внутренним правилам фондовой биржи); 

МРСК - минимальный размер собственного капитала брокера и дилера, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала: 

минимальный размер собственного капитала брокера и дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя - 30 миллионов тенге; 

минимальный размер собственного капитала брокера и дилера без права ведения счетов клиентов - 5 миллионов тенге. 

2. Для цели настоящих Правил помимо рейтинговых оценок агентства "Standard & Poor's" уполномоченным органом также признаются рейтинговые оценки агентств "Moody's Investors Service" и "Fitch", и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства). 

3. В качестве ликвидных активов брокера и дилера, в объемах, предусмотренных Приложением к настоящим Правилам признаются следующие активы: 

1) деньги, в том числе: 

деньги в кассе, не более десяти процентов от суммы активов по балансу брокера и дилера;