Об утверждении Инструкции о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 октября 1999 года N 334

В целях совершенствования нормативной правовой базы банковской деятельности и с учетом внесенных изменений и дополнений в действующее законодательство Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и ввести ее в действие со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

2. Со дня введения в действие настоящего постановления и Инструкции о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, считать утратившим силу  Положение о порядке согласования кандидатур, подлежащих назначению на руководящие должности банков второго уровня и полномочиях Квалификационной комиссии Национального Банка Республики Казахстан, утвержденное постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 1996 года N 229 (с изменениями и дополнениями от 5 декабря 1997 года N 413). 

3. Юридическому департаменту (Шарипов С.Б.) совместно с Департаментом банковского надзора (Жумагулов Б.К.) зарегистрировать в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящее постановление и Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций. 

4. Департаменту банковского надзора (Жумагулов Б.К.) в двухнедельный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Инструкцию о порядке и условиях согласования руководящих работников банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, до

сведения областных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, 
банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды 
банковских операций.
     5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на 
заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан 
Кудышева М.Т.
     
     Председатель
     Национального Банка
                             Инструкция
          о порядке и условиях согласования руководящих работников 
        банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные 
                        виды банковских операций

                 Глава 1. Общие положения 

1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Законов,  "О Национальном Банке Республики Казахстан",  "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Указ), Законами Республики Казахстан  "Об акционерных обществах",  "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью", нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан и определяет порядок согласования с Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) руководящих работников банков второго уровня (далее - банки) и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее - небанковские организации), кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников банков и небанковских организаций, а также полномочия Квалификационной комиссии Национального Банка. 

2. Руководящие работники банков и небанковских организаций, а также кандидаты, рекомендуемые для назначения или избрания на должности руководящих работников банков и небанковских организаций, должны соответствовать минимальным требованиям, установленным Указом, и подлежат согласованию с Национальным Банком. 

3. Руководящие работники банка - председатель и члены совета директоров, председатель правления банка, его заместители и приравненные к ним руководящие работники, курирующие структурные подразделения банка, главный бухгалтер банка или приравненный к нему руководитель структурного подразделения банка, осуществляющего бухгалтерский учет, а также его заместители, первый руководитель и главный бухгалтер филиала банка или приравненный к нему руководитель структурного подразделения филиала банка, осуществляющего бухгалтерский учет, руководящие работники небанковской организации - председатель совета директоров (если совет директоров предусмотрен уставом небанковской организации), руководитель исполнительного органа и главный бухгалтер или приравненный к нему руководитель структурного подразделения небанковской организации, осуществляющего бухгалтерский учет, назначаются или избираются на должности только при наличии согласия Национального Банка по их кандидатурам. В отдельных случаях, когда лицо избрано или назначено на должность руководящего работника банка или небанковской организации без предварительного согласования его кандидатуры с Национальным Банком, банк или небанковская организация в течение 30 дней с даты принятия решения уполномоченным органом банка или небанковской организации о назначении или избрании руководящего работника обязаны в установленном настоящей Инструкцией порядке представить необходимые документы для его согласования с Национальным Банком. Датой представления документов для согласования с Национальным Банком считается дата поступления в Национальный Банк полного пакета документов в соответствии с требованиями, установленными настоящей Инструкцией. 

4. Руководящие работники банка, небанковской организации не могут исполнять свои обязанности до получения согласия Национального Банка свыше трех месяцев, а также использовать право первой или второй подписи в документах свыше указанного срока. 

5. На период согласования кандидатуры руководящего работника банка или небанковской организации в соответствии с требованиями действующего банковского законодательства, лица, вновь принимаемые на работу, исполняют обязанности по срочному трудовому договору. 

6. Несмотря на фактическое исполнение служебных обязанностей лицом, кандидатура которого представлена для согласования на должность руководящего работника банка или небанковской организации, в случае отказа Национального Банка в даче согласия на его назначение или избрание, указанный работник подлежит освобождению от занимаемой должности в срок не более 30 дней с момента получения банком или небанковской организацией решения Национального Банка при обязательном соблюдении максимально допустимого срока исполнения должностных обязанностей руководящим работником банка или небанковской организации без согласования с Национальным Банком, указанного в пункте 4 настоящей Инструкции. 

7. Решение Национального Банка о даче согласия на назначение или избрание руководящих работников банков или небанковских организаций, об отказе в даче согласия на назначение или избрание руководящих работников банков или небанковских организаций или его пересмотре принимается Квалификационной комиссией Национального Банка (далее - Комиссия). 

При необходимости указанные вопросы могут быть рассмотрены Правлением Национального Банка. 

Глава 2. Порядок представления документов в Национальный Банк 

       для согласования кандидатур и подготовки материалов 

       для рассмотрения Комиссией 

8. Для согласования руководящих работников банков или небанковских организаций и кандидатур, подлежащих назначению на должности руководящих работников банков или небанковских организаций, банк или небанковская организация представляет в Департамент банковского надзора Национального Банка (далее - Департамент банковского надзора)следующие документы: 

1) ходатайство банка или небанковской организации о даче согласия на назначение или избрание руководящего работника или кандидата на должность руководящего работника; 

2) документ, удостоверяющий решение соответствующего уполномоченного органа банка или небанковской организации о назначении или избрании руководящего работника или о представлении кандидатуры руководящего работника на согласование с Национальным Банком; 

3) данные о руководящих работниках или кандидатах на должности руководящих работников по формам, предусмотренным приложениями 1 и 2 к настоящей Инструкции; 

4) нотариально удостоверенные копии дипломов об образовании и трудовой книжки руководящих работников или кандидатов на должности руководящих работников или иные нотариально удостоверенные документы, подтверждающие наличие необходимого образования и содержащие описание трудовой деятельности. 

Одновременно с указанными документами банки обязаны представить рекомендации на руководящих работников или кандидатов на должности руководящих работников, как минимум, от двух лиц по форме, предусмотренной приложением 3 к настоящей Инструкции. 

При согласовании кандидатур председателя и членов совета директоров банка и руководящих работников небанковских организаций, за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией, представление рекомендаций не требуется. 

Рекомендующими могут быть только руководящие работники банков, получившие согласие Национального Банка на их назначение или избрание, а также руководящие работники органов налоговой службы и органов управления государственными финансами или их подразделений.