Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400.

В целях регулирования порядка проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Инструкция) и ввести ее в действие через 10 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

2. Признать постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" от 25 июля 1997 года N 295 и Инструкцию  об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 1997 года N 295, утратившими силу со дня введения в действие Инструкции. 

3. Уполномоченной организации государственной почтовой связи в месячный срок со дня вступления в силу Инструкции привести документацию и помещения действующих обменных пунктов в соответствие с требованиями Инструкции. 

4. Уполномоченным банкам и уполномоченным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, в месячный срок со дня вступления в силу Инструкции привести форму журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты в соответствие с требованиями Инструкции. 

5. Управлению валютного регулирования и контроля (Касымжановой Г.З.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Инструкции; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации довести настоящее постановление и Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой до областных филиалов Национального Банка Республики Казахстан. 

6. Управлению международных отношений и связей с общественностью (Сембиев Н.К.) опубликовать настоящее постановление и Инструкцию в Вестнике Национального Банка Казахстана. 

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т.

Председатель 

Национального Банка

                                     Утверждена 

                              постановлением Правления 

                                 Национального Банка 

                                Республики Казахстан 

                             от 15 ноября 1999 года N 400

Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законом  Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 года, Указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона, "О Национальном Банке  Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года и " О банках  и банковской деятельности в Республике Казахстан" от 31 августа 1995 года. 

Настоящей Инструкцией устанавливается порядок проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, а также порядок создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций, осуществляющих обменные операции с наличной иностранной валютой, их обменных пунктов и обменных пунктов уполномоченных банков на территории Республики Казахстан.

1. Для целей настоящей Инструкции используются следующие понятия: 

1) уполномоченные банки - банки, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с иностранной валютой; 

2) уполномоченные организации - юридические лица, единственным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан; 

3) уполномоченные кредитные товарищества - кредитные товарищества, осуществляющие свою деятельность на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой; 

4) уполномоченная организация почтовой связи - Национальный оператор почты, имеющий лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой; 

5) уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций - юридические лица, не являющиеся банками, перечисленные в подпунктах 2) - 4) настоящего пункта; 

6) обменные операции с наличной иностранной валютой - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан; 

7) обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой; 

8) кросс курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе курса этих валют по отношению к казахстанскому тенге; 

9) Государственный реестр - Государственный реестр контрольно-кассовых машин с фискальной памятью, разрешенных к использованию на территории Республики Казахстан.

Пункт 1 - изм. в соответствии с постановлением Правления Нацбанка РК от 30.10.2000 г. № 401 (см. редакцию от 24.08.2000); изм. в соответствии с и дополн. в соответствии сием, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 25.07.2003 г. № 255.

2. Для удовлетворения спроса физических лиц - резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в наличной иностранной валюте уполномоченные банки и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, открывают обменные пункты на территории Республики Казахстан для проведения операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты.

3. Национальный Банк Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) является единственным лицензиаром на территории Республики Казахстан, обладающим правом лицензировать обменные операции с наличной иностранной валютой.

4. Обменные операции с наличной иностранной валютой осуществляются уполномоченными банками, уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченной организацией почтовой связи на основании лицензии Национального Банка.

5. Порядок лицензирования деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой банками, кредитными товариществами и уполномоченной организацией почтовой связи устанавливается отдельными нормативными правовыми актами Национального Банка.

6. Обменные пункты уполномоченных банков (их филиалов), уполномоченных кредитных товариществ открываются на основании приказа по уполномоченному банку (его филиалу), уполномоченному кредитному товариществу, изданного после получения лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой. Уполномоченные банки (их филиалы) и уполномоченные кредитные товарищества обязаны в срок не позднее пяти рабочих дней со дня издания приказа об открытии обменного пункта письменно уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением копии приказа.

Пункт 6 - изм. в соответствии с и дополн. в соответствии сиями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 25.07.2003 г. № 255 (см. редакцию от 01.12.2001).

7. Обменные пункты уполномоченной организации почтовой связи открываются на основании приказа по уполномоченной организации почтовой связи. При этом уполномоченная организация почтовой связи в срок не позднее трех рабочих дней представляет в филиал Национального Банка копию приказа и пакет документов в соответствии с пунктами 13 и 14 настоящей Инструкции. 

7-1. Обменный пункт уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи создается только в пределах административно-территориальной единицы (области), в которой расположен сам банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи или где имеются их филиалы. 

При закрытии обменных пунктов уполномоченные банки, уполномоченные кредитные товарищества, уполномоченная организация почтовой связи уведомляют филиал Национального Банка в течение пятнадцати рабочих дней с приложением копии приказа о закрытии и возвращают оригиналы регистрационных свидетельств. 

В случае временного нефункционирования обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи регистрационное свидетельство не возвращается. При этом период нефункционирования обменных пунктов не может превышать трех последовательных месяцев. 

дополн. в соответствии с пунктом 7-1 - постановлением Правления Нацбанка РК от 25.07.2003 г. № 255.

8. Обменные пункты уполномоченных банков, уполномоченных кредитных товариществ и уполномоченной организации почтовой связи подлежат обязательной регистрации в филиале Национального Банка, при этом каждому обменному пункту выдается регистрационное свидетельство по форме согласно приложению N 1 к настоящей Инструкции.

9. Регистрация в филиале Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта. До получения регистрационного свидетельства обменный пункт не вправе проводить обменные операции с наличной иностранной валютой.

10. Филиал Национального Банка в течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления об открытии обменного пункта в помещении уполномоченного банка (его филиала, расчетно-кассового отдела), уполномоченного кредитного товарищества обязан проверить соответствие помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции и составить соответствующий акт проверки в двух экземплярах, один из которых остается в уполномоченном банке, уполномоченном кредитном товариществе, а второй - в филиале Национального Банка. 

В случае несоответствия помещения и оборудования (технических средств для определения подлинности денежных знаков, металлических шкафов, контрольно-кассовых машин с фискальной памятью (при необходимости в них), средств охранной и пожарной сигнализации, средств тревожной сигнализации при отсутствии в обменном пункте вооруженной охраны) обменного пункта требованиям настоящей Инструкции филиал Национального Банка устанавливает в акте проверки срок, в течение которого помещение и оборудование обменного пункта уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества должно быть приведено в соответствие с требованиями Инструкции, с учетом замечаний, содержащихся в акте. По истечении указанного в акте проверки срока, установленного для устранения выявленных нарушений, филиал Национального Банка повторно осуществляет проверку помещения и оборудования обменного пункта, по результатам которой также составляется соответствующий акт проверки.

Пункт 10 - дополн. в соответствии с постановлением Правления Нацбанка РК от 25.07.2003 г. № 255.

11. В случае соответствия помещения обменного пункта требованиям настоящей Инструкции, филиал Национального Банка в течение 10 рабочих дней со дня проверки помещения и оборудования обменного пункта, открываемого в помещении уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества осуществляет регистрацию обменного пункта и выдает регистрационное свидетельство. 

Пункт 11 - изм. в соответствии с постановлением Правления Нацбанка РК от 30.10.2000 г. № 401 (см. редакцию от 24.08.2000); дополн. в соответствии с постановлением Правления Нацбанка РК от 25.07.2003 г. № 255.

12. В случае открытия обменного пункта вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения) филиал Национального Банка обязан в течение пятнадцати рабочих дней со дня получения письменного уведомления и полного пакета документов в соответствии с пунктами 13 и 14 настоящей Инструкции проверить документы, помещение и оборудование обменного пункта на соответствие требованиям, установленным настоящей Инструкцией. В случае отсутствия замечаний по представленным документам, а также к помещению и оборудованию обменного пункта филиал Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство.

Пункт 12 - изм. в соответствии с постановлением Правления Нацбанка РК от 25.07.2003 г. № 255 (см. редакцию от 01.12.2001).

13. Для регистрации обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, уполномоченного кредитного товарищества, а также обменного пункта уполномоченной организации почтовой связи (независимо от места расположения) необходимо представить в филиал Национального Банка следующие документы: