Об утверждении Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 189.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами и регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов (далее - Правила).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением абзацев второго и третьего пункта 5 Правил, которые вводятся в действие с 1 января 2012 года, абзаца четвертого пункта 5 Правил, который вводится в действие с 1 января 2015 года.

Пункт 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.12.2011 г. № 221 (см. редакцию от 29.11.2010) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 01.01.2012 г.).

4. Пункт 4 Правил действует до 1 января 2012 года, абзац четвертый строки, порядковый номер 5, приложения 2, абзац четвертый строки, порядковый номер 5, пункта 1 таблицы приложения 3, абзац четвертый строки, порядковый номер 5, приложения 4 к Правилам действуют до 1 января 2013 года.

Пункт 4 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.12.2011 г. № 221 (см. редакцию от 29.11.2010) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 01.01.2012 г.).

5. Действие настоящих Правил не распространяется на долговые ценные бумаги, по которым установлена гарантия эмитента по полному возврату суммы основного долга (principal protected notes), приобретенные до введения в действие настоящего Постановления.

6. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».

7. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель                               Е. Бахмутова

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 3-1 ) статьи 6, статьи 51, подпунктом 1 ) пункта 1 статьи 55 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», пунктом 4 статьи 45 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), подпунктом 10) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о государственном регулировании), и устанавливают порядок осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами (далее - Организация), и накопительных пенсионных фондов (далее - Фонд).

2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) котировка - ценовые предложения контрпартнеров по финансовым инструментам, полученные посредством почтовой, электронной или факсимильной связи;

2) контрпартнер - юридическое лицо, обладающее правом заключать сделки с финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства;

3) политика инвестирования собственных активов - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении собственных активов (Организации) Фонда, условия хеджирования и диверсификации собственных активов, утвержденный советом директоров Организации (Фонда);

4) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций;

5) международная финансовая организация - организация, имеющая международный статус, созданная и действующая на основании международного договора (соглашения) либо устава;

6) инструменты хеджирования - производные финансовые инструменты, используемые для осуществления операций хеджирования, указанные в приложениях 1, 2, 3 и 4 к настоящим Правилам;

7) principal protected notes – долговые ценные бумаги, по которым установлена гарантия эмитента по полному возврату суммы основного долга.

3. Для целей настоящих Правил помимо рейтинговых оценок агентства «Standard & Poor's» уполномоченным органом также признаются рейтинговые оценки агентств «Moody's Investors Service» и «Fitch», и их дочерних рейтинговых организаций (далее – другие рейтинговые агентства).

При наличии у эмитента и (или) финансового инструмента рейтинговой оценки по международной и национальной шкале в расчет принимается наивысшая рейтинговая оценка по международной шкале одного из рейтинговых агентств, признаваемых уполномоченным органом.

4. Организация размещает находящиеся в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда в финансовые инструменты, указанные в приложении 1 к настоящим Правилам.

Размер инвестиций за счет пенсионных активов в финансовые инструменты, указанные в приложении 1, устанавливается инвестиционной декларацией.

5. Организация размещает находящиеся в инвестиционном управлении пенсионные активы каждого отдельного Фонда в финансовые инструменты, указанные:

в приложении 2 к настоящим Правилам - в отношении консервативного инвестиционного портфеля;

в приложении 3 к настоящим Правилам - в отношении умеренного инвестиционного портфеля;

в приложении 4 к настоящим Правилам - в отношении агрессивного инвестиционного портфеля.

Размер инвестиций за счет пенсионных активов в финансовые инструменты, указанные в приложениях 2, 3 и 4 к настоящим Правилам, а также суммарные размеры инвестиций для каждого вида инвестиционного портфеля, устанавливаются инвестиционными декларациями Фонда по каждому инвестиционному портфелю.

6. Общий размер инвестиций за счет пенсионных активов в государственные ценные бумаги Республики Казахстан, включая государственные ценные бумаги Республики Казахстан, являющиеся предметом операций "обратного Репо", составляет:

с 1 января 2011 года не менее двадцати пяти процентов от общего размера пенсионных активов каждого отдельного накопительного пенсионного фонда;

с 1 апреля 2011 года не менее двадцати процентов от общего размера пенсионных активов каждого отдельного накопительного пенсионного фонда.

Пункт 6 изл. в редакции на основании постановления Правления АФН РК от 15.07.2010 г. № 105 (см. редакцию от 29.03.2010) (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).

7.  Исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления АФН от 15.07.2010 г. № 105 (подлежит введению в действие с 01.01.2011 г.).

8. При наличии у Фонда лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, а также на брокерскую и (или) дилерскую деятельность без права ведения счетов клиентов, Фонд осуществляет брокерскую и (или) дилерскую деятельность только в отношении пенсионных активов, находящихся у него в управлении, и собственных активов.

9. При наличии у Организации лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, Организация осуществляет деятельность по управлению инвестиционным портфелем только в отношении собственных активов обслуживаемого Фонда.

При наличии у Организации лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов Организация осуществляет брокерскую и (или) дилерскую деятельность только в отношении пенсионных и собственных активов Фонда, находящихся у нее в управлении, а также собственных активов Организации.

10. Организация действует исключительно в интересах вкладчиков Фонда, чьи пенсионные активы были приняты в инвестиционное управление.

11. Организация при осуществлении деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами действует в соответствии с инвестиционной декларацией Фонда, чьи пенсионные активы были приняты в инвестиционное управление.

12. Организация и Фонд осуществляют свою деятельность в соответствии с требованиями по наличию систем управления рисками для Организации (Фонда), установленными пунктом 14-2) статьи 12 и пунктом 4-2) статьи 13 Закона о государственном регулировании.

13. Сделки за счет пенсионных активов совершаются Организацией на основании инвестиционного решения, принятого коллегиальным органом Организации, уполномоченным на принятие инвестиционных решений в соответствии с инвестиционной декларацией Фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у Организации.

14. Сделки за счет собственных активов Организации (Фонда) совершаются на основании инвестиционного решения, принятого коллегиальным органом Организации (Фонда), уполномоченным на принятие инвестиционных решений в соответствии с политикой инвестирования собственных активов Организации (Фонда).

15. Сделки за счет пенсионных активов и собственных активов Организации (Фонда) с негосударственными ценными бумагами на первичном неорганизованном рынке (при их размещении) совершаются Организацией (Фондом) самостоятельно.

16. Сделки за счет пенсионных активов и собственных активов Организации (Фонда) с государственными ценными бумагами и негосударственными ценными бумагами на вторичном рынке, а также c производными финансовыми инструментами, заключаются исключительно на фондовой бирже, за исключением случаев: