ПОЛОЖЕНИЕ об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан УТВЕРЖДЕНО Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 1997 г. N 295

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Казахстан  "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 г., Указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона,  "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 г. и  "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" от 31 августа 1995 г. и устанавливает порядок проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, а также порядок создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций, осуществляющих обменные операции с наличной иностранной валютой, их обменных пунктов и обменных пунктов уполномоченных банков на территории Республики Казахстан. 

                   I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 

1.1 Для целей настоящего Положения используются следующие понятия: 

уполномоченные банки - банки, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение обменных операций с иностранной валютой; 

уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций - юридические лица, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (далее - уполномоченные организации); 

обменные пункты - специально оборудованные места проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан; 

кросс курс - соотношение между двумя иностранными валютами, которое вытекает из их курса по отношению к казахстанскому тенге. 

1.2 Для удовлетворения спроса физических лиц резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в наличной иностранной валюте уполномоченные банки и уполномоченные организации открывают обменные пункты на территории Республики Казахстан для проведения операций по купле, продаже и обмену наличной иностранной валюты. 

1.3 Лицензирование деятельности по купле, продаже и обмену наличной иностранной валюты уполномоченными банками и уполномоченными организациями через их обменные пункты производится Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк). 

  II. Создание обменных пунктов уполномоченных банков 

2.1 Обменные пункты уполномоченных банков открываются на основании приказа по уполномоченному банку. Уполномоченные банки письменно уведомляют об этом областное (территориальное) управление Национального Банка не позднее трех рабочих дней со дня издания приказа об открытии обменного пункта. 

2.2 Обменные пункты уполномоченных банков подлежат обязательной регистрации в областном (территориальном) управлении Национального Банка, при этом каждому обменному пункту выдается регистрационное свидетельство (Приложение N 1). 

2.3 Регистрация в областном (территориальном) управлении Национального Банка является основанием для функционирования обменного пункта. 

2.4 Областное (территориальное) управление Национального Банка осуществляет регистрацию обменного пункта, открытого в помещении уполномоченного банка или его филиала, не позднее 10 дней с даты получения письменного уведомления и выдает регистрационное свидетельство. 

2.5 В случае открытия обменного пункта вне помещения уполномоченного банка областное (территориальное) управление Национального Банка обязано проверить в течение 10 рабочих дней с даты получения письменного уведомления наличие необходимых документов, а также соответствие помещения обменного пункта требованиям, установленным настоящим Положением. В случае отсутствия замечаний по представленным документам и к помещению обменного пункта областное (территориальное) управление Национального Банка регистрирует обменный пункт и выдает регистрационное свидетельство. 

2.6 Для регистрации обменного пункта, расположенного вне помещения уполномоченного банка, необходимо представить в областное (территориальное) управление Национального Банка следующие документы: 

- заявление на регистрацию обменного пункта; 

- копию лицензии уполномоченного банка на организацию обменных операций с иностранной валютой; 

- копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности уполномоченного банка на помещение обменного пункта; 

- документ соответствующего органа (органов) о наличии в обменном пункте средств охранной, пожарной и тревожной сигнализации. 

2.7 Для учета обменных пунктов уполномоченных банков на территории области областное (территориальное) управление Национального Банка при регистрации присваивает обменным пунктам порядковый регистрационный номер. 

2.8 Областное (территориальное) управление Национального Банка вправе отказать уполномоченному банку в регистрации его обменного пункта при несоответствии представленных документов и помещения обменного пункта требованиям, предусмотренным настоящим Положением. 

2.9 При получении новой лицензии на проведение обменных операций уполномоченный банк обязан в течение пяти дней представить ее копию в областное (территориальное) управление Национального Банка. 

Областное (территориальное) управление Национального Банка производит перерегистрацию обменных пунктов уполномоченного банка в соответствии с требованиями настоящего Положения и выдает свидетельства о регистрации. 

2.10 При изменении адреса обменного пункта уполномоченного банка областное (территориальное) управление Национального Банка производит перерегистрацию обменного пункта в соответствии с требованиями настоящего Положения. 

2.11 При выявлении нарушений порядка проведения обменных операций, допущенных обменным пунктом уполномоченного банка, областное (территориальное) управление Национального Банка уведомляет руководство уполномоченного банка о всех выявленных нарушениях и дает определенный срок для их устранения в зависимости от вида нарушения. В случае повторного выявления нарушений областное (территориальное) управление Национального Банка вправе приостановить деятельность обменного пункта до шести месяцев. При выявлении последующих нарушений областное (территориальное) управление Национального Банка ставит перед уполномоченным банком вопрос о закрытии обменного пункта. 

        III. Создание уполномоченных организаций 

                   и их обменных пунктов 

3.1 Обменные операции с наличной иностранной валютой могут осуществляться уполномоченными организациями, имеющими лицензию Национального Банка на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой, единственным видом деятельности которых являются обменные операции с наличной иностранной валютой. Уставный фонд уполномоченных организаций формируется в казахстанских тенге. 

3.2 Разрешение на государственную регистрацию в органах юстиции уполномоченных организаций выдается областным (территориальным) управлением Национального Банка (Приложение N 2). 

3.3 Для получения разрешения учредители представляют в областное (территориальное) управление Национального Банка заявление и копии учредительных документов. 

Разрешение должно быть выдано не позднее 10 дней после представления учредителями всех необходимых документов. 

Областное (территориальное) управление Национального Банка ведет учет выданных разрешений. 

3.4 Областное (территориальное) управление Национального Банка вправе отказать в выдаче разрешения на государственную регистрацию уполномоченных организаций при несоответствии учредительных документов действующему законодательству и требованиям настоящего Положения, письменно уведомив заявителя о своем решении с указанием конкретных причин отказа. 

3.5 Не позднее одного месяца со дня получения разрешения областного (территориального) управления Национального Банка учредители обязаны обратиться в органы юстиции для государственной регистрации. 

3.6 Для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченные организации должны получить лицензию в областном (территориальном) управлении Национального Банка. 

3.7 Для получения лицензии на проведение обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченные организации представляют в областное (территориальное) управление Национального Банка следующие документы: 

- заявление о выдаче лицензии для проведения обменных операций с наличной иностранной валютой; 

- нотариально заверенную копию свидетельства о регистрации уполномоченных организаций; 

- нотариально заверенные копии учредительных документов; 

- документ обслуживающего банка, подтверждающий внесение средств в уставный фонд уполномоченных организаций в размере, предусмотренном действующим законодательством; 

- справку налоговых органов о регистрации в качестве налогоплательщика; 

- копию договора с уполномоченным банком на инкассацию денежной наличности обменного пункта; 

- копию договора аренды помещения или документа, подтверждающего право собственности уполномоченных организаций на занимаемое помещение; 

- документ соответствующего органа (органов) о наличии в обменном пункте средств охранной, пожарной и тревожной сигнализации; 

- справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие профессиональную подготовку работников обменного пункта по работе с иностранной валютой. 

3.8 Областное (территориальное) управление Национального Банка обязано, в течение месяца со дня поступления всех необходимых документов, проверить соответствие представленных документов и помещения обменного пункта требованиям настоящего Положения и вынести решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии уполномоченной организации. 

3.9 При положительном решении вопроса о выдаче лицензии уполномоченная организация представляет в областное (территориальное) управление Национального Банка документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора в размере и в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.