Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, а также лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 123.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить Правила выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, а также лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 1  к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2  к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие со дня введения в действие Закона  Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".

4. Управлению лицензирования (Нажимеденова А.Ж.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединение юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", накопительных пенсионных фондов.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью  Агентства обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 июня 1997 года "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" (далее - Закон о пенсионном обеспечении), Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), Законом Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании" (далее - Закон о лицензировании) и определяют порядок выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, а также устанавливают условия и порядок лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия).

1. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции учредители накопительного пенсионного фонда представляют в уполномоченный государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) следующие документы: 

1) заявление на получение разрешения по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам; 

2) учредительные документы на государственном и русском языках в четырех экземплярах (оригинал и три нотариально засвидетельствованные копии); 

3) сведения об учредителях (физических и юридических лицах), составленные по форме согласно приложениям 2 и 3 к настоящим Правилам с приложением следующих документов (для учредителей-юридических лиц): 

финансовая отчетность учредителя за два последних финансовых года и на конец последнего квартала; 

аудиторский отчет о результатах проверки финансовой отчетности учредителя за последний завершенный финансовый год; 

выписка из системы реестров держателей ценных бумаг учредителя с указанием лиц, владеющих пятью и более процентами его голосующих акций на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на получение разрешения; 

копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) о создании накопительного пенсионного фонда; 

4) бизнес-план накопительного пенсионного фонда, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга, план привлечения трудовых ресурсов); 

5) документ, подтверждающий отсутствие у учредителя – физического лица, первого руководителя исполнительного органа и органа управления учредителя – юридического лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, за коррупционные и иные преступления против интересов государственной службы и государственного управления, выданный в форме справки уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства). 

Для иностранных граждан (лиц без гражданства), занимающих должность первого руководителя исполнительного органа или органа управления учредителя – юридического лица, дополнительно представляется соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства). 

Пункт 1 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 182 (см. редакцию от 30.04.2007).

2. Лицо, подпадающее под признаки крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда, одновременно с документами, перечисленными в пункте 1 настоящих Правил, представляет документы, предусмотренные статьей 36-1 Закона о пенсионном обеспечении, для получения согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника данного фонда. 

3. Для получения разрешения на государственную регистрацию в органах юстиции изменений и дополнений в учредительные документы накопительного пенсионного фонда в уполномоченный орган представляются следующие документы: 

1) заявление на получение разрешения, составленное в произвольной форме; 

2) нотариально засвидетельствованную копию документа, подтверждающего полномочия заявителя на подачу заявления от имени учредителей (учредителя) или копию решения общего собрания акционеров (решения единственного акционера) о внесении изменений и дополнений в учредительные документы; 

3) изменения и дополнения в учредительные документы на государственном и русском языках в четырех экземплярах (оригинал и три нотариально засвидетельствованные копии). 

Пункт 3 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 182 (см. редакцию от 30.04.2007).

      4. Титульный лист всех экземпляров учредительных документов накопительного пенсионного фонда, изменений и дополнений в его учредительные документы должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: "Разрешено Агентством Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Председатель (Заместитель Председателя) ___________20 _ год". 

Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа. Один экземпляр документов подшивается в юридическое дело накопительного пенсионного фонда. Остальные экземпляры возвращаются заявителю для прохождения государственной регистрации в органах юстиции. 

5. Уполномоченный орган выдает разрешения на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в его учредительные документы по форме согласно приложению 5 к настоящим Правилам. 

6. В двухнедельный срок после государственной регистрации накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, а также изменений и дополнений в его учредительные документы накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, а также изменения и дополнения в учредительные документы на государственном и русском языках с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа юстиции. 

7. Разрешение на открытие накопительного пенсионного фонда имеет юридическую силу в течение шести месяцев со дня его выдачи уполномоченным органом накопительному пенсионному фонду. 

8. Разрешение на открытие накопительного пенсионного фонда подлежит возврату накопительным пенсионным фондом в уполномоченный орган при выдаче накопительному пенсионному фонду лицензии на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат или при принятии судом решения о прекращении деятельности накопительного пенсионного фонда, а также в случае отзыва разрешения по основаниям, предусмотренным пунктом 9 настоящих Правил. 

9. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в его учредительные документы в случаях: 

1) обнаружения недостоверности сведений, на основании которых оно было выдано; 

2) осуществления юридическим лицом, зарегистрированным в качестве накопительного пенсионного фонда, деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат в период до получения лицензии на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат; 

3) истечения срока действия выданного уполномоченным органом разрешения на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда в органах юстиции, изменений и дополнений в его учредительные документы. 

10. Уполномоченный орган отказывает в письменной форме в выдаче разрешений на государственную регистрацию накопительного пенсионного фонда, изменений и дополнений в его учредительные документы в органах юстиции в случаях: 

1) представления неполного пакета документов, предусмотренных в пунктах 1, 2, 3 настоящих Правил; 

2) несоответствия предоставленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан; 

3) нарушения учредителями (акционерами) накопительного пенсионного фонда условий и порядка оплаты его уставного капитала, установленных Законом о пенсионном обеспечении; 

4) убыточной деятельности учредителя (юридического лица) накопительного пенсионного фонда за два последних завершенных финансовых года; 

5)  исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.04.2010 г. № 58.

6) отказа в выдаче согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда по основаниям, указанным в статье 36-2 Закона о пенсионном обеспечении; 

7) наличия у учредителей - физических лиц либо у первого руководителя исполнительного органа либо органа управления учредителя - юридического лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости за преступления, совершенные в сфере экономической деятельности, за коррупционные и иные преступления против интересов государственной службы и государственного управления;