Об утверждении Правил лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 123.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)ПОСТАНОВЛЯЕТ:

• 1

1. Утвердить Правила лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 124 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в приложении 2  к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие со дня введения в действие Закона  Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании".

4. Управлению лицензирования (Нажимеденова А.Ж.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединение юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", накопительных пенсионных фондов.

5. Отделу международных отношений и связей с общественностью  Агентства обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Узбекова Г.Н.

Председатель

Настоящие Правила лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан » (далее - Закон о пенсионном обеспечении), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг » (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 11 января 2007 года «О лицензировании » (далее - Закон о лицензировании) устанавливают условия и порядок лицензирования деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия).

Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 124 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

• 1

13. Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган) выдает накопительному пенсионному фонду лицензию на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат по форме, установленной приложением 6 к Правилам.

Пункт 13 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 124 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

• 1

14. Уполномоченный орган выдает накопительному пенсионному фонду лицензию на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и деятельности на рынке ценных бумаг по форме, установленной приложением 7 к Правилам.

Пункт 14 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 124 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

15. Заявление о выдаче лицензии рассматривается уполномоченным органом в сроки, установленные законодательными актами Республики Казахстан. 

15-1. Условием выдачи лицензии на право осуществления  деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат вновь созданному накопительному пенсионному фонду является согласование руководящих работников из числа избранных органами накопительного пенсионного фонда.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 15-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 182.

16. Отказ в выдаче лицензии производится уполномоченным органом по основаниям, установленным статьей 45 Закона о лицензировании. При отказе в выдаче лицензии накопительному пенсионному фонду дается мотивированный ответ в письменном виде. 

17. Переоформление лицензии производится по основаниям и в порядке, предусмотренном Законом о лицензировании. 

18. Лицензия выдается первому руководителю правления накопительного пенсионного фонда либо его представителю на основании доверенности.

• 2

19. Для получения лицензии на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган документы, указанные в подпунктах 2), 5), 6) пункта 2 статьи 42 Закона о лицензировании, а также следующие документы:

1) заявление по форме в соответствии с приложением 8 к Правилам;

2) копии платежных документов (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающих оплату минимального размера уставного капитала, установленного пунктом 2 статьи 47 Закона о пенсионном обеспечении;

3) положение о службе внутреннего аудита, утвержденное советом директоров накопительного пенсионного фонда;

4) штатное расписание (с указанием фамилий, имен и при наличии - отчеств, занимаемых должностей сотрудников накопительного пенсионного фонда);

5) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников вновь созданного накопительного пенсионного фонда в соответствии с требованиями пункта 6 статьи 40 Закона о пенсионном обеспечении;

6) пенсионные правила накопительного пенсионного фонда в 2 (двух) экземплярах, представляемые в соответствии со статьей 29 Закона о пенсионном обеспечении;

7) учетную политику накопительного пенсионного фонда;

8) организационную структуру накопительного пенсионного фонда;

9) документы, подтверждающие наличие помещений, организационной техники, телекоммуникационного оборудования;

10) документы, подтверждающие выполнение требований к созданию и обеспечению безопасности автоматизированной информационной системы накопительного пенсионного фонда по форме в соответствии с приложением 9 к Правилам.

Пункт 19 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 235 (см. редакцию от 26.03.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

• 1

20. Документы, перечисленные в пункте 19 Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью заявителя на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Достоверность представленных копий документов подтверждается подписью должностного лица заявителя, обладающего правом подписи таких документов, и оттиском печати заявителя.

Пункт 20 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 124 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

• 1

21. Накопительный пенсионный фонд представляет копии документов, подтверждающие внесение изменений и (или) дополнений в документы, указанные в подпунктах 3), 4), 7), 8) пункта 19 Правил, на основании которых была выдана лицензия на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат, в течение 10 (десяти) календарных дней со дня внесения изменений и (или) дополнений.

Пункт 21 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 124 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

22. Накопительный пенсионный фонд подает заявление на получение лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, указанной в статье 51 Закона о пенсионном обеспечении. 

• 2

23. Условиями получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг для накопительного пенсионного фонда являются:

1) соблюдение установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для накопительного пенсионного фонда пруденциальных нормативов за период не менее трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

2) отсутствие санкций, примененных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченным органом к накопительному пенсионному фонду за период не менее трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

Пункт 23 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 235 (см. редакцию от 26.03.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

• 1

24. Условиями получения лицензии для осуществления дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг для накопительного пенсионного фонда, имеющего лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, являются:

1) соблюдение установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для накопительного пенсионного фонда пруденциальных нормативов за период не менее трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

2) соблюдение за период не менее трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для юридических лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, и отсутствие санкций в отношении накопительного пенсионного фонда в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг.

Пункт 24 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 235 (см. редакцию от 26.03.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

25. В случае получения накопительным пенсионным фондом лицензий на осуществление двух видов деятельности на рынке ценных бумаг накопительный пенсионный фонд должен также соответствовать требованиям статьи 55 Закона о рынке ценных бумаг. 

• 2

26. Для получения лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг накопительный пенсионный фонд представляет в уполномоченный орган документ, указанный в подпункте 6) пункта 2 статьи 42 Закона о лицензировании, а также следующие документы:

1) заявление по форме в соответствии с приложением 10 к Правилам;

2) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

3) сведения об учредителях (акционерах) накопительного пенсионного фонда по форме в соответствии с приложениями 2, 3 к Правилам выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 124 (зарегистрированных в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7640) по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

4) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии - отчеств работников, занимаемых ими должностей;

5) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

6) положение о службе внутреннего аудита;

7) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе (для накопительных пенсионных фондов, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по управлению пенсионными активами);

8) копии следующих документов, подтверждающих наличие у накопительного пенсионного фонда программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии со статьей 48 Закона о рынке ценных бумаг»:

договор на поставку оборудования;

акт приема-передачи оборудования;

договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;

акт приема-передачи программного обеспечения;

документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).

В случае самостоятельной разработки программного продукта накопительным пенсионным фондом либо безвозмездной передачи заявителю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором - пятом настоящего подпункта, не представляются.

В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.

Копии документов заверяются подписью первого руководителя накопительного пенсионного фонда и оттиском печати накопительного пенсионного фонда;

9) бизнес-план, раскрывающий цели получения накопительным пенсионным фондом лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, основные направления деятельности и сегмент рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга, риски, связанные с профессиональной деятельностью накопительного пенсионного фонда, и способы их снижения, финансовые перспективы (прогнозный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года), план привлечения трудовых ресурсов.

Пункт 26 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 235 (см. редакцию от 26.03.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

• 1

27. В случае невыполнения накопительным пенсионным фондом условий, предусмотренных пунктами 23 - 26 Правил, уполномоченный орган отказывает в выдаче лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

Пункт 27 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 124 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

28. Приостановление либо лишение лицензии накопительного пенсионного фонда на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан. 

• 1

29. Решение о приостановлении либо лишении лицензии направляется уполномоченным органом для исполнения накопительному пенсионному фонду.

Пункт 29 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2012 г. № 124 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

30. Накопительный пенсионный фонд, лицензия у которого приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления лицензии) уведомляет уполномоченный орган о мероприятиях, проведенных накопительным пенсионным фондом по устранению выявленных нарушений. 

31. Добровольный возврат накопительным пенсионным фондом лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат и (или) осуществления видов деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе исключение из лицензии отдельных видов операций и (или) деятельности) на основании заявления накопительного пенсионного фонда может быть произведен только после исполнения накопительным пенсионным фондом всех обязательств по данным видам деятельности. 

Информация о добровольном возврате лицензии публикуется накопительным пенсионным фондом в средствах массовой информации республиканского значения не позднее шестидесяти календарных дней до даты ее возврата уполномоченному органу. Накопительный пенсионный фонд при добровольном возврате уполномоченному органу лицензии одновременно с ходатайством представляет письмо о подтверждении исполнения мероприятий, указанных в настоящем пункте.

____________________________________________________________________ 
   (фамилия, имя, при наличии - отчество заявителя и ссылка на 
____________________________________________________________________ 
    нотариально засвидетельствованный документ, подтверждающий 
____________________________________________________________________ 
       полномочия заявителя на подачу настоящего заявления 
                         от имени учредителей) 
____________________________________________________________________ 
         (место работы заявителя и занимаемая им должность, 
                          место жительства) 
являющийся уполномоченным лицом, которому предоставили право на 
подачу заявления о выдаче разрешения на государственную регистрацию 
накопительного пенсионного фонда, просит в соответствии с решением 
(протоколом) учредительного собрания N ____ от "____"___________года 
выдать разрешение на государственную регистрацию 
__________________________________________________________________ 
      (полное наименование и место нахождения создаваемого 
                накопительного пенсионного фонда)

      Учредители полностью отвечают за достоверность прилагаемых к 
заявлению документов, а также своевременное представление уполномо- 
ченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением 
настоящего заявления. 
      Приложение (указать поименный перечень направляемых документов, 
количество экземпляров и листов по каждому из них) 
____________________________________________________________________

__________________________________________ 
(подпись лица, уполномоченного на подачу 
   заявления от имени учредителей, дата)

_______________________ на "____" ________________ 200__ года 
     (наименование накопительного пенсионного фонда)

1. Учредитель (акционер) 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
             (фамилия, имя, при наличии - отчество). 
      2. Дата рождения 
____________________________________________________________________ 
      3. Место рождения 
____________________________________________________________________ 
      4. Гражданство 
____________________________________________________________________ 
      5. Данные документа, удостоверяющего личность 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
      6. Место проживания 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
      7. Место работы, должность 
____________________________________________________________________ 
      8. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) 
____________________________________________________________________ 
      9. Образование 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
          (учебное заведение, год окончания, специальность)

      10. Краткое резюме о трудовой деятельности 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
               (место, должность, период работы)

      Подпись _________________  дата ___________________

_____________________________ на "____" ________________ 200__ года 
    (наименование фонда)

1. Учредитель (акционер)
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
              (наименование юридического лица). 
      2. Место нахождения 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
   (почтовый индекс, город, улица, контактный телефон).

      3. Данные о государственной регистрации (перерегистрации) 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
       (наименование документа, номер, дата, кем выдан). 
      4. Вид деятельности 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
              (указать основные виды деятельности). 
      5. Является ли резидентом Республики Казахстан, нерезидентом 
Республики Казахстан (нужное подчеркнуть).

      6. Руководитель юридического лица - учредителя 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
   (фамилия, имя, при наличии - отчество, дата рождения). 
Образование ________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
       (учебное заведение, год окончания, специальность). 
Краткое резюме о трудовой деятельности _____________________________ 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
              (место, должность, период работы).

      7. Возникали ли в течение последних трех календарных лет 
у юридического лица - учредителя крупные финансовые проблемы, в том 
числе банкротство, консервация, санация: 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
                   (причины их возникновения) 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
               (результаты решения этих проблем). 
      8. Укажите организации, в которых учредитель (акционер) фонда - 
юридическое лицо владеет прямо и (или) косвенно десятью или более 
процентами акций или долей участия в уставном капитале: 
      1) наименование и место нахождения организации: 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
      2) вид деятельности организации 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
      3) участие в уставном капитале данного юридического лица 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________

      Подпись _________________  дата ___________________ 
      руководителя организации

      Место печати

____________________________________________________________________ 
    (фамилия, имя, при наличии - отчество заявителя и ссылка на 
____________________________________________________________________ 
     нотариально засвидетельствованный документ, подтверждающий 
____________________________________________________________________ 
       полномочия заявителя на подачу настоящего заявления от 
                           имени учредителей) 
____________________________________________________________________ 
      (место работы заявителя и занимаемая им должность, место 
                              жительства)

являющийся уполномоченным лицом, которому предоставили право на 
подачу заявления о выдаче разрешения на государственную регистрацию 
изменений и дополнений в учредительные документы накопительного 
пенсионного фонда, просит в соответствии с решением (протоколом) 
учредительного собрания N___ от "___" _______ года выдать разрешение 
на государственную регистрацию изменений и дополнений в 
учредительные документы 
____________________________________________________________________ 
(полное наименование и место нахождения накопительного пенсионного 
                                фонда) 
      Учредители полностью отвечают за достоверность прилагаемых к 
заявлению документов, а также своевременное представление уполномо- 
ченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением 
настоящего заявления. 
      Приложение (указать поименный перечень направляемых документов, 
количество экземпляров и листов по каждому из них) 
      ________________________________ 
       (подпись лица, уполномоченного 
        на подачу заявления от имени 
             учредителей, дата)

   (печатается на бланке уполномоченного органа с         изображением государственного герба Республики Казахстан)

Настоящее разрешение выдано на государственную регистрацию 
накопительного пенсионного фонда (изменений и дополнений в 
учредительные документы накопительного пенсионного фонда) 
    ___________________________________________________________ 
       (полное наименование накопительного пенсионного фонда) 
      Разрешение на государственную регистрацию накопительного 
пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы 
накопительного пенсионного фонда) подлежит предъявлению в органы 
юстиции вместе с учредительными документами. 
      Разрешение на государственную регистрацию накопительного 
пенсионного фонда (изменений и дополнений в учредительные документы 
накопительного пенсионного фонда) имеет юридическую силу в течение 
шести месяцев со дня его выдачи.

Руководитель (заместитель Руководителя) 
уполномоченного органа

      ______________________          "___" ________ ____ года

      Место печати

Герб 
                           Республики Казахстан

        Полное наименование уполномоченного органа

Номер лицензии _______          Дата выдачи "___" ________ ___года

  _______________________________________________________________ 
         полное наименование накопительного пенсионного фонда

Настоящая лицензия дает право на осуществление деятельности по 
привлечению пенсионных взносов и  осуществлению пенсионных выплат

Председатель (заместитель Председателя)

Город Алматы

Место печати

Герб 
                           Республики Казахстан

        Полное наименование уполномоченного органа

Номер лицензии _______          Дата выдачи "___" ________ ___ года

____________________________________________________________________ 
         полное наименование накопительного пенсионного фонда

      Настоящая лицензия дает право на осуществление: 
1. Деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению 
пенсионных выплат. 
2. Деятельности на рынке ценных бумаг. 
____________________________________________________________________

      Данные о лицензии, полученной впервые: 
      на осуществление деятельности по привлечению пенсионных 
взносов и осуществлению пенсионных выплат __________________________ 
____________________________________________________________________ 
(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего 
                           лицензию) 
      на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг: 
____________________________________________________________________ 
   (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего 
                               лицензию)

Председатель (заместитель Председателя) 
Место печати                                  Город Алматы

В __________________________________________________________________ 
             (полное наименование уполномоченного органа) 
от _________________________________________________________________ 
       (полное наименование накопительного пенсионного фонда)

Прошу выдать лицензию: 
1) на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов 
и осуществлению пенсионных выплат 
2) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных 
бумаг ______________________________________________________________ 
                   (указать вид деятельности) 
Сведения о накопительном пенсионном фонде: 
      1. Наименование,  место нахождения 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
        (индекс, город, район, область, улица, номер дома) 
____________________________________________________________________ 
                        (телефон, факс).

      2. Данные о лицензии, полученной впервые: 
      на осуществление деятельности по привлечению пенсионных 
взносов и осуществлению пенсионных выплат___________________________ 
____________________________________________________________________ 
   (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего 
                              лицензию)

      на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг: 
____________________________________________________________________ 
  (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего 
                              лицензию)

      3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров 
и листов по каждому из них: 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________

      Фонд  и учредители (акционеры) фонда полностью несут 
ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов 
(информации) 
____________________________________________________________________ 
      (фамилия, имя, отчество - при наличии, должность лица, 
              уполномоченного на подачу заявления)

__________________________________ 
         (подпись) 
      "______" _____________ 200__ года

      Место печати

1. Автоматизированная информационная система накопительного пенсионного фонда должна состоять из следующих обязательных подсистем: 

1) администрирование системы и внутренний аудит; 

2) пенсионные накопления; 

3) отчетность; 

4) интерфейс с внешними системами. 

2. Подсистема "Администрирование системы и внутренний аудит" предназначена для обеспечения управления доступом пользователей к системе. 

Задача "Администрирование системы" должна обеспечиваться выполнением следующих функций: 

1) определение групп пользователей информационной системы, разделение их на категории по выполняемым функциям и установление им уровней доступа к информации; 

2) аутентификация пользователей; 

3) открытие/закрытие операционного дня; 

4) смена рабочей даты; 

5) блокирование/разблокирование системы; 

6) создание архивных и резервных копий данных долговременного хранения. 

Задача "Внутренний аудит системы" должна обеспечивать выполнение следующих функций: 

регистрацию и однозначную идентификацию происходящих в системе событий с сохранением следующих атрибутов: дата и время начала события, пользователь, производивший действие, идентификатор записи, дата и время окончания выполнения бизнес-процесса, результат выполнения бизнес-процесса, дополнительные атрибуты; 

просмотр справочника бизнес-процессов подсистемы; 

просмотр справочника системных событий; 

управление состоянием аудита; 

назначение пользователям подсистемы аудируемых бизнес-процессов и системных событий; 

просмотр и сохранение в файл электронного журнала аудита бизнес-процессов; 

просмотр и сохранение в файл журнала аудита системных событий; 

перенос записей аудита бизнес-процессов в архив; 

перенос записей аудита системных событий в архив. 

Для пользователей задачи "Внутренний аудит" должна существовать возможность по управлению ведением аудиторского следа. У пользователя - администратора должна быть возможность включить или выключить полностью задачу "Внутренний аудит" или назначить отслеживание только выбранных событий для каждого пользователя подсистемы в отдельности. События по управлению состоянием аудита должны записываться в журнал аудита системных событий постоянно, вне зависимости от того, включена или выключена задача "Внутренний аудит" системы. 

Для доступа к функциям задачи "Внутренний аудит" в подсистеме "Администрирование системы и внутренний аудит" должны быть добавлены дополнительные права доступа к соответствующим функциям. 

3. Подсистема "Пенсионные накопления" предназначена для ведения персонального учета средств вкладчика (получателя) по обязательным и добровольным пенсионным взносам, добровольным профессиональным взносам, распределения инвестиционного дохода между вкладчиками (получателями) и учета пенсионных выплат и обеспечивает выполнение следующих функций: 

1) ведение персонального учета договоров о пенсионном обеспечении по обязательным, добровольным пенсионным взносам и добровольным профессиональным взносам: 

заведение карточки по договорам о пенсионном обеспечении; 

внесение изменений в уже существующую карточку; 

сортировка по различным параметрам договоров о пенсионном обеспечении; 

2) ведение аналитического и синтетического бухгалтерского учета операций с индивидуальными пенсионными счетами вкладчиков (получателей): 

открытие индивидуального пенсионного счета; 

отражение операций по индивидуальному пенсионному счету (поступление пенсионных взносов, штрафов, пени, начисление инвестиционного дохода, выплата пенсионных накоплений, перевод пенсионных накоплений в другой накопительный пенсионный фонд или страховую организацию); 

объединение индивидуальных пенсионных счетов вкладчика (получателя); 

формирование сведений за заданный интервал времени по индивидуальному пенсионному счету; 

формирование выписки с индивидуального пенсионного счета вкладчика (получателя); 

3) распределение начисленного инвестиционного дохода на индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей) путем ежедневной переоценки стоимости пенсионных активов в условных единицах и расчетом количества условных единиц на индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей), контроль за правильностью распределения начисленного инвестиционного дохода на индивидуальном пенсионном счете; 

4) при осуществлении пенсионных выплат должно обеспечиваться выполнение следующих функций: 

расчет суммы пенсионных накоплений по каждому получателю; 

удержание подоходного налога с причитающейся суммы пенсионных выплат в соответствии с законодательством; 

формирование платежных документов; 

прогнозирование пенсионных выплат на заданную дату; 

проверка правильности расчета суммы пенсионных накоплений по каждому вкладчику, удержания подоходного налога с суммы пенсионных выплат, формирования платежных документов; 

5) при осуществлении переводов пенсионных накоплений в другой накопительный пенсионный фонд или страховую организацию должно обеспечиваться выполнение следующих функций: 

проверка периодичности осуществления переводов - с соблюдением требований пенсионного законодательства; 

закрытие индивидуального пенсионного счета; 

формирование платежных документов; 

проверка правильности формирования платежных документов, подтверждение страховой организацией получения пенсионных накоплений от накопительного пенсионного фонда; 

хранение и передача историй индивидуальных пенсионных счетов; 

6) при поступлении пенсионных взносов подсистема должна производить сверку с базой данных накопительного пенсионного фонда при чтении списка вкладчиков (получателей) в формате МТ-102 и в случае расхождений в реквизитах или отсутствия индивидуального пенсионного счета формировать платежное поручение в формате МТ-102 на возврат суммы ошибочно зачисленных пенсионных взносов; 

7) учет финансовых инвестиций (инвестиционного портфеля), размещенных за счет пенсионных накоплений, учет инвестиционного дохода; 

8) учет финансовых инвестиций за счет собственных активов. 

4. Подсистема «Отчетность» предназначена для формирования отчетности в виде электронных форм, электронных файлов и на бумажных носителях.

Подсистема должна обеспечивать выполнение следующих функций:

1) формирование электронного макета отчета в соответствии с требованиями уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

2) контроль за идентичными показателями отчетности.

5. Подсистема "Интерфейс с внешними системами" предназначена для обеспечения электронного информационного обмена с: 

1) филиалами, представительствами накопительного пенсионного фонда; 

2) Республиканским государственным казенным предприятием "Государственный центр по выплате пенсий", его подразделениями; 

3) банком-кастодианом; 

4) организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами; 

5) уполномоченным органом; 

6) другими юридическими и физическими лицами. 

6. Допускается реализация в автоматизированной информационной системе дополнительных подсистем и задач, улучшающих функциональные характеристики системы в целом. 

7. Приобретаемое программное обеспечение накопительного пенсионного фонда должно быть лицензионным. 

8. Программно-аппаратная платформа автоматизированной информационной системы должна обладать соответствующей архитектурой, системой управления базами данных, обеспечивающей: 

1) хранение больших объемов информации; 

2) эффективные алгоритмы поиска и обработки данных средствами языков программирования последнего поколения; 

3) разграничения прав доступа к базе данных; 

4) обеспечение логической целостности и непротиворечивости данных. 

9. Защита информации. 

Автоматизированная информационная система должна обеспечивать защиту используемой информации в соответствии со следующими требованиями: 

1) при работе в локальной сети накопительного пенсионного фонда должно быть обеспечено разграничение прав доступа пользователей к данным, функциям и ресурсам автоматизированной информационной системы; 

2) каждый пользователь автоматизированной информационной системы должен иметь свой пароль, состоящий не менее чем из восьми символов, который недоступен для просмотра и может быть изменен только лично пользователем или администратором; 

3) обмен информацией между накопительным пенсионным фондом и его филиалами, представительствами должен осуществляться с использованием средств криптографической защиты. 

Автоматизированная информационная система должна обеспечивать ключевые механизмы информационной безопасности: 

идентификацию и аутентификацию; 

управление доступом; 

протоколирование и аудит; 

криптографическую защиту между накопительным пенсионным фондом и его филиалами и представительствами. 

Выполнение процедур обеспечения защиты от действия программ-вирусов должно осуществляться специализированным лицензированным программным обеспечением. 

10. Сохранность информации. 

В целях обеспечения непрерывности функционирования автоматизированной информационной системы накопительный пенсионный фонд должен обеспечивать: 

1) наличие документально оформленных процедур по проведению резервного копирования и восстановления программного обеспечения и баз данных автоматизированной информационной системы при возникновении аварийных ситуаций; 

2) хранение магнитных носителей с резервными копиями вне места нахождения накопительного пенсионного фонда; 

3) наличие резервного центра вне места нахождения накопительного пенсионного фонда, обеспечивающего в случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, препятствующих нормальному функционированию автоматизированной информационной системы, непрерывность функционирования автоматизированной информационной системы. 

Автоматизированная информационная система должна обеспечивать полную сохранность информации в электронных архивах и базах данных при: 

полном или частичном отключении электропитания на любом участке автоматизированной информационной системы; 

возникновении неисправностей рабочих станций, периферийного и телекоммуникационного оборудования. 

В случае выхода из строя сервера допускается потеря информации с момента создания последней резервной копии при условии, что существует возможность восстановления информации штатными средствами автоматизированной информационной системы без нарушения технологии и целостности данных. 

Источник бесперебойного питания для сервера должен соответствовать техническим характеристикам сервера и поддерживать его работоспособность в течение времени, достаточного для нормального завершения пользователями операций с момента отключения питания. При этом понижение уровня заряда батарей источника бесперебойного питания должно автоматически активировать процесс выключения сервера. 

11. Достоверность информации. 

Ввод и коррекция информации должны выполняться методом двойного ввода, либо методом визирования с обязательным ведением фискальной информации о выполненных действиях. Ввод и коррекция информации ни при каких условиях не должны нарушать хронологической непрерывности и целостности информации. 

Учет финансовых операций должен выполняться методом двойной записи. Ни одна из введенных операций не может быть удалена. Ошибочно введенные финансовые документы должны сортироваться, а не удаляться. 

12. Копирование и восстановление информации и программного обеспечения. Хранение резервных копий. 

Порядок создания резервных копий информации и программного обеспечения должен обеспечивать возможность полного восстановления системы на момент создания копии, причем восстановление не должно нарушать общей целостности данных. 

Резервное копирование баз данных и программного обеспечения должно осуществляться ежедневно, архивное копирование - не реже одного раза в месяц. 

13. Требования к аппаратным и коммуникационным средствам системы вырабатываются на стадии технического задания автоматизированной информационной системы. 

14. В структуре накопительного пенсионного фонда должно быть предусмотрено соответствующее подразделение, ответственное за создание, внедрение и сопровождение автоматизированной информационной системы.

В ____________________________________________________________ 
        (полное наименование уполномоченного органа) 
от _________________________________________________________________ 
               (полное наименование заявителя)

Прошу выдать лицензию на право осуществления _______________________ 
____________________________________________________________________ 
       (указать виды деятельности на рынке ценных бумаг) 
      Сведения о заявителе: 
      1. Наименование, место нахождения 
____________________________________________________________________ 
____________________________________________________________________ 
       (индекс, город, район, область, улица, номер дома) 
____________________________________________________________________ 
                        (телефон, факс) 
      2. Номер и дата справки или свидетельства о государственной
регистрации (перерегистрации) юридического лица _________________
__________________________________________________________________
      3. Бизнес - идентификационный номер
____________________________________________________________________

      4. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации 
выпуска объявленных акций (для юридических лиц в организационно 
правовой форме акционерного общества) ______________________________ 
      5. Наименование и место нахождения, банковский 
идентификационный код банка, в котором открыт банковский счет 
заявителя ________________________________________________________ 
      6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров 
и листов по каждому из них: 
____________________________________________________________________ 
___________________________________________________________________ 
Заявитель и их учредители (акционеры) полностью несут 
ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов 
(информации)

____________________________________________ 
(фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, 
    уполномоченного на подачу заявления)

(дата и подпись) 
Место печати

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 176 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2386). 

2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 242 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 176 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, а также изменений и дополнении в их учредительные документы" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3132). 

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 410 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4005). 

4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 10 "О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 176 "Об утверждении Правил выдачи разрешения на государственную регистрацию накопительных пенсионных фондов в органах юстиции, изменений и дополнений в их учредительные документы, выдачи согласия на открытие филиалов и представительств накопительных пенсионных фондов" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4072). 

5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года N 305 "О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 ноября 2005 года N 410 "Об утверждении Правил лицензирования деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 4531).