Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 мая 2001 года N 828

В целях совершенствования методики присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам и в соответствии с подпунктами 3) и 15) пункта 4  Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года N 3755, Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет: 

1. Утвердить Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам (прилагаются). 

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие через 15 дней после регистрации его Министерством юстиции Республики Казахстан. 

3. Департаменту корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии: 

1) довести настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения Национального Банка Республики Казахстан, Министерства финансов Республики Казахстан и местных исполнительных органов Республики Казахстан; 

2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления и

вышеназванных Правил.
     4. Признать утратившим силу постановление Национальной комиссии 
 

 
  "Об утверждении Положения о порядке присвоения национальных 
идентификационных номеров государственным ценным бумагам в Республике 
Казахстан" от 8 октября 1997 года N 161 и зарегистрированное Министерством 
юстиции Республики Казахстан 11 февраля 1998 года за N 458.
     Председатель 
 Национальной комиссии  
Согласованы            Согласованы               Утверждены
с Национальным Банком  с Министерством финансов  постановлением Директората
Республики Казахстан   Республики Казахстан      Национальной комиссии 
27 апреля 2001 года    30 апреля 2001 года       Республики Казахстан по 
                                                 ценным бумагам
                                                 от 15 мая 2001 года N 828 
                              ПРАВИЛА
         присвоения национальных идентификационных номеров  
                  государственным ценным бумагам

Настоящие Правила устанавливают порядок присвоения Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан и местными исполнительными органами Республики Казахстан, и учета национальных идентификационных номеров, присвоенных государственным ценным бумагам. 

                Глава 1. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ 

1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее: 

1) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам; 

2) "директор Департамента" - директор Департамента корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии или его заместитель; 

3) "НИН" - национальный идентификационный номер или, если это следует из контекста, национальные идентификационные номера; 

4) "Ответственный сотрудник" - работник Департамента корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии, ответственный за присвоение НИН; 

5) "эмитент" - Министерство финансов Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан или местный исполнительный орган Республики Казахстан. 

2. НИН является уникальным буквенно-цифровым кодом, присваиваемым Национальной комиссией ценным бумагам в целях их идентификации, унификации обозначений ценных бумаг различных эмиссий и систематизации учета ценных бумаг, допущенных к обращению на территории Республики Казахстан. 

                  Глава 2. ПРИСВОЕНИЕ НИН 

3. Присвоение НИН государственным ценным бумагам предполагаемой эмиссии производится Национальной комиссией на основании письменного запроса эмитента, составленного в произвольной форме и содержащего следующие сведения о данной эмиссии (далее именуемого "запрос"): 

1) вид государственных ценных бумаг - их полное наименование или общеупотребительное обозначение (сокращенное наименование, аббревиатура); 

2) валюта эмиссии; 

3) срок обращения; 

4) порядковый номер эмиссии в соответствии с используемой эмитентом нумерацией; 

5) предполагаемая дата размещения; 

6) для государственных ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан, не указанных в Таблице 1 Приложения 1 к настоящим Правилам, - характеристика данных ценных бумаг по следующим признакам: 

являются ли эти ценные бумаги бездокументарными или документарными; 

являются ли эти ценные бумаги дисконтными (вознаграждение по которым выплачивается в виде дисконта - положительной разницы между номинальной стоимостью и ценой размещения - одновременно с погашением этих ценных бумаг и в пределах их номинальной стоимости) или купонными (вознаграждение по которым выплачивается в виде купона - суммы, подлежащей периодической (одно- или неоднократной) выплате сверх номинальной стоимости в соответствии с условиями выпуска данных ценных бумаг); 

предусматривают ли условия выпуска этих ценных бумаг индексацию их номинальной стоимости и вознаграждения по ним к какому-либо показателю; 

если эти ценные бумаги являются купонными, - предусматривают ли условия их выпуска размещение по цене, отличающейся от номинальной стоимости этих ценных бумаг (с дисконтом или с премией), то есть, являются ли эти ценные бумаги дисконтно-купонными; 

7) для государственных ценных бумаг местных исполнительных органов Республики Казахстан - указание на нормативные правовые акты, в соответствии с которыми осуществляется эмиссия данных ценных бумаг. 

4. Допускается составление запроса на присвоение НИН государственным ценным бумагам для более чем одной предполагаемой Министерством финансов Республики Казахстан или Национальным Банком Республики Казахстан эмиссии, в том числе и на определенный период вперед. 

5. Допускается отправка запроса в Национальную комиссию средствами факсимильной связи при условии, что для этого используется номер факсимильного аппарата, сообщенный в этих целях Национальной комиссией эмитенту (эмитентам). 

6. Полученный запрос передается непосредственно директору Департамента, минуя Председателя и исполнительных директоров Национальной комиссии. По получении запроса, директор Департамента определяет Ответственного сотрудника, который будет рассматривать данный запрос. 

В случае, если эмитентом (Министерством финансов Республики Казахстан или Национальным Банком Республики Казахстан) запрашивается присвоение НИН государственным ценным бумагам для нескольких предполагаемых эмиссий, директор Департамента вправе определить работников Департамента корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии, в обязанности которых будет входить оказание помощи Ответственному сотруднику в рассмотрении запроса (в построении НИН государственным ценным бумагам для отдельных предполагаемых эмиссий). 

7. По получении запроса Ответственный сотрудник проверяет правильность его составления в части: 

1) полноты сведений, подлежащих указанию в запросе в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил; 

2) правильности указания обозначения вида государственных ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства и Национального Банка Республики Казахстан; 

3) соответствия обозначения вида государственных ценных бумаг параметрам их предполагаемой эмиссии, указанных в подпунктах 2)-7) пункта 3 настоящих Правил; 

4) соответствия порядкового номера предполагаемой эмиссии государственных ценных бумаг имеющейся у Национальной комиссии информации о предыдущих эмиссиях государственных ценных бумаг данного вида; 

5) соблюдения иных возможных условий, необходимых для присвоения НИН государственным ценным бумагам предполагаемой эмиссии. 

8. При отсутствии замечаний к запросу: 

1) Ответственный сотрудник выстраивает НИН согласно методике, приведенной в Приложении 1 к настоящим Правилам (пример построения НИН приведен в Приложении 2 к настоящим Правилам), и проверяет отсутствие находящейся в обращении эмиссии ценных бумаг с ранее присвоенным аналогичным НИН (находящихся в обращении эмиссий ценных бумаг с ранее присвоенными аналогичными НИН); 

2) Ответственный сотрудник составляет письмо эмитенту о присвоении НИН по форме Приложения 3 к настоящим Правилам, визирует его и передает его на последующее визирование с приложением запроса, на основании которого был построен (были построены) НИН; 

3) письмо эмитенту о присвоении НИН визируется: 

руководителем структурного подразделения Департамента корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии, в подчинении которого находится Ответственный сотрудник (если только Ответственный сотрудник не является таким руководителем); 

директором Департамента; 

исполнительным директором Национальной комиссии, курирующим Департамент корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии (если только такой исполнительный директор не замещает Председателя Национальной комиссии); 

4) письмо эмитенту о присвоении НИН подписывается Председателем Национальной комиссии или исполнительным директором Национальной комиссии, его замещающим; 

5) письмо эмитенту о присвоении НИН отправляется эмитенту почтой или нарочным, либо передается должным образом уполномоченному представителю эмитента.