Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы Приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года N 02-02/192.

Руководствуясь подпунктом 2-1)  статьи 6  Закона Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы",   ПРИКАЗЫВАЮ :

1. Утвердить прилагаемые Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

2. Юридическому управлению Агентства по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - Агентство) принять меры по государственной регистрации приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту развития Агентства обеспечить официальное опубликование приказа в средствах массовой информации.

4. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

и.о. Председателя

1. Настоящие Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы" и устанавливают порядок проведения Агентством Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - уполномоченный орган) аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - брокерские и (или) дилерские организации), за исключением банковских организаций, накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

2. Целью аккредитации является официальное признание прав брокерских и (или) дилерских организаций на осуществление деятельности в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - участника финансового центра).

3. Брокерские и (или) дилерские организации для аккредитации представляют в уполномоченный орган следующие документы: 

1) заявление об аккредитации установленного образца согласно  приложению 1  (на государственном и русском языках); 

2) нотариально засвидетельствованная копия Устава; 

3) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации, свидетельства налогоплательщика и статистической карты; 

4) нотариально засвидетельствованная копия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

4. По результатам рассмотрения заявления об аккредитации, уполномоченный орган готовит приказ об аккредитации брокерской и (или) дилерской организации или мотивированный отказ в аккредитации, который подписывает руководитель уполномоченного органа либо лицо его замещающее. 

Уполномоченный орган выносит письменный мотивированный отказ в аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в случае, если: 

1) не представлен полный перечень документов, предусмотренных пунктом 3 настоящих Правил; 

2) лицензия, выданная уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций приостановлена, или установлено лишение или прекращение действия лицензии. 

При устранении брокерской и (или) дилерской организацией указанных нарушений заявление об аккредитации рассматривается на общих основаниях.