Об утверждении Правил открытия, лицензирования, регулирования, прекращения деятельности ломбардов и согласования их руководящих работников Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 февраля 2004 года N 43.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность ломбардов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет: 

1. Утвердить прилагаемые Правила открытия, лицензирования, регулирования, прекращения деятельности ломбардов и согласования их руководящих работников.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу: 

1) постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 5 сентября 2001 года N 332 "Об утверждении Правил создания, лицензирования, регулирования и прекращения деятельности ломбардов" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1786, опубликовано 25 марта - 7 апреля 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкінін Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана"); 

2) постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 августа 2002 года N 277 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Правил создания, лицензирования, регулирования и прекращения деятельности ломбардов" от 5 сентября 2001 года N 332" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1964, опубликовано 26 августа - 8 сентября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан  "Казакстан Улттык Банкінін Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").

3. Управлению лицензирования (Жумабаева З.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения ломбардов.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан и в печатных изданиях Национального Банка Республики Казахстан.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Досмукаметова К.М.

Председатель

Согласовано 

Национальный Банк 

Республики Казахстан 

Председатель

12 февраля 2004 г. 

       __________________ 

        (подпись, дата, 

гербовая печать)

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским  кодексом Республики Казахстан, Указом  Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, "О хозяйственных товариществах", Законами Республики Казахстан " О банках и банковской  деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках), " О товариществах с ограниченной и  дополнительной ответственностью", " О государственном регулировании  и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", другими законодательными актами Республики Казахстан и определяют порядок открытия, лицензирования, регулирования, прекращения деятельности ломбардов и согласования их руководящих работников.

1. Ломбард - юридическое лицо (коммерческая организация), не являющееся банком, которое при наличии лицензии уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) и Национального Банка Республики Казахстан (далее - лицензия) правомочно осуществлять следующие виды банковских и иных операций в национальной валюте: 

1) ломбардные операции: предоставление краткосрочных кредитов под залог депонируемых легкореализуемых ценных бумаг и иного движимого имущества; 

2) осуществление лизинговой деятельности; 

3) покупку, прием в залог, учет, хранение и продажу ювелирных изделий, содержащих драгоценные металлы и драгоценные камни; 

4) сейфовые операции: услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений. 

Лицензия на проведение операций, предусмотренных подпунктами 1)-3) настоящего пункта, выдается уполномоченным органом, по форме, согласно приложению 1 к настоящим Правилам. 

Лицензия на проведение операций, предусмотренных подпунктом 4) настоящего пункта, выдается Национальным Банком Республики Казахстан по форме, согласно приложению 1 к настоящим Правилам, только при наличии лицензии уполномоченного органа. 

Порядок и условия выдачи лицензии на сейфовые операции устанавливаются нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан. 

2. Ломбарды могут создаваться и осуществлять свою деятельность в форме хозяйственных товариществ. 

Полное наименование ломбарда должно в обязательном порядке содержать слово "ломбард". 

3. Учредителями и участниками ломбарда могут быть физические и/или юридические 

лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан. 

4. Минимальный размер уставного капитала ломбардов устанавливается соответствующими законодательными актами Республики Казахстан в зависимости от формы хозяйственного товарищества. 

5. При открытии (закрытии) ломбардами филиалов или представительств в четырнадцатидневный срок после учетной регистрации филиала (аннулировании регистрации) в органах юстиции ломбард представляет в уполномоченный орган уведомление об открытии (закрытии) филиала с приложением свидетельства органов юстиции об учетной регистрации (аннулировании регистрации) филиала или представительства.

6. Государственная регистрация ломбарда осуществляется на основании разрешения уполномоченного органа на открытие ломбарда по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам. 

7. Уполномоченный орган ведет учет выданных, отозванных и возвращенных (при получении лицензии) разрешений на открытие ломбарда. 

8. Для получения разрешения на открытие ломбарда заявитель представляет в уполномоченный орган следующие документы: 

1) заявление о выдаче разрешения на открытие ломбарда; 

2) три нотариально удостоверенных экземпляра учредительных документов создаваемого ломбарда: учредительный договор (при наличии) и устав на государственном и русском языках. 

9. Заявление о выдаче разрешения на открытие ломбарда рассматривается уполномоченным органом в течение одного месяца со дня представления заявителем последней дополнительной информации или документа, запрошенного уполномоченным органом. 

10. Учредители обращаются в органы юстиции для государственной регистрации ломбарда не позднее одного месяца со дня получения разрешения уполномоченного на открытие ломбарда. 

11. Изменения и дополнения, вносимые в учредительные документы ломбарда, подлежат предварительному согласованию с уполномоченным органом. 

12. Отказ в выдаче разрешения на открытие ломбарда производится при несоответствии учредительных документов ломбарда действующему законодательству Республики Казахстан.