Об утверждении Правил об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 87.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 235 (см. редакцию от 24.02.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Утвердить прилагаемые Правила об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 235 (см. редакцию от 24.02.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель 

Национального Банка                        Г. Марченко

Настоящие Правила об условиях и порядке выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг » (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций », от 11 января 2007 года «О лицензировании » и определяют условия и порядок выдачи Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Действие Правил в части лицензирования на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан не распространяется на банки второго уровня и накопительные пенсионные фонды.

Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 235 (см. редакцию от 24.02.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

1. Для получения лицензии юридическое лицо, претендующее на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявитель), представляет в уполномоченный орган следующие документы:

1) заявление согласно приложению 1 к настоящим Правилам;

2) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

3) копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) копию свидетельства налогоплательщика;

5) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала заявителя;

6) список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

7) сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2, 3 к настоящим Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

8) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) заявителя – нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;

9) документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

10) копию штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;

11) положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

12) положение о службе внутреннего аудита заявителя (за исключением заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности), определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита;

13) положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе.

Данное требование не распространяется на заявителей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер–агентской деятельности, а также на банки второго уровня, представившие документы для получения лицензии на осуществление кастодиальной и (или) брокерской, и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

14) копии следующих документов, подтверждающих наличие у заявителя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:

договор на поставку оборудования;

акт приема-передачи оборудования;

договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;