Об утверждении Типовых правил биржевой торговли Приказ и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 8 мая 2015 года № 10993

В соответствии с подпунктом 2-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Типовые правила биржевой торговли.

2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить: 

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и в информационно-правовой системе «Әділет»;

3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Исполняющий обязанности Министра Т. Жаксылыков

1. Настоящие Типовые правила биржевой торговли (далее - Типовые правила) разработаны в соответствии с подпунктом 2-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и определяют порядок деятельности членов товарной биржи при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами.

2. На основании Типовых правил, каждая товарная биржа разрабатывает и утверждает собственные Правила биржевой торговли (далее - Правила биржи). 

3. Основные понятия, которые используются в настоящих Типовых правилах:

1) адресная сделка - биржевая сделка, заключенная по предварительной двусторонней договоренности покупателя и продавца биржевого товара; 

2) цена открытия - цена, с которой начинаются биржевые торги, либо цена первой совершенной биржевой сделки по конкретному биржевому товару (группе товаров) на конкретном биржевом торге; 

3) биржевой сбор - комиссия, взимаемая товарной биржей за организацию биржевых торгов; 

4) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

5) биржевой дилер (далее - дилер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

6) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам; 

7) биржевой товар - товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности; 

8) заявка на продажу (покупку) биржевого товара - предложение (оферта) участника биржевых торгов о продаже (покупке) биржевого товара или уведомление (акцепт) участника биржевых торгов о принятии предложения о покупке (продаже) биржевого товара, содержащее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с Типовыми правилами; 

9) голосовые биржевые торги - это процесс проведения биржевых торгов, осуществляемый в виде собрания участников биржевых торгов в специально отведенном помещении, где участники биржевых торгов с помощью системы знаков руками или привлечения внимания голосом договариваются о совершении сделок; 

10) расчетная организация - банк или организация, осуществляющие отдельные виды банковских операций, с которой товарной биржей и (или) клиринговым центром заключены договоры о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах; 

11) режим классической торговли - режим торговли, при котором заключаются адресные сделки между известными друг другу покупателями и продавцами по договорной цене биржевого товара; 

12) клиент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром; 

13) кросс-сделка - биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов либо исполняя поручение на самого себя, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя; 

14) режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения; 

15) маклер - работник товарной биржи, уполномоченный осуществлять регистрацию биржевых сделок, совершенных участниками биржевых торгов; 

16) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион; 

17) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион;

18) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее - уполномоченный орган) - центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;

19) режим торговли - совокупность условий объявления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи; 

20) режим стандартного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя/продавца - инициатора аукциона; 

21) товарная биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи; 

22) торговая система товарной биржи - комплекс материально-технических средств, электронная торговая система внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;

23) трейдер - работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов, и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке; 

24) фьючерсная сделка - биржевая сделка, объектом которой является фьючерс; 

25) электронные биржевые торги - это процесс проведения биржевых торгов, в котором участвуют авторизованные трейдеры биржевых брокеров (биржевых дилеров), заключающие биржевые сделки на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему; 

26) электронная торговая система - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения электронных биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок и клиринга, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации. 

4. Правила биржи являются обязательными для всех участников биржевых торгов. 

5. Товарная биржа обеспечивает всем участникам биржевых торгов равные условия по заключению биржевых сделок.  

6. Членами товарной биржи являются брокеры и (или) дилеры, имеющие в соответствии с пунктом 2 статьи 17 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи.

7. Количество членов биржи составляет не менее семи. В членство товарной биржи не допускаются аффилированные с товарной биржей юридические лица.

8. Членство на товарной бирже дает право участвовать на биржевых торгах в соответствии с пунктом 2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах». 

9. Для вступления в члены товарной биржи претендент представляет товарной бирже следующие документы и сведения: