• Мое избранное
Об установлении Перечня основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об установлении Перечня основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 66. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 17 мая 2016 года № 13710

Заголовок настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 г. № 43 (см. редакцию от 30.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.03.2021 г.)
Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 16.03.2021 г. 
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 
1. Установить прилагаемый Перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроки их хранения в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 г. № 43 (см. редакцию от 30.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.03.2021 г.)
2. Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Республики Казахстан:
1) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 320 «Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3841);
2) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года № 208 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 320 «Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4931).
3. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:
на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 
3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в средствах массовой информации в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова А.О.
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка Д. Акишев
«СОГЛАСОВАНО» 
Министерство культуры и спорта 
Республики Казахстан 
       ____________ А. Мухамедиулы 
15 апреля 2016 года
Приложение
 к постановлению Правления
 Национального Банка
 Республики Казахстан
 от 29 февраля 2016 года № 66
Перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроки их хранения в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан
Перечень изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 195 (см. редакцию от 29.02.2016 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
Перечень изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 28 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 18.04.2020 г.)
Заголовок перечня изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 г. № 43 (см. редакцию от 30.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.03.2021 г.)
Номер пункта Вид документа (в том числе электронные документы, удостоверенные электронной цифровой подписью) Срок хранения Примечание
в головном банке в филиалах, представительствах
1 2 3 4 5
1. Организация системы управления
1.1. Распорядительная деятельность
1 Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, решения общих собраний акционеров банка и документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы) Постоянно До минования надобности Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
2 Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, постановления исполнительного органа банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы) Постоянно До минования надобности Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
3 Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний совета директоров банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы) Постоянно До минования надобности Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
4 Правила, положения, инструкции, методические указания, рекомендации, разработанные банком Постоянно До замены новыми  
5 Стандарты менеджмента и качества 5 лет ЭПК -  
6 Переписка по применению правил, положений, инструкций, методических указаний, рекомендаций и стандартов менеджмента качества 5 лет ЭПК -  
7 Инициативные предложения, внесенные в государственные органы, документы (докладные записки, заключения, справки и другие документы) по их разработке Постоянно -  
8 Приказы, распоряжения руководителей банка и документы к ним (справки, сводки, информации, докладные записки и другие документы):
1) по основной деятельности (за исключением нормативных правовых приказов);
Постоянно Постоянно Направленные для сведения - до минования надобности
2) по личному составу (подтверждающие трудовую деятельность работников), по аттестации, повышению квалификации, присвоению званий (чинов), изменению фамилий, поощрению, награждению, оплате труда, премированию, выплатам, пособиям, отпускам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда, ежегодным трудовым отпускам, социальным отпускам, длительным зарубежным командировкам, командировкам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда; 75 лет ЭПК 75 лет ЭПК  
3) по организационно-распорядительным и административно-хозяйственным вопросам; 5 лет 5 лет  
4) по краткосрочным внутриреспубликанским и зарубежным командировкам 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
9 Проекты приказов, распоряжений руководителя банка, основания к приказам руководителя банка 1 год 1 год  
10 Документы (справки, доклады, отчеты, переписка и другие документы) о выполнении приказов, распоряжений руководителей банка 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
11 Переписка с государственными органами и органами местного самоуправления по вопросам деятельности банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
12 Переписка с финансовыми и другими организациями по основным (отраслевым, профильным) направлениям деятельности 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
13 Доверенности на представление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах 3 года* 3 года* *После истечения срока доверенности
14 Документы по оформлению консульских документов для работников банка и зарубежных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка) 10 лет 10 лет  
1.2. Контроль
15 Документы ревизий и проверок деятельности банка, его структурных подразделений, проводимых уполномоченными государственными органами, аудиторскими организациями и внутренним аудитом (доклады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка) Постоянно Постоянно  
16 Документы о выполнении предложений по результатам проверок, ревизий (докладные записки, отчеты, справки, переписка) 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
17 Документы ревизий, проверок, проводимых банком (акты, справки, переписка) 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
18 Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка) 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
19 Документы (исковые заявления, доверенности, акты, ходатайства, жалобы (апелляционные и надзорные), протоколы и другие документы) 5 лет* 5 лет* *После вынесения решения
20 Обращения физических и юридических лиц, документы (справки, сведения, переписка и другие документы) по исполнению: 1) содержащие предложения творческого характера, сведения о серьезных недостатках, фактах коррупции и злоупотреблениях; Постоянно Постоянно  
2) личного характера; 5 лет ЭПК* 5 лет ЭПК* *В случае неоднократного обращения – 5 лет после последнего рассмотрения
3) оперативного характера 5 лет 5 лет  
21 Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок) 5 лет 5 лет  
22 Графики приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством банка 3 года 3 года После замены новыми
1.3. Организационные основы управления
23 Юридические дела:
1) крупных участников банков, банковских холдингов;
Постоянно До замены новыми *После закрытия счета
2) клиентов банков 5 лет ЭК* 5 лет ЭК*
24 Согласие уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации и страхового холдинга Постоянно -  
25 Учредительные документы банка (учредительный договор, устав, дополнения и изменения к ним) Постоянно До замены новыми  
26 Лицензии, выданные банку До лишения лицензии -  
27 Переписка с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам выдачи (отказа в выдаче, отзыва) разрешения на создание или приобретение дочерних организаций банка Постоянно До прекращения деятельности дочерних организаций банка  
28 Переписка с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам выдачи (отказа в выдаче, отзыва) согласия на назначение (избрание) руководящих работников банка Постоянно -  
29 Положения о постоянно действующих комиссиях банка Постоянно До замены новыми  
30 Сведения об акционерах, реестр акционеров банка и изменения к нему, выписки регистратора из реестра акционеров Постоянно Постоянно  
31 Списки аффилиированных лиц, лиц, имеющих право на получение дивидендов Постоянно Постоянно  
32 Заявки лиц, связанных с банком особыми отношениями, на совершение сделок с банком 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
33 Информация о сделках с лицами, связанными с банком особыми отношениями 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
34 Оригиналы документов, подтверждающих собственность на акции, и сведения о формировании уставного капитала банков 5 лет* 5 лет* *После перехода права собственности на акции при условии завершения ревизии налоговыми органами
35 Договоры на осуществление аудита банка 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
36 Документы о реорганизации, переименовании банка, его структурных подразделений (отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения и другие документы) Постоянно Постоянно  
37 Документы банков и их структурных подразделений по руководящим работникам (справки, акты, переписка) 10 лет ЭК 10 лет ЭК  
38 Положения о коллегиальных, консультативно-совещательных, исполнительных, контрольных, научных, экспертных, методических органах банка Постоянно Постоянно  
39 Положения о структурных подразделениях банка Постоянно* Постоянно* *После замены новыми
40 Книги регистрации договоров займов Постоянно Постоянно  
41 Штатные расписания банка, изменения к штатным расписаниям Постоянно Постоянно  
42 Штатная расстановка (штатно-списочный состав работников) 75 лет 75 лет  
43 Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки) 5 лет 3 года  
44 Приемо-сдаточные акты и приложения к ним при смене:
1) руководящих работников банка;
Постоянно Постоянно  
2) материально-ответственных лиц; 5 лет 5 лет  
45 Списки лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров банка Постоянно Постоянно  
46 Номенклатура должностей Постоянно До минования надобности  
47 Должностные инструкции 3 года* 3 года* *После замены новыми
48 Документы (сведения о задачах, функциях, структуре организации, переписка) по разработке и поддержке интернет-ресурса 5 лет ЭПК -  
49 Документы о командировках (программы, планы-задания, переписка, доклады, справки, отчеты):
1) внутригосударственных;
5 лет 5 лет  
2) зарубежных 5 лет ЭК 5 лет  
50 Учредительные документы дочерних организаций банков (устав, учредительный договор, дополнения и изменения к ним) 5 лет* 5 лет* *После замены новыми
51 Переписка с акционерами банка по вопросам проведения собраний акционеров 5 лет 5 лет  
52 Документы по начислению дивидендов (расчеты, справки, заключения) 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
53 Документы по выкупу акций у акционеров банка (заключения, справки, переписка) 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
54 Переписка с дочерними организациями и структурными подразделениями банка по вопросам их основной деятельности 5 лет 5 лет  
55 Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и другие документы) 5 лет* 5 лет* *После погашения задолженности
56 Переписка с регистратором банка по вопросам учета акций банка 5 лет 5 лет  
57 Правоустанавливающие документы, финансовая отчетность и иные документы акционеров банка (учредительные договоры, уставы, договоры купли-продажи акций) 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
58 Документы (распоряжения, заявки, планы продаж, списки, договоры купли-продажи, отчеты независимых оценщиков, переписка) о продаже активов должника и другие документы Постоянно Постоянно Движимого имущества (мебель, автотранспорт, оргтехника и другое имущество) - 5 лет ЭПК
1.4. Правовое обеспечение деятельности банка и производство по делам об административных правонарушениях
59 Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество Постоянно Постоянно  
60 Договоры (соглашения и контракты) об оказании услуг банку организациями, оказывающими юридические услуги 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия
61 Постановления органов дознания, предварительного следствия и органов исполнительного производства, санкционированные судом, а также постановления, решения, приговоры, определения судов о наложении и снятии ареста на деньги и другое имущество клиента банка, находящееся в банке 5 лет* 5 лет* *После снятия с ареста
62 Постановления, решения, определения, приговоры судов по вопросам деятельности банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
63 Решения уполномоченных органов и должностных лиц о приостановлении расходных операций по банковским счетам клиентов банка 5 лет* 5 лет* *После устранения причины приостановления расходных операций
64 Документы по вопросам применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций ограниченных мер воздействия, мер надзорного реагирования, дел об административных правонарушениях и (или) санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка) 5 лет 5 лет  
65 Журналы учета исков 5 лет* 5 лет* *После вынесения судами последнего решения по искам
66 Акты уполномоченных государственных органов, подтверждающие изъятие документа (дела) 5 лет* 5 лет* *После возврата документа, дела или закрытия счета
67 Копии документов, подлинники которых изъяты правоохранительными органами и судами по уголовным и гражданским делам До минования надобности До минования надобности  
68 Документы (заключения, справки, переписка) по юридической экспертизе договоров 10 лет* 10 лет* *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
69 Документы (протоколы, акты, предписания, переписка и другие документы) по делам об административных правонарушениях 5 лет 5 лет  
1.5. Документационное обеспечение и организация хранения документов
70 Картотека по истории Постоянно* Постоянно* *На постоянное государственное хранение передается при ликвидации банка без правопреемника
71 Дело (исторические справки, листы архивных фондов, завершенных делопроизводством, акты приема-передачи дел на постоянное хранение в государственный архив, акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению, акты проверок наличия и состояния дел и документов, акты о неисправимых повреждениях дел и другие документы, отражающие работу с архивным фондом) архивного фонда архива банка второго уровня Постоянно* Постоянно* *На постоянное государственное хранение передается при ликвидации банка без правопреемника
72 Номенклатура дел:
1) банка;
Постоянно Постоянно  
2) структурных подразделений 5 лет 5 лет  
73 Карточки учета (журналы) регистрации:
1) приказов, указаний, распоряжений, правил, инструкций, положений, уставов;
Постоянно Постоянно  
2) поступающих и отправляемых документов, в том числе по электронной почте 3 года 3 года  
74 Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности 5 лет 5 лет  
75 Перечень документов, образующихся в результате деятельности банков (с указанием сроков хранения) Постоянно До замены новым  
76 Описи дел*:
1) постоянного срока хранения;
Постоянно* Постоянно* *Структурных подразделений – 3 года после утверждения экспертно-проверочной комиссией местного исполнительного органа, республиканского государственного архива Республики Казахстан годового раздела сводной описи дел. *Неутвержденные – до минования надобности
2) по личному составу; Постоянно* Постоянно* *На постоянное государственное хранение передаются после ликвидации банка
3) временного срока хранения 3 года* 3 года* *После уничтожения дел
77 Акты о выделении документов к уничтожению Постоянно * Постоянно* *В государственный архив не передаются
78 Акты приема-передачи документов и дел на государственное хранение Постоянно Постоянно  
79 Протоколы заседаний экспертной комиссии по проведению экспертизы ценности документов банка для определения их срока хранения Постоянно Постоянно  
80 Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопроизводства и архивного дела 3 года 3 года  
81 Заявки (заказы) на выдачу документов из ведомственного (частного) архива банка 1 год 1 год  
82 Акты выдачи документов во временное пользование из ведомственного (частного) архива банка 3 года* 3 года* *После возвращения документов в ведомственный (частный) архив
83 Заявления, запросы юридических и физических лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из документов, переписка по их выдаче 3 года 3 года  
84 Положение о ведомственном (частном) архиве банка Постоянно 5 лет* *После замены новыми
85 Паспорт ведомственного (частного) архива банка Постоянно* Постоянно* *В государственный архив не передаются
86 Журналы учета поступления и выбытия документов ведомственного (частного) архива банка Постоянно* Постоянно* *В государственный архив не передаются
2. Прогнозирование, планирование и кредитно-финансовые вопросы
2.1. Прогнозирование и планирование
87 Перспективные планы развития банка, документы об их разработке Постоянно До минования надобности  
88 Бизнес-планы банка и их экономические обоснования: 1) годовые; Постоянно Постоянно  
2) квартальные 5 лет 5 лет  
89 Документы по разработке бизнес-планов (расчеты, заключения, справки) 5 лет 5 лет  
90 Планы работы филиалов, представительств:
1) годовые;
3 года 3 года  
2) полугодовые; 1 год 1 год  
3) квартальные; 1 год 1 год  
4) месячные 1 год 1 год  
91 Переписка по вопросам прогнозирования и планирования 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
92 Документы по разработке ставок вознаграждения и тарифов комиссионного вознаграждения (справки, расчеты, обоснования) 5 лет 5 лет  
2.2. Кредитно-финансовые вопросы
93 Договоры (соглашения) о предоставлении займов и документы к ним (ходатайства, заключения, переписка заявления, справки, распоряжения, поручительства) 10 лет* 10 лет* *После выполнения всех обязательств по договору и при условии завершения ревизии налоговыми органами
94 Финансовая и иная отчетность банков второго уровня, представляемая согласно требованиям Национального Банка Республики Казахстан:
1) годовые;
Постоянно Постоянно *При условии завершения ревизии налоговыми органами, при отсутствии годовых - постоянно
2) квартальные; 5 лет* 5 лет*
3) ежемесячные; 1 год 1 год
4) еженедельные; 1 год 1 год
5) ежедневные 1 год 1 год
95 Документы о возврате займов, находящихся в составе государственного долга, и вознаграждения по данным займам (справки, расчеты, заключения) Постоянно Постоянно  
96 Документы по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу размещения и привлечения займов (программы, таблицы, сведения, статистико-аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки) 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
97 Сведения о внутрисистемном перераспределении заемных ресурсов 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
98 Документы по кредитным линиям банков-корреспондентов (договоры, переписка, заключения) 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
99 Документы по анализу заемных отношений с клиентами (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки) 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
100 Документы по полученным ранее и представленным межбанковским займам (ходатайства, экономические расчеты, заключения) 5 лет* 5 лет* *После возвращения кредита
101 Кредитное досье заемщиков (по беззалоговым займам) - физических и юридических лиц:
1) на бумажном носителе;
5 лет* 5 лет* *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
2) на электронном носителе (для банков, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате) 5 лет* 5 лет*
102 Кредитное досье заемщиков (по залоговым займам) - физических и юридических лиц:
1) на бумажном носителе;
10 лет* 10 лет* *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
2) на электронном носителе (для банков, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате) 10 лет* 10 лет*
103 Оригиналы согласий субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро 10 лет* 10 лет* *После даты представления последней информации в кредитное бюро
104 Акты приема-передачи кредитных досье, служебные записки с обоснованием необходимости выдачи документов из кредитных досье 10 лет ЭК* 10 лет ЭК* *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
105 Документы по оказанию финансово-консультационных услуг (заявки клиентов, соглашения, счета-фактуры, заключения, акты) 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
106 Документы по кредитованию государственных региональных программ (копии постановлений Правительства Республики Казахстан, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка) 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *После реализации программы
107 Конкурсная документация, представляемая организатором конкурса потенциальным поставщикам для участия в конкурсе по государственным закупкам банковских услуг:
1) в банке победителе конкурса;
Постоянно Постоянно  
2) в банке участнике конкурса До минования надобности До минования надобности  
108 Договоры о государственных закупках банковских услуг: 1) по результатам конкурсов; Постоянно Постоянно *После истечения срока действия договора
2) на основе запроса ценовых предложений; 5 лет* 5 лет*
3) из одного источника 5 лет* 5 лет*
109 Переписка по государственным закупкам банковских услуг 5 лет 5 лет  
110 Журналы регистрации договоров займов с физическими и юридическими лицами 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
111 Журналы регистрации заявок на займы 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
112 Платежные ведомости, платежные документы, переписка о переуступке (принятии) прав требований по договорам займов 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
113 Ежемесячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов 5 лет 5 лет  
114 Документы о списании безнадежных к взысканию займов (заключения, акты, переписка) 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
115 Документы по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов, по займам, права требования по которым принадлежат Министерству финансов Республики Казахстан, а также по гарантированным государством займам (заявления, договоры займа, отчеты, переписка и другие) Постоянно Постоянно  
116 Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение займа, документы (заявления/согласия клиентов, расчеты, переписка и другие документы) по ним 1 год* 1 год* *После вынесения решения банком
3. Кассовые операции, инкассация
3.1. Кассовые операции
117 Договоры о материальной ответственности, заключенные банком с работниками, осуществляющими операции с ценностями 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
118 Договоры на кассовое обслуживание клиентов банка 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
119 Документы (акты экспертиз, отчеты, переписка) о неплатежных и поддельных банкнотах и монетах 5 лет 5 лет  
120 Акты проверок организации кассовой работы в банке 5 лет 5 лет  
121 Документы (справки, заключения, расчеты) по вопросу установления банками минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе на конец дня 5 лет 5 лет  
122 Кассовые документы с приложениями (приходные и расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в хранилище, чеки, объявления на взнос наличными деньгами) 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
123 Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу кассовых документов 5 лет 5 лет  
124 Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет 5 лет 5 лет  
125 Сводные справки о кассовых оборотах 5 лет 5 лет  
126 Книги учета денег и ценностей, находящихся в хранилище ценностей, принятых и выданных денег (ценностей), драгоценных металлов 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
127 Документы (акты, справки, переписка) по ревизиям хранилищ ценностей 5 лет 5 лет  
128 Карточки учета ценностей 5 лет 5 лет  
129 Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями 5 лет 5 лет  
130 Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям 5 лет 5 лет  
131 Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей 5 лет 5 лет  
132 Документы (акты, переписка) по вопросам пересчета банкнот и монет 5 лет 5 лет  
133 Документы (акты, переписка) по вопросам просчетов, совершенных кассирами 5 лет* 5 лет* *После возмещения ущерба
134 Справки о принятых вечерней кассой сумках с наличными деньгами и порожних сумках 3 года 3 года  
135 Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей 3 года 3 года  
136 Заполненные сетки для проверки платежности банкнот 1 год 1 год  
3.2. Инкассация
137 Договоры на инкассацию и пересылку денег и ценностей клиентов банка 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
138 Договоры на инкассацию и пересылку наличных денег банка в расчетно-кассовые отделы 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
139 Доверенности на получение, прием и доставку ценностей 3 года* 3 года* *После истечения срока действия
140 Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках 3 года 3 года  
141 Списки организаций, обслуживаемых инкассаторами 3 года 3 года  
142 Журналы учета приема-передачи документов 5 лет 5 лет  
143 Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей 3 года 3 года  
144 Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок 3 года 3 года  
145 Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи 3 года 3 года  
146 Сопроводительные ведомости к сумкам с наличными деньгами 1 год 1 год  
4. Операции с ценными бумагами
4.1. Операции с государственными ценными бумагами
147 Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг 5 лет* 5 лет* *После погашения выпуска бумаг
148 Закрытые лицевые счета по приему на хранение государственных ценных бумаг, приложенные к ним описи 5 лет* 5 лет* *После погашения выпуска бумаг
149 Документы (платежные поручения, поручения на перевод, поручения на погашение, ведомости, акты и приложения к ним) о расчетах по государственным ценным бумагам 5 лет* 5 лет* *После погашения выпуска бумаг
150 Документы по операциям с государственными краткосрочными облигациями:
1) заявки на продажу и покупку облигаций;
5 лет 5 лет *При условии завершения ревизии налоговыми органами
2) выписки из реестра ценных бумаг; 5 лет 5 лет
3) ежемесячные отчеты дилера по работе с ценными бумагами; 5 лет 5 лет
4) еженедельные отчеты дилера о работе с ценными бумагами; 1 год 1 год
5) выписки из протоколов торгов; 1 год 1 год
6) выписки нетто-оборота по счетам управления оператора счета; 1 год 1 год
7) сводные реестры заявок, принятых на торгах; 1 год 1 год
8) реестры введенных заявок клиентов, дилера по торгам; 1 год 1 год
9) обязательства операторов счетов по итогам торгов; 1 год 1 год
10) информация межбанковских валютных бирж; 1 год 1 год
11) лицевые счета, счета «ДЕПО» клиентов; 5 лет* 5 лет*
12) платежные поручения; 5 лет* 5 лет*
13) выписки по счетам «Ностро»; 5 лет* 5 лет*
14) журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов 5 лет* 5 лет*
151 Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска, поручения «ДЕПО») по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
4.2. Операции с негосударственными ценными бумагами
152 Проспекты выпусков ценных бумаг Постоянно Постоянно  
153 Документы (распоряжения, письма, отчеты об итогах размещения и погашения ценных бумаг) по размещению и погашению ценных бумаг 5 лет* 5 лет* *После погашения
154 Условия выпусков депозитных сертификатов Постоянно До минования надобности  
155 Документы (положения, правила) о выпуске, обращении депозитных сертификатов Постоянно До минования надобности  
156 Переписка по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг 5 лет 5 лет  
157 Отчеты банка установленной формы по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Постоянно До минования надобности  
158 Документы (договоры, переписка, описи) по учету имущества клиентов, переданного в соответствии с кастодиальным договором 5 лет 5 лет  
159 Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждения за размещение акций 5 лет 5 лет  
160 Договоры о купле-продаже акций и документы к ним (платежные поручения, расчеты, передаточные распоряжения, подписные листы, заявления обязательства на приобретение акций) 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
161 Документы (договоры, акты, переписка) о приобретении иных, кроме акций негосударственных ценных бумаг 5 лет* 5 лет* *После перехода права собственности на ценную бумагу
162 Заявки на продажу и покупку негосударственных ценных бумаг 5 лет 5 лет  
163 Выписки из реестров держателей акций 5 лет 5 лет  
164 Выписки по лицевым счетам банка 5 лет 5 лет  
165 Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам ДЕПО, в разрезе видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 5 лет 5 лет  
166 Ежемесячные, ежеквартальные отчеты брокера о выполненных (невыполненных) сделках 5 лет 5 лет  
167 Уведомления о приостановлении действия, лишении лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг Постоянно Постоянно  
168 Предписания уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг Постоянно 5 лет* *После устранения нарушений
169 Документы по выявленным нарушениям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг (информация, заключения, отчеты о результатах проверки) Постоянно 5 лет  
170 Документы (договоры, общие условия создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления) по операциям доверительного управления 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
171 Документы (положения, инструкции, учетные политики) внутреннего учета 5 лет 5 лет  
172 Иные журналы, документы, подлежащие ведению и хранению банком в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций 5 лет 5 лет  
173 Документы (справки, сведения, записки, акты заключения) о нарушениях правил выпуска ценных бумаг Постоянно 10 лет  
5. Внешнеэкономическая деятельность
5.1. Международные связи и расчеты
174 Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним Постоянно Постоянно  
175 Переписка с иностранными банками, международными и иностранными организациями о сотрудничестве 5 лет ЭПК 5 лет  
176 Лицевые счета по транзитным счетам, предназначенным для расчетов с международными платежными организациями 5 лет 5 лет  
177 Планы приема, программы пребывания представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций 5 лет ЭПК 3 года  
178 Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными банками, международными и иностранными организациями 5 лет ЭПК 5 лет ЭК  
179 Доклады, отчеты, справки, переписка о приеме представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций 5 лет ЭПК 5 лет ЭК  
180 Досье по контрактам, подлежащим экспортно-импортному валютному контролю (копии контрактов, документы валютного контроля) 5 лет* 5 лет* *Со дня снятия контракта с учетной регистрации
181 Переписка по вопросам открытия и ведения банковских счетов, инвестиционной деятельности 5 лет 5 лет  
182 Документы (справки, заключения, переписка) по вопросам расчетов с иностранными банками, международными и иностранными организациями 5 лет 5 лет  
183 Документ с образцами подписей и оттиска печати или аналогичный документ, содержащий образцы подписей и оттиска печати, иностранных банков-корреспондентов 5 лет* 5 лет* *После аннулирования прав подписи
184 Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям 5 лет 5 лет  
5.2. Валютные операции
185 Переписка по вопросам валютных операций 5 лет 5 лет  
186 Документы (биржевые свидетельства, операционные листы, переписка) о проведении операций на межбанковских валютных биржах 5 лет 5 лет  
187 Свидетельства о регистрации валютных операций, связанных с движением капитала 5 лет* 5 лет* *После завершения инвестиционной операции
188 Заявки на проведение валютных операций, связанных с движением капитала 5 лет* 5 лет* *После окончания срока действия всех валютных операций в рамках заявки
189 Документы по учетной регистрации валютных договоров по движению капитала и счетов в иностранных банках (регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении, учетные номера), выданные Национальным Банком Республики Казахстан 5 лет* 5 лет*  
190 Отчеты банка по валютным операциям:
1) годовые;
Постоянно Постоянно  
2) квартальные; 5 лет 5 лет  
3) месячные 5 лет 5 лет  
191 Журналы реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты 3 года* 3 года* *С даты окончания журнала
192 Уведомления о начале или прекращении деятельности обменных пунктов уполномоченного банка, талоны о приеме уведомлений, свидетельства обменных пунктов уполномоченного банка Постоянно Постоянно  
193 Списки обменных пунктов До замены новыми До замены новыми  
194 Переписка по вопросам деятельности обменных пунктов уполномоченного банка 5 лет 5 лет  
195 Соглашения с банками-эмитентами дорожных чеков Постоянно Постоянно  
196 Копии дорожных чеков (покупка) 5 лет 5 лет  
197 Контрольные документы эмитентов дорожных чеков Постоянно До минования надобности  
198 Документы о приеме дорожных чеков на инкассо (заявления, копии, сопроводительные документы) 5 лет 5 лет  
199 Документы, оформляемые при операциях дорожными чеками (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извещения) 5 лет 5 лет  
200 Первичные платежные документы - слипы 5 лет 5 лет  
201 Документы граждан по обменным операциям с иностранной валютой (справки, квитанции, ордера) 5 лет 5 лет  
202 Распоряжения об установлении курсов покупки, продажи наличной иностранной валюты 3 года 3 года  
203 Договоры о совершении банковских операций и сделок с иностранной валютой и драгоценными металлами 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
204 Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах и иностранной валюте 5 лет ЭПК 5 лет ЭК  
205 Документы (выписки, сведения, справки) по ведению металлических счетов 5 лет 5 лет  
206 Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте и металлическим счетам 5 лет 5 лет  
207 Документы (справки, акты, заявки, кассовые ордера и другие документы) по организации кассовой работы с валютными ценностями 5 лет 5 лет  
208 Досье по валютному контролю 5 лет* 5 лет* *После закрытия досье
209 Документы (договоры, переписка, сведения, выписки) по ведению банковских счетов в иностранной валюте 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
210 Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
211 Первичные платежные документы, выписки по банковским счетам в иностранной валюте и металлическим счетам 5 лет 5 лет  
212 Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций 5 лет 5 лет  
213 Банковские акцепты 3 года 3 года  
214 Импортные аккредитивы 3 года 3 года  
215 Рамбурсные обязательства 3 года 3 года  
6. Бухгалтерский учет и отчетность
6.1. Финансовая и иная отчетность
216 Консолидированные и отдельные финансовые отчетности банка и документы к ним (пояснительные записки, приложения, специализированные формы, аудиторские заключения):
1) годовые;
Постоянно Постоянно  
2) квартальные; 5 лет 5 лет  
3) месячные 3 года 3 года  
217 Отчеты структурных подразделений банка:
1) годовые;
5 лет 5 лет  
2) полугодовые; 5 лет 5 лет  
3) квартальные; 5 лет 5 лет  
4) месячные 3 года 3 года  
218 Отчеты в уполномоченные государственные органы:
1) годовые;
Постоянно Постоянно  
2) квартальные; 5 лет 5 лет  
3) месячные; 5 лет 5 лет  
4) еженедельные; 5 лет 5 лет  
5) ежедневные 5 лет 5 лет  
219 Переписка с Национальным Банком Республики Казахстан, уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций об утверждении и уточнении финансовой и иной отчетности 3 года 3 года  
220 Аналитические таблицы по разработке и анализу годовых финансовых и иных отчетностей Постоянно 5 лет  
221 Годовые сметы расходов банка Постоянно Постоянно  
222 Отчеты об исполнении годовых смет расходов банка:
1) по месту составления;
Постоянно Постоянно  
2) представленные филиалами, представительствами 5 лет -  
223 Отчеты по исчислению и уплате налогов и других обязательных платежей в бюджет:
1) годовые;
Постоянно Постоянно  
2) квартальные; 5 лет 5 лет  
3) месячные 3 года 3 года  
224 Первичные документы и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
225 Передаточные, разделительные балансы, приложения, объяснительные записки к ним Постоянно Постоянно  
6.2. Расчетно-кассовое обслуживание юридических и физических лиц
226 Документы об открытии банковских счетов и оформлению полномочий на распоряжение банковскими счетами (извещения, справки, копии учредительных документов и другие документы, предъявляемые при открытии банковского счета) 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
227 Заявки на резервирование наличных денег 3 года 3 года  
228 Заявки от филиалов (на подкрепление чековыми книжками, вкладными книжками) 3 года 3 года  
229 Документы (платежные поручения, кассовые документы, платежные и мемориальные ордера) по ведению банковских счетов физических и юридических лиц 5 лет* 5 лет* *По физическим лицам – после закрытия счета, по юридическим лицам - при условии завершения ревизии налоговыми органами.
230 Документ с образцами подписей должностных лиц, имеющих право подписи платежных документов, и оттиска печати или аналогичный документ, содержащий образцы подписей и оттиска печати 5 лет* 5 лет* *После закрытия банковского счета
231 Книги регистрации лицевых счетов Постоянно* Постоянно* *В электронном формате
232 Документы (платежные поручения, платежные ордера, распоряжения) по списанию комиссии с банковских счетов филиалов банка за кассовое обслуживание в филиале Национального Банка Республики Казахстан 5 лет 5 лет  
233 Исполненные документы по банковским счетам (инкассовые распоряжения), расходные операции по которым были приостановлены 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
234 Книги по учету приема-передачи документов по лицевым счетам клиентов при смене операционных работников 5 лет 5 лет  
235 Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленного по счетам вознаграждения 5 лет 5 лет  
236 Карточки учета выдачи выписок по лицевым счетам, доверенности клиентов на получение выписок 1 год 1 год  
237 Платежные документы по клиринговым операциям 5 лет 5 лет  
238 Регистрационные журналы, журналы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам 5 лет 5 лет  
239 Условия выпусков векселей Постоянно До минования надобности  
240 Документы о выпуске, обращении векселей (положения, правила) Постоянно До минования надобности  
241 Документы (договоры, заключения, справки) по оформлению продажи векселей 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
242 Уведомления о принятии векселей к оплате 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
243 Документы по учету векселей в разрезе клиентов (вексельное досье) До минования надобности До минования надобности  
244 Погашенные векселя 5 лет 5 лет  
245 Лицевые счета по учету заемных операций 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
246 Мемориальные и кассовые документы по займам 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
247 Документы по вопросам налогообложения (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам) 5 лет 5 лет  
248 Документы по чекам (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма) 5 лет 5 лет  
249 Книги учета бланков строгой отчетности 5 лет 5 лет  
6.3. Операции по вкладам
250 Документы по банковским счетам вкладчиков (договоры, завещания, доверенности, образцы подписи вкладчика, заявление на открытие/закрытие банковского счета) 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
251 Алфавитные карточки по счетам вкладчиков 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
252 Лицевые счета по вкладам 15 лет* 15 лет* *После закрытия счета
253 Карточки закрытых и условно закрытых лицевых счетов вкладчиков 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
254 Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
255 Промежуточные ордера по вкладным операциям (кроме приходных и расходных кассовых ордеров) 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
256 Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям 5 лет 5 лет  
257 Годовые выписки остатков вкладов лицевых счетов вкладчиков 15 лет* 15 лет* *После закрытия счета
258 Документы по работе с ПИН-конвертами (акты уничтожения, служебные записки) 5 лет* 5 лет* *После окончания срока действия договора
259 Переписка по вопросам внедрения и выпуска платежных карточек 5 лет 5 лет  
260 Образцы платежных карточек Постоянно Постоянно  
261 Заказы на эмбоссирование платежных карточек 5 лет 5 лет  
262 Журнал регистрации принятых файлов на выпуск платежных карточек Постоянно Постоянно  
263 Заявления на выпуск (перевыпуск, блокирование, разблокирование) платежных карточек 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
264 Книги регистрации заявлений об утрате сберегательных книжек, платежных карточек 5 лет* 5 лет* *С даты окончания журнала
265 Распоряжение на выпуск платежных карточек и ведомости на их получение 3 года 3 года  
266 Документы (договоры, заявления работников банка, физических и юридических лиц) по обслуживанию платежных карточек 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
267 Журнал регистрации заявлений на получение платежных карточек 3 года 3 года  
268 Журнал учета возвращенных платежных карточек 3 года 3 года  
269 Документы (акты приема-передачи чистого пластика, внебалансовые ордера, акты об уничтожении бракованного пластика, акты сверки) по учету чистого пластика 5 лет 5 лет  
6.4. Бухгалтерский учет
270 Лицевые счета по учету уставного капитала Постоянно Постоянно  
271 Лицевые счета по заработной плате 75 лет 75 лет  
272 Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по обязательным и добровольным взносам в единый накопительный пенсионный фонд и (или) добровольные накопительные пенсионные фонды 75 лет 75 лет  
273 Операционные ордера по добровольным пенсионным взносам 50 лет 50 лет  
274 Ведомости на получение пенсий 5 лет 5 лет  
275 Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов 5 лет 5 лет  
276 Документы (распоряжения, договора) по расчету заработной платы работников по найму 5 лет 5 лет  
277 Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате 5 лет 5 лет  
278 Авансовые отчеты 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
279 Лицевые счета по учету долгов, списанных в убыток 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
280 Документы по обслуживанию займов, выданных с использованием платежных карточек (расчет вознаграждения за пользование займами, распоряжения, выписка) 5 лет* 5 лет* *После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
281 Лицевые счета по учету займов, выданных с использованием платежных карточек (в тенге и иностранной валюте) 5 лет* 5 лет* *После закрытия счета
282 Лицевые счета, карточки, штафеля, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
283 Бюджет банка и документы к нему Постоянно Постоянно  
284 Бухгалтерские, кассовые журналы 5 лет 5 лет  
285 Ежедневные проверочные ведомости 5 лет 5 лет  
286 Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц 5 лет 5 лет  
287 Оборотно-сальдовые балансы 3 года 3 года  
288 Выписки по банковским счетам клиентов, справки и акты, сверки взаимных расчетов, документы к ним 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
289 Карточки по недостачам и излишкам на счетах клиентов 5 лет 5 лет  
290 Отчеты по транзакциям 5 лет 5 лет  
291 Реестры выставленных платежных требований-поручений 5 лет 5 лет  
292 Электронные платежные документы, проведенные через платежные системы 3 года 3 года  
293 Документы (докладные записки, справки) по вопросам учета операций, проведенных с использованием платежных карточек 5 лет 5 лет  
294 Выписки по корреспондентским счетам 5 лет 5 лет  
295 Расчеты с иностранными банками по платежам, совершенным посредством платежных карточек 5 лет 5 лет  
296 Платежные извещения, платежные ордера, иные документы, приложения к ним:
1) по приему платежей за коммунальные услуги и другие услуги;
2 года 2 года  
2) по вкладам и другим операциям 5 лет 5 лет  
297 Кассовые приходно-расходные ордера и заменяющие их документы, приложения к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей (за исключением приходных и расходных кассовых ордеров по вкладным операциям) 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
298 Платежные поручения и счета по расчетам банка 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
299 Документы об инвентаризации (протоколы, описи, акты, инвентарные номера):
1) зданий, сооружений;
10 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
2) имущества и товарно- материальных ценностей 5 лет* 5 лет*
300 Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или снятию их с внебалансового учета с ходатайствами, обосновывающими списание сумм 5 лет 5 лет  
301 Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денег и имущества 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
302 Документы (справки, акты, обязательства, переписка) по дебиторской задолженности, хищениям До минования надобности* До минования надобности* *Не менее пяти лет
303 Документы по учету основных средств и товарно-материальных ценностей (заявки на приобретение, акты приема-передачи, требования на отпуск товарно-материальных ценностей, акты сверки, акты о переоценке и определении износа, протоколы, ведомости) 3 года ЭК 3 года ЭК  
304 Акты списания основных средств, иного имущества и инвентаря 5 лет* 5 лет* *После списания
305 Договоры на приобретение основных средств 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
306 Договоры о материальной ответственности за сохранность основных средств, иного имущества и инвентаря, заключенные между банком и материально ответственными работниками 5 лет* 5 лет* *После увольнения материально ответственного лица
307 Хозяйственные договоры 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
308 Доверенности на получение сумм денег и товарно-материальных ценностей (в том числе аннулированные) 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
309 Гарантийные письма 5 лет* 5 лет* *После окончания срока гарантии
310 Учетные регистры (книга «Журнал-главная», журналы учета ордеров, таблицы) 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
311 Документы о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудоспособности по социальному страхованию, исполнительные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы (решения судов, отчеты, заключения) 5 лет 5 лет  
312 Документы (договоры, положения, справки, акты, отчеты, распоряжения банка, переписка) по организации выплат пенсий, пособий и иных видов компенсаций 5 лет 5 лет  
313 Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы 5 лет 5 лет  
314 Справки на получение льгот по налогам 5 лет 5 лет  
315 Книги регистрации счетов, платежных поручений, доверенностей (на бумажном носителе и (или) электронный файл) 5 лет* 5 лет* *При условии завершения ревизии налоговыми органами
316 Лицевые счета по учету основных средств 5 лет 5 лет  
317 Книги учета основных средств, малоценных и быстро изнашивающихся предметов 5 лет* ЭПК 5 лет* ЭПК *После ликвидации основных средств
318 Документы по вопросам учета операций, проведенных с использованием электронных денег 5 лет 5 лет  
6.5. Статистическая отчетность
319 Статистические отчеты и таблицы банка и его структурных подразделений: 1) на бумажном носителе; Не менее 1 года* Не менее 1 года* *Не менее года с момента распространения официальной статистической информации, сформированной на основании указанных данных
2) на электронном носителе Не менее 50 лет Не менее 50 лет
320 Разработочные ведомости по статистической отчетности банка и его структурных подразделений:
1) годовые;
5 лет ЭК 5 лет ЭК  
2) квартальные, месячные 3 года 3 года  
321 Динамические тетради, карточки и динамические таблицы банка Постоянно Постоянно  
322 Документы (таблицы, графики, расчеты, сведения и другие документы) по составлению статистических отчетов 3 года 3 года  
7. Автоматизация банковских работ
323 Договоры на проектирование, создание, внедрение автоматизированных систем 5 лет* 5 лет* *После истечения срока договора
324 Технологические карты по совершаемым банковским операциям 5 лет* До замены новыми *После замены новыми
325 Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования автоматизированных систем 5 лет с даты внедрения 5 лет с даты внедрения  
326 Переписка по вопросам автоматизации банковских работ 3 года 3 года  
327 Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам международной сети телекоммуникаций 3 года 3 года  
328 Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам банковской сети телекоммуникаций 3 года 3 года  
329 Журналы регистрации и учета технического состояния оборудования До окончания /вывода из эксплуатации До окончания /вывода из эксплуатации  
330 Отчеты о технической эксплуатации оборудования 3 года 3 года  
331 Документы о поломках и простоях оборудования (акты, справки, протоколы, переписка) 3 года 3 года  
332 Документы (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и другие документы) о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ 3 года 3 года  
333 Акты приема-передачи и внедрения программных средств До окончания эксплуатации До окончания эксплуатации  
334 Документы по информационной безопасности (справки, заключения, договора) 5 лет ЭК 5 лет ЭК  
8. Рекламно-информационная деятельность
335 Тексты сценариев видеофильмов, радио и телевизионных передач, видеоклипов о деятельности банка 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
336 Оригиналы-макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
337 Рекламно-информационные документы о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати 3 года 3 года  
9. Работа с персоналом
9.1. Учет кадров
338 Документы (характеристики, аттестационные листы, анкеты) по аттестации работников 75 лет* 75 лет* *За минусом возраста, когда работник уволился из банка
339 Решения аттестационных комиссий банка 15 лет 15 лет  
340 Личные карточки, личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, увольнении, поощрении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении аттестаций и установлении квалификации) работников банка 75 лет* 75 лет* *За минусом возраста, когда работник уволился из банка
341 Документы по кадровому резерву (резюме, анкеты) До минования надобности До минования надобности  
342 Трудовые договоры, дополнительные соглашения к трудовым договорам с работниками 75 лет минус возраст работника 75 лет минус возраст работника Хранятся в составе личных дел
343 Список (штатно-списочный состав) работников банка 75 лет 75 лет  
344 Документы по учету пенсионеров (сведения, списки) 5 лет 5 лет  
345 Подлинные личные документы рабочих и служащих (трудовые книжки, аттестаты) До востребования* До востребования* *Невостребованные трудовые книжки – 10 лет после достижения работником общеустановленного пенсионного возраста
346 Книги (журналы) учета трудовых книжек, других личных документов 50 лет 50 лет  
347 Документы, предоставляемые в уполномоченные государственные органы, по вопросам изучения государственного языка (справки, информации, сведения) 5 лет 5 лет  
348 Журналы, списки лиц, направленных в командировки, переписка об оформлении командировок:
1) по Республике Казахстан;
3 года* 3 года* *На электронном носителе
2) зарубежные 5 лет* 5 лет*
349 Книги учета выдачи справок о стаже и месте работы 1 год 1 год  
350 Картотеки, карточки учета военнообязанных 3 года 3 года  
351 Уведомления работникам о сокращении 3 года 3 года  
9.2. Подготовка кадров
352 Переписка по подготовке и повышению квалификации работников банка 3 года 3 года  
353 Переписка по вопросам повышения квалификации в банке (в том числе по организации изучения иностранных и государственного языков) 3 года 3 года  
354 Учебные планы, программы банковских семинаров, курсов 3 года 3 года  
355 Документы (справки, информации, переписка) по организации учебы, аттестации работников охраны, результаты учебных стрельб 3 года ЭК 3 года ЭК  
10. Организация труда
356 Документы о механизации и автоматизации труда (формы подсчета уровня механизации, перечни технических средств, технические требования, расчеты, методика расчетов, комплексные проекты механизации и автоматизации труда) 10 лет 10 лет  
357 Отчеты по труду:
1) годовые;
Постоянно Постоянно  
2) квартальные; 5 лет 5 лет  
3) месячные 1 год 1 год  
358 Документы по операционной нагрузке подразделений банка (докладные записки, справки, таблицы) Постоянно Постоянно  
359 Переписка по операционной нагрузке и объемным показателям в работе основных категорий работников 3 года 3 года  
360 Сведения подразделений банка по операционной нагрузке 5 лет 5 лет  
361 Переписка по вопросам труда работников банка и его структурных подразделений 5 лет 5 лет  
362 Табели выхода работников на работу 1 год 1 год  
363 Документы о трудовой дисциплине и ее нарушениях (докладные записки, справки, акты, переписка) 3 года 3 года  
364 Анкеты, опросные листы по проведению социологических обследований 5 лет 5 лет  
365 Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки, схемы должностных окладов работников банка Постоянно До замены новыми  
366 Документы о разработке тарифно-квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изменении (справки, предложения, докладные записки, переписка) 3 года 3 года  
367 Документы о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, материального и морального стимулирования труда и контроле за их применением (докладные записки, справки, проекты, предложения, информация, переписка) 10 лет ЭПК 10 лет ЭПК  
368 Документы (списки, расчеты лимита средств на премирование) о материальном поощрении 5 лет 5 лет  
369 Переписка об оплате труда в праздничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы 1 год 1 год  
370 Переписка по вопросам охраны труда и пожарной безопасности 5 лет 5 лет  
371 Документы по технике безопасности (акты, предписания, справки, докладные записки, отчеты, переписка) 5 лет 5 лет  
372 Предписания инспектора охраны труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
373 Планы мероприятий по охране труда и пожарной безопасности 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
374 Графики отбора проб атмосферы воздуха производственных помещений, состояния очистных, пылеулавливающих сооружений 3 года 3 года  
375 Акты, постановления, предписания инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
376 Журналы регистрации несчастных случаев на производстве, произошедших по пути следования на работу и с работы Постоянно Постоянно  
377 Журналы учета прохождения инструктажа по технике безопасности и пожарной безопасности 3 года 3 года  
378 Документы (акты, заключения, протоколы) расследований несчастных случаев на производстве, по пути следования на работу и с работы 75 лет ЭПК 75 лет ЭПК  
379 Акты проверок состояния технической защиты информации банка 5 лет 5 лет  
380 Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой информации средствами электронно- вычислительной техники 1 год* 1 год* *После окончания эксплуатации
381 Лицензии на оружие Постоянно Постоянно  
382 Договоры на охрану зданий банка 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
383 Книги учета оружия и боеприпасов Постоянно Постоянно  
384 Журналы учета сдачи и приема оружия, боеприпасов Постоянно Постоянно  
385 Документы по вопросам организации охраны и контроля за инженерно-техническим оборудованием (акты, справки, переписка) 5 лет 5 лет  
386 Книги регистрации удостоверений и пропусков 5 лет 5 лет  
387 Книги учета посетителей 3 года 3 года  
388 Журналы приема-передачи ключей от помещений банка 3 года 3 года  
389 Документы о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распространения (акты, докладные записки, переписка) 3 года 3 года  
390 Документы (переписка, докладные записки, справки, разрешения) по вопросам допуска к работе с документами ограниченного распространения 3 года 3 года  
11. Административно хозяйственные вопросы
11.1. Общие вопросы по административно-хозяйственной деятельности
391 Правила внутреннего трудового распорядка До замены новыми* До замены новыми* *Не менее одного года
392 Документы (акты, переписка и другие документы) о нарушении правил внутреннего трудового распорядка 1 год 1 год  
393 Документы (заявки, переписка) на изготовление печатей и штампов 3 года 3 года  
394 Торговые контракты 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
395 Финансовые документы: счета к оплате, счета-фактуры, акты сдачи-приемки продукции (копии) 3 года 3 года  
396 Разрешение на изготовление печатей и штампов 3 года 3 года  
397 Журналы, книги учета оттисков, слепков печатей и штампов Постоянно Постоянно  
398 Акты об уничтожении печатей и штампов 3 года 3 года  
399 Списки, справочники адресов и телефонов До замены новыми До замены новыми  
400 Переписка о приобретении хозяйственного имущества, канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи 1 год 1 год  
401 Документы по оформлению таможенных деклараций на груз (переписка, заявки, справки) 1 год 1 год  
402 Квитанции, корешки, заявки на подписку печатных изданий 3 месяца* 3 месяца* *После получения изданий
403 Переписка о помещении в средствах массовых информации объявлений, публикаций 1 год 1 год  
11.2. Строительство
404 Документы финансирования капитальных вложений (лимиты капитальных вложений, уточненные объемы капитальных вложений и строительно-монтажных работ по переходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства) 5 лет* 5 лет* *После окончания строительства
405 Титульные списки вновь начинаемых строек 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *После окончания строительства
406 Договоры подряда (контракты) 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора, после окончания строительства
407 Заключения государственной вневедомственной экспертизы по проектам (технико-экономическое обоснование) 5 лет* 5 лет* *После окончания строительства
408 Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к ним Постоянно Постоянно  
409 Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно-сметная документация на строительство и реконструкцию Постоянно До окончания эксплуатации  
410 Договоры с подрядчиками 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
411 Документы о приеме в эксплуатацию построенных объектов (акты, решения, справки) Постоянно До окончания эксплуатации  
412 Договоры, акты о приеме-передаче зданий, сооружений Постоянно Постоянно  
413 Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предоставленные услуги 5 лет* 5 лет* *После окончания строительства
414 Паспорта зданий, сооружений и оборудования 10 лет* 10 лет* *После ликвидации здания, сооружения, списания оборудования, после списания с баланса
415 Договоры по инженерно-техническим средствам защиты 5 лет* 5 лет* *После истечения срока действия договора
11.3. Материально-техническое обеспечение
416 Документы о потребности в материалах и оборудовании (лицевые счета, сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка) 2 года 2 года  
417 Документы маркетинговых исследований рынка на приобретение товаров (работ и услуг) (прайс-листы, газетные обзоры и другие документы) 2 года 2 года  
418 Переписка по вопросам материально-технического обеспечения 3 года 3 года  
419 Сводки, сведения о поступлении, расходовании, остатков сырья, материалов и готовой продукции 3 года 3 года  
420 Акты, заключения о качестве поступающих товаров и материалов 5 лет 5 лет  
421 Документы о реализации сверхнормативных и неиспользуемых товарно-материальных ценностей и оборудования (ведомости, сведения, переписки, справки) 5 лет 5 лет  
422 Документы по организации и оборудованию складских помещений (докладные записки, переписка) 3 года 3 года  
423 Нормативы складских запасов 3 года* 3 года* *После замены новыми
424 Документы (уведомления, переписка и другие документы) о прибытии грузов 1 год 1 год  
425 Документы (графики, переписка и другие документы) о завозе товаров на склады 1 год 1 год  
426 Акты приема поступивших на склад товаров и материалов 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
427 Документы (сведения, акты, справки) о движении и остатках товаров и материалов на складе 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
428 Документы (сведения, акты, справки) об отпуске товаров со склада 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
429 Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада 3 года 3 года  
430 Документы о недостаче и растратах товаров, материалов, оборудования (акты, сведения, справки, переписка) 5 лет 5 лет  
431 Документы об изготовлении печатной продукции (заявки, книги учета, переписка) 3 года 3 года  
432 Документы об изготовлении бланков строгой отчетности (заказы, переписка) 5 лет 5 лет  
433 Заявки от филиалов по регистрации банкоматов До завершения эксплуатации оборудования До завершения эксплуатации оборудования  
11.4. Эксплуатация зданий и помещений
434 Акты приема-передачи зданий, помещений, земельных участков в пользование Постоянно Постоянно  
435 Документы о приеме-сдаче зданий, помещений в аренду и расчеты по ним (договоры, соглашения, акты) 5 лет* 5 лет* *После истечения срока договора
436 Документы об эксплуатации зданий, помещений, занимаемых организациями (переписка, доклады, обзоры, справки) 3 года 3 года  
437 Документы о страховании зданий, помещений (соглашения, переписка) 3 года 3 года  
438 Документы о техническом, санитарном состоянии зданий, помещений, дворов и прилегающих территорий (акты, переписка) 3 года 3 года  
439 Переписка о коммунальном обслуживании зданий и помещений 1 год 1 год  
11.5. Транспортное обслуживание
440 Документы об организации перевозок и эксплуатации автотранспорта (обзоры, справки, докладные записки, сведения) 5 лет 5 лет  
441 Документы (заявки, акты, сведения, переписка и другие документы) о наличии, ремонте, состоянии и эксплуатации автотранспорта, а также об определении потребности в автотранспорте 3 года* 3 года* *После списания транспортных средств
442 Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за организациями и должностными лицами 1 год 1 год  
443 Путевые листы 5 лет* 5 лет* *При условии проведения проверки (ревизии)
12. Ликвидация банка
444 Акты приема-передачи документов и дел банка временной администрации Постоянно Постоянно  
445 Акты приема-передачи документов и дел банка от временной администрации ликвидационной комиссии Постоянно Постоянно  
446 Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с государственными органами, организациями и гражданами по общим вопросам 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
447 Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Национальным Банком Республики Казахстан по общим вопросам 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
448 Переписка по обращениям, предъявленным ликвидационными комиссиями дебиторам 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК  
449 Переписка с подразделениями временной администрации и ликвидационной комиссии банка 5 лет 5 лет  
450 Протоколы совещаний временной администрации и ликвидационной комиссии банка, документы к ним Постоянно Постоянно  
451 Отчеты и показатели работы ликвидационных комиссий банков, переписка по вопросам отчетности:
1) годовые;
Постоянно Постоянно  
2) квартальные; 5 лет 5 лет  
3) ежемесячные 5 лет 5 лет  
452 Список кредиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса 5 лет 5 лет  
453 Список дебиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса 5 лет 5 лет  
454 Перечень заявленных кредиторами претензий, результаты их рассмотрения и перечень задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка Постоянно Постоянно  
455 Журналы учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка Постоянно Постоянно  
456 Журналы учета собственного имущества ликвидируемого банка Постоянно Постоянно  
457 Журналы учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка Постоянно Постоянно  
458 Журналы учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка обращений (заявлений) Постоянно Постоянно  
459 Расшифровка балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса Постоянно Постоянно  
460 Отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса Постоянно Постоянно  
461 Сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс Постоянно Постоянно  
462 Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса Постоянно Постоянно  
463 Реестр требований кредиторов, промежуточный ликвидационный баланс (изменения и дополнения в реестр требований кредиторов и промежуточный ликвидационный баланс) ликвидируемых банков, пояснительная записка о проведении ликвидационной комиссией первоочередных мероприятий, переписка по данным вопросам Постоянно Постоянно  
464 Отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемых банков, приказ органов юстиции о регистрации ликвидации банка, переписка по данным вопросам Постоянно Постоянно  
13. Финансовый мониторинг
465 Документы и сведения, полученные по результатам надлежащей проверки клиента, включая досье клиента и переписку с ним, в том числе электронные файлы 5 лет* 5 лет* *Со дня прекращения деловых отношений с клиентом
466 Документы и сведения об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, и подозрительных операциях, а также результаты изучения всех сложных, необычно крупных и других необычных операций, в том числе электронные файлы 5 лет* 5 лет* *Со дня совершения операции
Примечания:
Отметка «ЭК» - экспертная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения. 
Отметка «ЭПК» - экспертно-проверочная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.