Об установлении Перечня основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 66. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 17 мая 2016 года № 13710

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Установить прилагаемый Перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроки их хранения в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 г. № 43 (см. редакцию от 30.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.03.2021 г.)

2. Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты Республики Казахстан:

1) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 320 «Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3841);

2) постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 16 июля 2007 года № 208 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 320 «Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4931).

3. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в средствах массовой информации в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова А.О.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО» 
Министерство культуры и спорта 
Республики Казахстан 
       ____________ А. Мухамедиулы 
15 апреля 2016 года

	

		

			
Номер пункта
			
Вид документа (в том числе электронные документы, удостоверенные электронной цифровой подписью)
			
Срок хранения
			
Примечание
		
		

			
в головном банке
			
в филиалах, представительствах
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
		
		

			
1. Организация системы управления
		
		

			
1.1. Распорядительная деятельность
		
		

			
1
			
Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, решения общих собраний акционеров банка и документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
		
		

			
2
			
Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний, постановления исполнительного органа банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
		
		

			
3
			
Протоколы, стенограммы (аудиовизуальные записи) заседаний совета директоров банка, документы к ним (справки, заключения, доклады, информации, докладные записки, сводки, выписки, бюллетени голосования и другие документы)
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
Направленные для сведения - до минования надобности. Бюллетени голосования - до прекращения деятельности банка
		
		

			
4
			
Правила, положения, инструкции, методические указания, рекомендации, разработанные банком
			
Постоянно
			
До замены новыми
			
 
		
		

			
5
			
Стандарты менеджмента и качества
			
5 лет ЭПК
			
-
			
 
		
		

			
6
			
Переписка по применению правил, положений, инструкций, методических указаний, рекомендаций и стандартов менеджмента качества
			
5 лет ЭПК
			
-
			
 
		
		

			
7
			
Инициативные предложения, внесенные в государственные органы, документы (докладные записки, заключения, справки и другие документы) по их разработке
			
Постоянно
			
-
			
 
		
		

			
8
			
Приказы, распоряжения руководителей банка и документы к ним (справки, сводки, информации, докладные записки и другие документы):

			1) по основной деятельности (за исключением нормативных правовых приказов);
			
Постоянно
			
Постоянно
			
Направленные для сведения - до минования надобности
		
		

			
2) по личному составу (подтверждающие трудовую деятельность работников), по аттестации, повышению квалификации, присвоению званий (чинов), изменению фамилий, поощрению, награждению, оплате труда, премированию, выплатам, пособиям, отпускам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда, ежегодным трудовым отпускам, социальным отпускам, длительным зарубежным командировкам, командировкам работников с тяжелыми, вредными (особо вредными) и опасными (особо опасными) условиями труда;
			
75 лет ЭПК
			
75 лет ЭПК
			
 
		
		

			
3) по организационно-распорядительным и административно-хозяйственным вопросам;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
4) по краткосрочным внутриреспубликанским и зарубежным командировкам
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
9
			
Проекты приказов, распоряжений руководителя банка, основания к приказам руководителя банка
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
10
			
Документы (справки, доклады, отчеты, переписка и другие документы) о выполнении приказов, распоряжений руководителей банка
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
11
			
Переписка с государственными органами и органами местного самоуправления по вопросам деятельности банка
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
12
			
Переписка с финансовыми и другими организациями по основным (отраслевым, профильным) направлениям деятельности
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
13
			
Доверенности на представление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах
			
3 года*
			
3 года*
			
*После истечения срока доверенности
		
		

			
14
			
Документы по оформлению консульских документов для работников банка и зарубежных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка)
			
10 лет
			
10 лет
			
 
		
		

			
1.2. Контроль
		
		

			
15
			
Документы ревизий и проверок деятельности банка, его структурных подразделений, проводимых уполномоченными государственными органами, аудиторскими организациями и внутренним аудитом (доклады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка)
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
16
			
Документы о выполнении предложений по результатам проверок, ревизий (докладные записки, отчеты, справки, переписка)
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
17
			
Документы ревизий, проверок, проводимых банком (акты, справки, переписка)
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
18
			
Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка)
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
19
			
Документы (исковые заявления, доверенности, акты, ходатайства, жалобы (апелляционные и надзорные), протоколы и другие документы)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После вынесения решения
		
		

			
20
			
Обращения физических и юридических лиц, документы (справки, сведения, переписка и другие документы) по исполнению: 1) содержащие предложения творческого характера, сведения о серьезных недостатках, фактах коррупции и злоупотреблениях;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) личного характера;
			
5 лет ЭПК*
			
5 лет ЭПК*
			
*В случае неоднократного обращения – 5 лет после последнего рассмотрения
		
		

			
3) оперативного характера
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
21
			
Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
22
			
Графики приема физических лиц и представителей юридических лиц руководством банка
			
3 года
			
3 года
			
После замены новыми
		
		

			
1.3. Организационные основы управления
		
		

			
23
			
Юридические дела:

			1) крупных участников банков, банковских холдингов;
			
Постоянно
			
До замены новыми
			
*После закрытия счета
		
		

			
2) клиентов банков
			
5 лет ЭК*
			
5 лет ЭК*
		
		

			
24
			
Согласие уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации и страхового холдинга
			
Постоянно
			
-
			
 
		
		

			
25
			
Учредительные документы банка (учредительный договор, устав, дополнения и изменения к ним)
			
Постоянно
			
До замены новыми
			
 
		
		

			
26
			
Лицензии, выданные банку
			
До лишения лицензии
			
-
			
 
		
		

			
27
			
Переписка с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам выдачи (отказа в выдаче, отзыва) разрешения на создание или приобретение дочерних организаций банка
			
Постоянно
			
До прекращения деятельности дочерних организаций банка
			
 
		
		

			
28
			
Переписка с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций по вопросам выдачи (отказа в выдаче, отзыва) согласия на назначение (избрание) руководящих работников банка
			
Постоянно
			
-
			
 
		
		

			
29
			
Положения о постоянно действующих комиссиях банка
			
Постоянно
			
До замены новыми
			
 
		
		

			
30
			
Сведения об акционерах, реестр акционеров банка и изменения к нему, выписки регистратора из реестра акционеров
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
31
			
Списки аффилиированных лиц, лиц, имеющих право на получение дивидендов
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
32
			
Заявки лиц, связанных с банком особыми отношениями, на совершение сделок с банком
			
5 лет ЭК*
			
5 лет ЭК*
			
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
		
		

			
33
			
Информация о сделках с лицами, связанными с банком особыми отношениями
			
5 лет ЭК*
			
5 лет ЭК*
			
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
		
		

			
34
			
Оригиналы документов, подтверждающих собственность на акции, и сведения о формировании уставного капитала банков
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После перехода права собственности на акции при условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
35
			
Договоры на осуществление аудита банка
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
36
			
Документы о реорганизации, переименовании банка, его структурных подразделений (отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения и другие документы)
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
37
			
Документы банков и их структурных подразделений по руководящим работникам (справки, акты, переписка)
			
10 лет ЭК
			
10 лет ЭК
			
 
		
		

			
38
			
Положения о коллегиальных, консультативно-совещательных, исполнительных, контрольных, научных, экспертных, методических органах банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
39
			
Положения о структурных подразделениях банка
			
Постоянно*
			
Постоянно*
			
*После замены новыми
		
		

			
40
			
Книги регистрации договоров займов
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
41
			
Штатные расписания банка, изменения к штатным расписаниям
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
42
			
Штатная расстановка (штатно-списочный состав работников)
			
75 лет
			
75 лет
			
 
		
		

			
43
			
Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки)
			
5 лет
			
3 года
			
 
		
		

			
44
			
Приемо-сдаточные акты и приложения к ним при смене:

			1) руководящих работников банка;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) материально-ответственных лиц;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
45
			
Списки лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
46
			
Номенклатура должностей
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
47
			
Должностные инструкции
			
3 года*
			
3 года*
			
*После замены новыми
		
		

			
48
			
Документы (сведения о задачах, функциях, структуре организации, переписка) по разработке и поддержке интернет-ресурса
			
5 лет ЭПК
			
-
			
 
		
		

			
49
			
Документы о командировках (программы, планы-задания, переписка, доклады, справки, отчеты):

			1) внутригосударственных;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
2) зарубежных
			
5 лет ЭК
			
5 лет
			
 
		
		

			
50
			
Учредительные документы дочерних организаций банков (устав, учредительный договор, дополнения и изменения к ним)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После замены новыми
		
		

			
51
			
Переписка с акционерами банка по вопросам проведения собраний акционеров
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
52
			
Документы по начислению дивидендов (расчеты, справки, заключения)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
53
			
Документы по выкупу акций у акционеров банка (заключения, справки, переписка)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
54
			
Переписка с дочерними организациями и структурными подразделениями банка по вопросам их основной деятельности
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
55
			
Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и другие документы)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После погашения задолженности
		
		

			
56
			
Переписка с регистратором банка по вопросам учета акций банка
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
57
			
Правоустанавливающие документы, финансовая отчетность и иные документы акционеров банка (учредительные договоры, уставы, договоры купли-продажи акций)
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
58
			
Документы (распоряжения, заявки, планы продаж, списки, договоры купли-продажи, отчеты независимых оценщиков, переписка) о продаже активов должника и другие документы
			
Постоянно
			
Постоянно
			
Движимого имущества (мебель, автотранспорт, оргтехника и другое имущество) - 5 лет ЭПК
		
		

			
1.4. Правовое обеспечение деятельности банка и производство по делам об административных правонарушениях
		
		

			
59
			
Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
60
			
Договоры (соглашения и контракты) об оказании услуг банку организациями, оказывающими юридические услуги
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия
		
		

			
61
			
Постановления органов дознания, предварительного следствия и органов исполнительного производства, санкционированные судом, а также постановления, решения, приговоры, определения судов о наложении и снятии ареста на деньги и другое имущество клиента банка, находящееся в банке
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После снятия с ареста
		
		

			
62
			
Постановления, решения, определения, приговоры судов по вопросам деятельности банка
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
63
			
Решения уполномоченных органов и должностных лиц о приостановлении расходных операций по банковским счетам клиентов банка
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После устранения причины приостановления расходных операций
		
		

			
64
			
Документы по вопросам применения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций ограниченных мер воздействия, мер надзорного реагирования, дел об административных правонарушениях и (или) санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
65
			
Журналы учета исков
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После вынесения судами последнего решения по искам
		
		

			
66
			
Акты уполномоченных государственных органов, подтверждающие изъятие документа (дела)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После возврата документа, дела или закрытия счета
		
		

			
67
			
Копии документов, подлинники которых изъяты правоохранительными органами и судами по уголовным и гражданским делам
			
До минования надобности
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
68
			
Документы (заключения, справки, переписка) по юридической экспертизе договоров
			
10 лет*
			
10 лет*
			
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
		
		

			
69
			
Документы (протоколы, акты, предписания, переписка и другие документы) по делам об административных правонарушениях
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
1.5. Документационное обеспечение и организация хранения документов
		
		

			
70
			
Картотека по истории
			
Постоянно*
			
Постоянно*
			
*На постоянное государственное хранение передается при ликвидации банка без правопреемника
		
		

			
71
			
Дело (исторические справки, листы архивных фондов, завершенных делопроизводством, акты приема-передачи дел на постоянное хранение в государственный архив, акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению, акты проверок наличия и состояния дел и документов, акты о неисправимых повреждениях дел и другие документы, отражающие работу с архивным фондом) архивного фонда архива банка второго уровня
			
Постоянно*
			
Постоянно*
			
*На постоянное государственное хранение передается при ликвидации банка без правопреемника
		
		

			
72
			
Номенклатура дел:

			1) банка;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) структурных подразделений
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
73
			
Карточки учета (журналы) регистрации:

			1) приказов, указаний, распоряжений, правил, инструкций, положений, уставов;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) поступающих и отправляемых документов, в том числе по электронной почте
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
74
			
Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
75
			
Перечень документов, образующихся в результате деятельности банков (с указанием сроков хранения)
			
Постоянно
			
До замены новым
			
 
		
		

			
76
			
Описи дел*:

			1) постоянного срока хранения;
			
Постоянно*
			
Постоянно*
			
*Структурных подразделений – 3 года после утверждения экспертно-проверочной комиссией местного исполнительного органа, республиканского государственного архива Республики Казахстан годового раздела сводной описи дел. *Неутвержденные – до минования надобности
		
		

			
2) по личному составу;
			
Постоянно*
			
Постоянно*
			
*На постоянное государственное хранение передаются после ликвидации банка
		
		

			
3) временного срока хранения
			
3 года*
			
3 года*
			
*После уничтожения дел
		
		

			
77
			
Акты о выделении документов к уничтожению
			
Постоянно *
			
Постоянно*
			
*В государственный архив не передаются
		
		

			
78
			
Акты приема-передачи документов и дел на государственное хранение
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
79
			
Протоколы заседаний экспертной комиссии по проведению экспертизы ценности документов банка для определения их срока хранения
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
80
			
Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопроизводства и архивного дела
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
81
			
Заявки (заказы) на выдачу документов из ведомственного (частного) архива банка
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
82
			
Акты выдачи документов во временное пользование из ведомственного (частного) архива банка
			
3 года*
			
3 года*
			
*После возвращения документов в ведомственный (частный) архив
		
		

			
83
			
Заявления, запросы юридических и физических лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из документов, переписка по их выдаче
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
84
			
Положение о ведомственном (частном) архиве банка
			
Постоянно
			
5 лет*
			
*После замены новыми
		
		

			
85
			
Паспорт ведомственного (частного) архива банка
			
Постоянно*
			
Постоянно*
			
*В государственный архив не передаются
		
		

			
86
			
Журналы учета поступления и выбытия документов ведомственного (частного) архива банка
			
Постоянно*
			
Постоянно*
			
*В государственный архив не передаются
		
		

			
2. Прогнозирование, планирование и кредитно-финансовые вопросы
		
		

			
2.1. Прогнозирование и планирование
		
		

			
87
			
Перспективные планы развития банка, документы об их разработке
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
88
			
Бизнес-планы банка и их экономические обоснования: 1) годовые;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) квартальные
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
89
			
Документы по разработке бизнес-планов (расчеты, заключения, справки)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
90
			
Планы работы филиалов, представительств:

			1) годовые;
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
2) полугодовые;
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
3) квартальные;
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
4) месячные
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
91
			
Переписка по вопросам прогнозирования и планирования
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
92
			
Документы по разработке ставок вознаграждения и тарифов комиссионного вознаграждения (справки, расчеты, обоснования)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
2.2. Кредитно-финансовые вопросы
		
		

			
93
			
Договоры (соглашения) о предоставлении займов и документы к ним (ходатайства, заключения, переписка заявления, справки, распоряжения, поручительства)
			
10 лет*
			
10 лет*
			
*После выполнения всех обязательств по договору и при условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
94
			
Финансовая и иная отчетность банков второго уровня, представляемая согласно требованиям Национального Банка Республики Казахстан:

			1) годовые;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами, при отсутствии годовых - постоянно
		
		

			
2) квартальные;
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
3) ежемесячные;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
4) еженедельные;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
5) ежедневные
			
1 год
			
1 год
		
		

			
95
			
Документы о возврате займов, находящихся в составе государственного долга, и вознаграждения по данным займам (справки, расчеты, заключения)
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
96
			
Документы по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу размещения и привлечения займов (программы, таблицы, сведения, статистико-аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки)
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
97
			
Сведения о внутрисистемном перераспределении заемных ресурсов
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
98
			
Документы по кредитным линиям банков-корреспондентов (договоры, переписка, заключения)
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
99
			
Документы по анализу заемных отношений с клиентами (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки)
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
100
			
Документы по полученным ранее и представленным межбанковским займам (ходатайства, экономические расчеты, заключения)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После возвращения кредита
		
		

			
101
			
Кредитное досье заемщиков (по беззалоговым займам) - физических и юридических лиц:

			1) на бумажном носителе;
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
		
		

			
2) на электронном носителе (для банков, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате)
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
102
			
Кредитное досье заемщиков (по залоговым займам) - физических и юридических лиц:

			1) на бумажном носителе;
			
10 лет*
			
10 лет*
			
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
		
		

			
2) на электронном носителе (для банков, которые располагают возможностью формирования кредитного досье в электронном формате)
			
10 лет*
			
10 лет*
		
		

			
103
			
Оригиналы согласий субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро
			
10 лет*
			
10 лет*
			
*После даты представления последней информации в кредитное бюро
		
		

			
104
			
Акты приема-передачи кредитных досье, служебные записки с обоснованием необходимости выдачи документов из кредитных досье
			
10 лет ЭК*
			
10 лет ЭК*
			
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
		
		

			
105
			
Документы по оказанию финансово-консультационных услуг (заявки клиентов, соглашения, счета-фактуры, заключения, акты)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
106
			
Документы по кредитованию государственных региональных программ (копии постановлений Правительства Республики Казахстан, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка)
			
5 лет ЭК*
			
5 лет ЭК*
			
*После реализации программы
		
		

			
107
			
Конкурсная документация, представляемая организатором конкурса потенциальным поставщикам для участия в конкурсе по государственным закупкам банковских услуг:

			1) в банке победителе конкурса;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) в банке участнике конкурса
			
До минования надобности
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
108
			
Договоры о государственных закупках банковских услуг: 1) по результатам конкурсов;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
2) на основе запроса ценовых предложений;
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
3) из одного источника
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
109
			
Переписка по государственным закупкам банковских услуг
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
110
			
Журналы регистрации договоров займов с физическими и юридическими лицами
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
111
			
Журналы регистрации заявок на займы
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
112
			
Платежные ведомости, платежные документы, переписка о переуступке (принятии) прав требований по договорам займов
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
113
			
Ежемесячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
114
			
Документы о списании безнадежных к взысканию займов (заключения, акты, переписка)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
115
			
Документы по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов, по займам, права требования по которым принадлежат Министерству финансов Республики Казахстан, а также по гарантированным государством займам (заявления, договоры займа, отчеты, переписка и другие)
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
116
			
Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение займа, документы (заявления/согласия клиентов, расчеты, переписка и другие документы) по ним
			
1 год*
			
1 год*
			
*После вынесения решения банком
		
		

			
3. Кассовые операции, инкассация
		
		

			
3.1. Кассовые операции
		
		

			
117
			
Договоры о материальной ответственности, заключенные банком с работниками, осуществляющими операции с ценностями
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
118
			
Договоры на кассовое обслуживание клиентов банка
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
119
			
Документы (акты экспертиз, отчеты, переписка) о неплатежных и поддельных банкнотах и монетах
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
120
			
Акты проверок организации кассовой работы в банке
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
121
			
Документы (справки, заключения, расчеты) по вопросу установления банками минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе на конец дня
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
122
			
Кассовые документы с приложениями (приходные и расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в хранилище, чеки, объявления на взнос наличными деньгами)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
123
			
Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу кассовых документов
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
124
			
Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
125
			
Сводные справки о кассовых оборотах
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
126
			
Книги учета денег и ценностей, находящихся в хранилище ценностей, принятых и выданных денег (ценностей), драгоценных металлов
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
127
			
Документы (акты, справки, переписка) по ревизиям хранилищ ценностей
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
128
			
Карточки учета ценностей
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
129
			
Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
130
			
Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
131
			
Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
132
			
Документы (акты, переписка) по вопросам пересчета банкнот и монет
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
133
			
Документы (акты, переписка) по вопросам просчетов, совершенных кассирами
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После возмещения ущерба
		
		

			
134
			
Справки о принятых вечерней кассой сумках с наличными деньгами и порожних сумках
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
135
			
Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
136
			
Заполненные сетки для проверки платежности банкнот
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
3.2. Инкассация
		
		

			
137
			
Договоры на инкассацию и пересылку денег и ценностей клиентов банка
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
138
			
Договоры на инкассацию и пересылку наличных денег банка в расчетно-кассовые отделы
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
139
			
Доверенности на получение, прием и доставку ценностей
			
3 года*
			
3 года*
			
*После истечения срока действия
		
		

			
140
			
Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
141
			
Списки организаций, обслуживаемых инкассаторами
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
142
			
Журналы учета приема-передачи документов
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
143
			
Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
144
			
Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
145
			
Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
146
			
Сопроводительные ведомости к сумкам с наличными деньгами
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
4. Операции с ценными бумагами
		
		

			
4.1. Операции с государственными ценными бумагами
		
		

			
147
			
Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После погашения выпуска бумаг
		
		

			
148
			
Закрытые лицевые счета по приему на хранение государственных ценных бумаг, приложенные к ним описи
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После погашения выпуска бумаг
		
		

			
149
			
Документы (платежные поручения, поручения на перевод, поручения на погашение, ведомости, акты и приложения к ним) о расчетах по государственным ценным бумагам
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После погашения выпуска бумаг
		
		

			
150
			
Документы по операциям с государственными краткосрочными облигациями:

			1) заявки на продажу и покупку облигаций;
			
5 лет
			
5 лет
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
2) выписки из реестра ценных бумаг;
			
5 лет
			
5 лет
		
		

			
3) ежемесячные отчеты дилера по работе с ценными бумагами;
			
5 лет
			
5 лет
		
		

			
4) еженедельные отчеты дилера о работе с ценными бумагами;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
5) выписки из протоколов торгов;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
6) выписки нетто-оборота по счетам управления оператора счета;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
7) сводные реестры заявок, принятых на торгах;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
8) реестры введенных заявок клиентов, дилера по торгам;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
9) обязательства операторов счетов по итогам торгов;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
10) информация межбанковских валютных бирж;
			
1 год
			
1 год
		
		

			
11) лицевые счета, счета «ДЕПО» клиентов;
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
12) платежные поручения;
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
13) выписки по счетам «Ностро»;
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
14) журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
151
			
Документы (договоры, акты, протоколы, условия выпуска, поручения «ДЕПО») по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
4.2. Операции с негосударственными ценными бумагами
		
		

			
152
			
Проспекты выпусков ценных бумаг
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
153
			
Документы (распоряжения, письма, отчеты об итогах размещения и погашения ценных бумаг) по размещению и погашению ценных бумаг
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После погашения
		
		

			
154
			
Условия выпусков депозитных сертификатов
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
155
			
Документы (положения, правила) о выпуске, обращении депозитных сертификатов
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
156
			
Переписка по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
157
			
Отчеты банка установленной формы по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
158
			
Документы (договоры, переписка, описи) по учету имущества клиентов, переданного в соответствии с кастодиальным договором
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
159
			
Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждения за размещение акций
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
160
			
Договоры о купле-продаже акций и документы к ним (платежные поручения, расчеты, передаточные распоряжения, подписные листы, заявления обязательства на приобретение акций)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
161
			
Документы (договоры, акты, переписка) о приобретении иных, кроме акций негосударственных ценных бумаг
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После перехода права собственности на ценную бумагу
		
		

			
162
			
Заявки на продажу и покупку негосударственных ценных бумаг
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
163
			
Выписки из реестров держателей акций
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
164
			
Выписки по лицевым счетам банка
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
165
			
Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам ДЕПО, в разрезе видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
166
			
Ежемесячные, ежеквартальные отчеты брокера о выполненных (невыполненных) сделках
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
167
			
Уведомления о приостановлении действия, лишении лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
168
			
Предписания уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
			
Постоянно
			
5 лет*
			
*После устранения нарушений
		
		

			
169
			
Документы по выявленным нарушениям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг (информация, заключения, отчеты о результатах проверки)
			
Постоянно
			
5 лет
			
 
		
		

			
170
			
Документы (договоры, общие условия создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления) по операциям доверительного управления
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
171
			
Документы (положения, инструкции, учетные политики) внутреннего учета
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
172
			
Иные журналы, документы, подлежащие ведению и хранению банком в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
173
			
Документы (справки, сведения, записки, акты заключения) о нарушениях правил выпуска ценных бумаг
			
Постоянно
			
10 лет
			
 
		
		

			
5. Внешнеэкономическая деятельность
		
		

			
5.1. Международные связи и расчеты
		
		

			
174
			
Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
175
			
Переписка с иностранными банками, международными и иностранными организациями о сотрудничестве
			
5 лет ЭПК
			
5 лет
			
 
		
		

			
176
			
Лицевые счета по транзитным счетам, предназначенным для расчетов с международными платежными организациями
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
177
			
Планы приема, программы пребывания представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций
			
5 лет ЭПК
			
3 года
			
 
		
		

			
178
			
Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными банками, международными и иностранными организациями
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
179
			
Доклады, отчеты, справки, переписка о приеме представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
180
			
Досье по контрактам, подлежащим экспортно-импортному валютному контролю (копии контрактов, документы валютного контроля)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*Со дня снятия контракта с учетной регистрации
		
		

			
181
			
Переписка по вопросам открытия и ведения банковских счетов, инвестиционной деятельности
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
182
			
Документы (справки, заключения, переписка) по вопросам расчетов с иностранными банками, международными и иностранными организациями
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
183
			
Документ с образцами подписей и оттиска печати или аналогичный документ, содержащий образцы подписей и оттиска печати, иностранных банков-корреспондентов
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После аннулирования прав подписи
		
		

			
184
			
Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
5.2. Валютные операции
		
		

			
185
			
Переписка по вопросам валютных операций
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
186
			
Документы (биржевые свидетельства, операционные листы, переписка) о проведении операций на межбанковских валютных биржах
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
187
			
Свидетельства о регистрации валютных операций, связанных с движением капитала
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После завершения инвестиционной операции
		
		

			
188
			
Заявки на проведение валютных операций, связанных с движением капитала
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После окончания срока действия всех валютных операций в рамках заявки
		
		

			
189
			
Документы по учетной регистрации валютных договоров по движению капитала и счетов в иностранных банках (регистрационные свидетельства, свидетельства об уведомлении, учетные номера), выданные Национальным Банком Республики Казахстан
			
5 лет*
			
5 лет*
			
 
		
		

			
190
			
Отчеты банка по валютным операциям:

			1) годовые;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) квартальные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
3) месячные
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
191
			
Журналы реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
			
3 года*
			
3 года*
			
*С даты окончания журнала
		
		

			
192
			
Уведомления о начале или прекращении деятельности обменных пунктов уполномоченного банка, талоны о приеме уведомлений, свидетельства обменных пунктов уполномоченного банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
193
			
Списки обменных пунктов
			
До замены новыми
			
До замены новыми
			
 
		
		

			
194
			
Переписка по вопросам деятельности обменных пунктов уполномоченного банка
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
195
			
Соглашения с банками-эмитентами дорожных чеков
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
196
			
Копии дорожных чеков (покупка)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
197
			
Контрольные документы эмитентов дорожных чеков
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
198
			
Документы о приеме дорожных чеков на инкассо (заявления, копии, сопроводительные документы)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
199
			
Документы, оформляемые при операциях дорожными чеками (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извещения)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
200
			
Первичные платежные документы - слипы
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
201
			
Документы граждан по обменным операциям с иностранной валютой (справки, квитанции, ордера)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
202
			
Распоряжения об установлении курсов покупки, продажи наличной иностранной валюты
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
203
			
Договоры о совершении банковских операций и сделок с иностранной валютой и драгоценными металлами
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
204
			
Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах и иностранной валюте
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
205
			
Документы (выписки, сведения, справки) по ведению металлических счетов
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
206
			
Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в иностранной валюте и металлическим счетам
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
207
			
Документы (справки, акты, заявки, кассовые ордера и другие документы) по организации кассовой работы с валютными ценностями
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
208
			
Досье по валютному контролю
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия досье
		
		

			
209
			
Документы (договоры, переписка, сведения, выписки) по ведению банковских счетов в иностранной валюте
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
210
			
Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
211
			
Первичные платежные документы, выписки по банковским счетам в иностранной валюте и металлическим счетам
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
212
			
Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
213
			
Банковские акцепты
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
214
			
Импортные аккредитивы
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
215
			
Рамбурсные обязательства
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
6. Бухгалтерский учет и отчетность
		
		

			
6.1. Финансовая и иная отчетность
		
		

			
216
			
Консолидированные и отдельные финансовые отчетности банка и документы к ним (пояснительные записки, приложения, специализированные формы, аудиторские заключения):

			1) годовые;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) квартальные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
3) месячные
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
217
			
Отчеты структурных подразделений банка:

			1) годовые;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
2) полугодовые;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
3) квартальные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
4) месячные
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
218
			
Отчеты в уполномоченные государственные органы:

			1) годовые;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) квартальные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
3) месячные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
4) еженедельные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
5) ежедневные
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
219
			
Переписка с Национальным Банком Республики Казахстан, уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций об утверждении и уточнении финансовой и иной отчетности
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
220
			
Аналитические таблицы по разработке и анализу годовых финансовых и иных отчетностей
			
Постоянно
			
5 лет
			
 
		
		

			
221
			
Годовые сметы расходов банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
222
			
Отчеты об исполнении годовых смет расходов банка:

			1) по месту составления;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) представленные филиалами, представительствами
			
5 лет
			
-
			
 
		
		

			
223
			
Отчеты по исчислению и уплате налогов и других обязательных платежей в бюджет:

			1) годовые;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) квартальные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
3) месячные
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
224
			
Первичные документы и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
		
		

			
225
			
Передаточные, разделительные балансы, приложения, объяснительные записки к ним
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
6.2. Расчетно-кассовое обслуживание юридических и физических лиц
		
		

			
226
			
Документы об открытии банковских счетов и оформлению полномочий на распоряжение банковскими счетами (извещения, справки, копии учредительных документов и другие документы, предъявляемые при открытии банковского счета)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
227
			
Заявки на резервирование наличных денег
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
228
			
Заявки от филиалов (на подкрепление чековыми книжками, вкладными книжками)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
229
			
Документы (платежные поручения, кассовые документы, платежные и мемориальные ордера) по ведению банковских счетов физических и юридических лиц
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*По физическим лицам – после закрытия счета, по юридическим лицам - при условии завершения ревизии налоговыми органами.
		
		

			
230
			
Документ с образцами подписей должностных лиц, имеющих право подписи платежных документов, и оттиска печати или аналогичный документ, содержащий образцы подписей и оттиска печати
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия банковского счета
		
		

			
231
			
Книги регистрации лицевых счетов
			
Постоянно*
			
Постоянно*
			
*В электронном формате
		
		

			
232
			
Документы (платежные поручения, платежные ордера, распоряжения) по списанию комиссии с банковских счетов филиалов банка за кассовое обслуживание в филиале Национального Банка Республики Казахстан
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
233
			
Исполненные документы по банковским счетам (инкассовые распоряжения), расходные операции по которым были приостановлены
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
234
			
Книги по учету приема-передачи документов по лицевым счетам клиентов при смене операционных работников
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
235
			
Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленного по счетам вознаграждения
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
236
			
Карточки учета выдачи выписок по лицевым счетам, доверенности клиентов на получение выписок
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
237
			
Платежные документы по клиринговым операциям
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
238
			
Регистрационные журналы, журналы-описи, реестры по инкассовым операциям и взаимным расчетам
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
239
			
Условия выпусков векселей
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
240
			
Документы о выпуске, обращении векселей (положения, правила)
			
Постоянно
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
241
			
Документы (договоры, заключения, справки) по оформлению продажи векселей
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
242
			
Уведомления о принятии векселей к оплате
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
243
			
Документы по учету векселей в разрезе клиентов (вексельное досье)
			
До минования надобности
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
244
			
Погашенные векселя
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
245
			
Лицевые счета по учету заемных операций
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
246
			
Мемориальные и кассовые документы по займам
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
247
			
Документы по вопросам налогообложения (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
248
			
Документы по чекам (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
249
			
Книги учета бланков строгой отчетности
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
6.3. Операции по вкладам
		
		

			
250
			
Документы по банковским счетам вкладчиков (договоры, завещания, доверенности, образцы подписи вкладчика, заявление на открытие/закрытие банковского счета)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
251
			
Алфавитные карточки по счетам вкладчиков
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
252
			
Лицевые счета по вкладам
			
15 лет*
			
15 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
253
			
Карточки закрытых и условно закрытых лицевых счетов вкладчиков
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
254
			
Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
255
			
Промежуточные ордера по вкладным операциям (кроме приходных и расходных кассовых ордеров)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
256
			
Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
257
			
Годовые выписки остатков вкладов лицевых счетов вкладчиков
			
15 лет*
			
15 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
258
			
Документы по работе с ПИН-конвертами (акты уничтожения, служебные записки)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После окончания срока действия договора
		
		

			
259
			
Переписка по вопросам внедрения и выпуска платежных карточек
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
260
			
Образцы платежных карточек
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
261
			
Заказы на эмбоссирование платежных карточек
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
262
			
Журнал регистрации принятых файлов на выпуск платежных карточек
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
263
			
Заявления на выпуск (перевыпуск, блокирование, разблокирование) платежных карточек
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
264
			
Книги регистрации заявлений об утрате сберегательных книжек, платежных карточек
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*С даты окончания журнала
		
		

			
265
			
Распоряжение на выпуск платежных карточек и ведомости на их получение
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
266
			
Документы (договоры, заявления работников банка, физических и юридических лиц) по обслуживанию платежных карточек
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
267
			
Журнал регистрации заявлений на получение платежных карточек
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
268
			
Журнал учета возвращенных платежных карточек
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
269
			
Документы (акты приема-передачи чистого пластика, внебалансовые ордера, акты об уничтожении бракованного пластика, акты сверки) по учету чистого пластика
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
6.4. Бухгалтерский учет
		
		

			
270
			
Лицевые счета по учету уставного капитала
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
271
			
Лицевые счета по заработной плате
			
75 лет
			
75 лет
			
 
		
		

			
272
			
Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по обязательным и добровольным взносам в единый накопительный пенсионный фонд и (или) добровольные накопительные пенсионные фонды
			
75 лет
			
75 лет
			
 
		
		

			
273
			
Операционные ордера по добровольным пенсионным взносам
			
50 лет
			
50 лет
			
 
		
		

			
274
			
Ведомости на получение пенсий
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
275
			
Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
276
			
Документы (распоряжения, договора) по расчету заработной платы работников по найму
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
277
			
Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
278
			
Авансовые отчеты
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
279
			
Лицевые счета по учету долгов, списанных в убыток
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
280
			
Документы по обслуживанию займов, выданных с использованием платежных карточек (расчет вознаграждения за пользование займами, распоряжения, выписка)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После выполнения всех обязательств по договору и истечения срока его действия
		
		

			
281
			
Лицевые счета по учету займов, выданных с использованием платежных карточек (в тенге и иностранной валюте)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После закрытия счета
		
		

			
282
			
Лицевые счета, карточки, штафеля, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
283
			
Бюджет банка и документы к нему
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
284
			
Бухгалтерские, кассовые журналы
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
285
			
Ежедневные проверочные ведомости
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
286
			
Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
287
			
Оборотно-сальдовые балансы
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
288
			
Выписки по банковским счетам клиентов, справки и акты, сверки взаимных расчетов, документы к ним
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
289
			
Карточки по недостачам и излишкам на счетах клиентов
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
290
			
Отчеты по транзакциям
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
291
			
Реестры выставленных платежных требований-поручений
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
292
			
Электронные платежные документы, проведенные через платежные системы
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
293
			
Документы (докладные записки, справки) по вопросам учета операций, проведенных с использованием платежных карточек
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
294
			
Выписки по корреспондентским счетам
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
295
			
Расчеты с иностранными банками по платежам, совершенным посредством платежных карточек
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
296
			
Платежные извещения, платежные ордера, иные документы, приложения к ним:

			1) по приему платежей за коммунальные услуги и другие услуги;
			
2 года
			
2 года
			
 
		
		

			
2) по вкладам и другим операциям
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
297
			
Кассовые приходно-расходные ордера и заменяющие их документы, приложения к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей (за исключением приходных и расходных кассовых ордеров по вкладным операциям)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
298
			
Платежные поручения и счета по расчетам банка
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
299
			
Документы об инвентаризации (протоколы, описи, акты, инвентарные номера):

			1) зданий, сооружений;
			
10 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
2) имущества и товарно- материальных ценностей
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
300
			
Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или снятию их с внебалансового учета с ходатайствами, обосновывающими списание сумм
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
301
			
Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денег и имущества
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
302
			
Документы (справки, акты, обязательства, переписка) по дебиторской задолженности, хищениям
			
До минования надобности*
			
До минования надобности*
			
*Не менее пяти лет
		
		

			
303
			
Документы по учету основных средств и товарно-материальных ценностей (заявки на приобретение, акты приема-передачи, требования на отпуск товарно-материальных ценностей, акты сверки, акты о переоценке и определении износа, протоколы, ведомости)
			
3 года ЭК
			
3 года ЭК
			
 
		
		

			
304
			
Акты списания основных средств, иного имущества и инвентаря
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После списания
		
		

			
305
			
Договоры на приобретение основных средств
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
306
			
Договоры о материальной ответственности за сохранность основных средств, иного имущества и инвентаря, заключенные между банком и материально ответственными работниками
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После увольнения материально ответственного лица
		
		

			
307
			
Хозяйственные договоры
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
308
			
Доверенности на получение сумм денег и товарно-материальных ценностей (в том числе аннулированные)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
309
			
Гарантийные письма
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После окончания срока гарантии
		
		

			
310
			
Учетные регистры (книга «Журнал-главная», журналы учета ордеров, таблицы)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
311
			
Документы о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудоспособности по социальному страхованию, исполнительные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы (решения судов, отчеты, заключения)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
312
			
Документы (договоры, положения, справки, акты, отчеты, распоряжения банка, переписка) по организации выплат пенсий, пособий и иных видов компенсаций
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
313
			
Журналы регистрации исполнительных листов, книги учета депонированной заработной платы
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
314
			
Справки на получение льгот по налогам
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
315
			
Книги регистрации счетов, платежных поручений, доверенностей (на бумажном носителе и (или) электронный файл)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии завершения ревизии налоговыми органами
		
		

			
316
			
Лицевые счета по учету основных средств
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
317
			
Книги учета основных средств, малоценных и быстро изнашивающихся предметов
			
5 лет* ЭПК
			
5 лет* ЭПК
			
*После ликвидации основных средств
		
		

			
318
			
Документы по вопросам учета операций, проведенных с использованием электронных денег
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
6.5. Статистическая отчетность
		
		

			
319
			
Статистические отчеты и таблицы банка и его структурных подразделений: 1) на бумажном носителе;
			
Не менее 1 года*
			
Не менее 1 года*
			
*Не менее года с момента распространения официальной статистической информации, сформированной на основании указанных данных
		
		

			
2) на электронном носителе
			
Не менее 50 лет
			
Не менее 50 лет
		
		

			
320
			
Разработочные ведомости по статистической отчетности банка и его структурных подразделений:

			1) годовые;
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
2) квартальные, месячные
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
321
			
Динамические тетради, карточки и динамические таблицы банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
322
			
Документы (таблицы, графики, расчеты, сведения и другие документы) по составлению статистических отчетов
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
7. Автоматизация банковских работ
		
		

			
323
			
Договоры на проектирование, создание, внедрение автоматизированных систем
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока договора
		
		

			
324
			
Технологические карты по совершаемым банковским операциям
			
5 лет*
			
До замены новыми
			
*После замены новыми
		
		

			
325
			
Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования автоматизированных систем
			
5 лет с даты внедрения
			
5 лет с даты внедрения
			
 
		
		

			
326
			
Переписка по вопросам автоматизации банковских работ
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
327
			
Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам международной сети телекоммуникаций
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
328
			
Документы (докладные записки, справки, переписка) по вопросам банковской сети телекоммуникаций
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
329
			
Журналы регистрации и учета технического состояния оборудования
			
До окончания /вывода из эксплуатации
			
До окончания /вывода из эксплуатации
			
 
		
		

			
330
			
Отчеты о технической эксплуатации оборудования
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
331
			
Документы о поломках и простоях оборудования (акты, справки, протоколы, переписка)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
332
			
Документы (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и другие документы) о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
333
			
Акты приема-передачи и внедрения программных средств
			
До окончания эксплуатации
			
До окончания эксплуатации
			
 
		
		

			
334
			
Документы по информационной безопасности (справки, заключения, договора)
			
5 лет ЭК
			
5 лет ЭК
			
 
		
		

			
8. Рекламно-информационная деятельность
		
		

			
335
			
Тексты сценариев видеофильмов, радио и телевизионных передач, видеоклипов о деятельности банка
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
336
			
Оригиналы-макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
337
			
Рекламно-информационные документы о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
9. Работа с персоналом
		
		

			
9.1. Учет кадров
		
		

			
338
			
Документы (характеристики, аттестационные листы, анкеты) по аттестации работников
			
75 лет*
			
75 лет*
			
*За минусом возраста, когда работник уволился из банка
		
		

			
339
			
Решения аттестационных комиссий банка
			
15 лет
			
15 лет
			
 
		
		

			
340
			
Личные карточки, личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении, увольнении, поощрении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении аттестаций и установлении квалификации) работников банка
			
75 лет*
			
75 лет*
			
*За минусом возраста, когда работник уволился из банка
		
		

			
341
			
Документы по кадровому резерву (резюме, анкеты)
			
До минования надобности
			
До минования надобности
			
 
		
		

			
342
			
Трудовые договоры, дополнительные соглашения к трудовым договорам с работниками
			
75 лет минус возраст работника
			
75 лет минус возраст работника
			
Хранятся в составе личных дел
		
		

			
343
			
Список (штатно-списочный состав) работников банка
			
75 лет
			
75 лет
			
 
		
		

			
344
			
Документы по учету пенсионеров (сведения, списки)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
345
			
Подлинные личные документы рабочих и служащих (трудовые книжки, аттестаты)
			
До востребования*
			
До востребования*
			
*Невостребованные трудовые книжки – 10 лет после достижения работником общеустановленного пенсионного возраста
		
		

			
346
			
Книги (журналы) учета трудовых книжек, других личных документов
			
50 лет
			
50 лет
			
 
		
		

			
347
			
Документы, предоставляемые в уполномоченные государственные органы, по вопросам изучения государственного языка (справки, информации, сведения)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
348
			
Журналы, списки лиц, направленных в командировки, переписка об оформлении командировок:

			1) по Республике Казахстан;
			
3 года*
			
3 года*
			
*На электронном носителе
		
		

			
2) зарубежные
			
5 лет*
			
5 лет*
		
		

			
349
			
Книги учета выдачи справок о стаже и месте работы
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
350
			
Картотеки, карточки учета военнообязанных
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
351
			
Уведомления работникам о сокращении
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
9.2. Подготовка кадров
		
		

			
352
			
Переписка по подготовке и повышению квалификации работников банка
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
353
			
Переписка по вопросам повышения квалификации в банке (в том числе по организации изучения иностранных и государственного языков)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
354
			
Учебные планы, программы банковских семинаров, курсов
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
355
			
Документы (справки, информации, переписка) по организации учебы, аттестации работников охраны, результаты учебных стрельб
			
3 года ЭК
			
3 года ЭК
			
 
		
		

			
10. Организация труда
		
		

			
356
			
Документы о механизации и автоматизации труда (формы подсчета уровня механизации, перечни технических средств, технические требования, расчеты, методика расчетов, комплексные проекты механизации и автоматизации труда)
			
10 лет
			
10 лет
			
 
		
		

			
357
			
Отчеты по труду:

			1) годовые;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) квартальные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
3) месячные
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
358
			
Документы по операционной нагрузке подразделений банка (докладные записки, справки, таблицы)
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
359
			
Переписка по операционной нагрузке и объемным показателям в работе основных категорий работников
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
360
			
Сведения подразделений банка по операционной нагрузке
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
361
			
Переписка по вопросам труда работников банка и его структурных подразделений
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
362
			
Табели выхода работников на работу
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
363
			
Документы о трудовой дисциплине и ее нарушениях (докладные записки, справки, акты, переписка)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
364
			
Анкеты, опросные листы по проведению социологических обследований
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
365
			
Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки, схемы должностных окладов работников банка
			
Постоянно
			
До замены новыми
			
 
		
		

			
366
			
Документы о разработке тарифно-квалификационных справочников, сеток, ставок, их выполнении и изменении (справки, предложения, докладные записки, переписка)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
367
			
Документы о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, материального и морального стимулирования труда и контроле за их применением (докладные записки, справки, проекты, предложения, информация, переписка)
			
10 лет ЭПК
			
10 лет ЭПК
			
 
		
		

			
368
			
Документы (списки, расчеты лимита средств на премирование) о материальном поощрении
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
369
			
Переписка об оплате труда в праздничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные работы
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
370
			
Переписка по вопросам охраны труда и пожарной безопасности
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
371
			
Документы по технике безопасности (акты, предписания, справки, докладные записки, отчеты, переписка)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
372
			
Предписания инспектора охраны труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
373
			
Планы мероприятий по охране труда и пожарной безопасности
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
374
			
Графики отбора проб атмосферы воздуха производственных помещений, состояния очистных, пылеулавливающих сооружений
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
375
			
Акты, постановления, предписания инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
376
			
Журналы регистрации несчастных случаев на производстве, произошедших по пути следования на работу и с работы
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
377
			
Журналы учета прохождения инструктажа по технике безопасности и пожарной безопасности
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
378
			
Документы (акты, заключения, протоколы) расследований несчастных случаев на производстве, по пути следования на работу и с работы
			
75 лет ЭПК
			
75 лет ЭПК
			
 
		
		

			
379
			
Акты проверок состояния технической защиты информации банка
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
380
			
Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой информации средствами электронно- вычислительной техники
			
1 год*
			
1 год*
			
*После окончания эксплуатации
		
		

			
381
			
Лицензии на оружие
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
382
			
Договоры на охрану зданий банка
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
383
			
Книги учета оружия и боеприпасов
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
384
			
Журналы учета сдачи и приема оружия, боеприпасов
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
385
			
Документы по вопросам организации охраны и контроля за инженерно-техническим оборудованием (акты, справки, переписка)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
386
			
Книги регистрации удостоверений и пропусков
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
387
			
Книги учета посетителей
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
388
			
Журналы приема-передачи ключей от помещений банка
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
389
			
Документы о нарушениях правил работы с документами, содержащими информацию ограниченного распространения (акты, докладные записки, переписка)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
390
			
Документы (переписка, докладные записки, справки, разрешения) по вопросам допуска к работе с документами ограниченного распространения
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
11. Административно хозяйственные вопросы
		
		

			
11.1. Общие вопросы по административно-хозяйственной деятельности
		
		

			
391
			
Правила внутреннего трудового распорядка
			
До замены новыми*
			
До замены новыми*
			
*Не менее одного года
		
		

			
392
			
Документы (акты, переписка и другие документы) о нарушении правил внутреннего трудового распорядка
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
393
			
Документы (заявки, переписка) на изготовление печатей и штампов
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
394
			
Торговые контракты
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
395
			
Финансовые документы: счета к оплате, счета-фактуры, акты сдачи-приемки продукции (копии)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
396
			
Разрешение на изготовление печатей и штампов
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
397
			
Журналы, книги учета оттисков, слепков печатей и штампов
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
398
			
Акты об уничтожении печатей и штампов
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
399
			
Списки, справочники адресов и телефонов
			
До замены новыми
			
До замены новыми
			
 
		
		

			
400
			
Переписка о приобретении хозяйственного имущества, канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
401
			
Документы по оформлению таможенных деклараций на груз (переписка, заявки, справки)
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
402
			
Квитанции, корешки, заявки на подписку печатных изданий
			
3 месяца*
			
3 месяца*
			
*После получения изданий
		
		

			
403
			
Переписка о помещении в средствах массовых информации объявлений, публикаций
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
11.2. Строительство
		
		

			
404
			
Документы финансирования капитальных вложений (лимиты капитальных вложений, уточненные объемы капитальных вложений и строительно-монтажных работ по переходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После окончания строительства
		
		

			
405
			
Титульные списки вновь начинаемых строек
			
5 лет ЭК*
			
5 лет ЭК*
			
*После окончания строительства
		
		

			
406
			
Договоры подряда (контракты)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора, после окончания строительства
		
		

			
407
			
Заключения государственной вневедомственной экспертизы по проектам (технико-экономическое обоснование)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После окончания строительства
		
		

			
408
			
Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к ним
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
409
			
Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно-сметная документация на строительство и реконструкцию
			
Постоянно
			
До окончания эксплуатации
			
 
		
		

			
410
			
Договоры с подрядчиками
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
411
			
Документы о приеме в эксплуатацию построенных объектов (акты, решения, справки)
			
Постоянно
			
До окончания эксплуатации
			
 
		
		

			
412
			
Договоры, акты о приеме-передаче зданий, сооружений
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
413
			
Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предоставленные услуги
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После окончания строительства
		
		

			
414
			
Паспорта зданий, сооружений и оборудования
			
10 лет*
			
10 лет*
			
*После ликвидации здания, сооружения, списания оборудования, после списания с баланса
		
		

			
415
			
Договоры по инженерно-техническим средствам защиты
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока действия договора
		
		

			
11.3. Материально-техническое обеспечение
		
		

			
416
			
Документы о потребности в материалах и оборудовании (лицевые счета, сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка)
			
2 года
			
2 года
			
 
		
		

			
417
			
Документы маркетинговых исследований рынка на приобретение товаров (работ и услуг) (прайс-листы, газетные обзоры и другие документы)
			
2 года
			
2 года
			
 
		
		

			
418
			
Переписка по вопросам материально-технического обеспечения
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
419
			
Сводки, сведения о поступлении, расходовании, остатков сырья, материалов и готовой продукции
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
420
			
Акты, заключения о качестве поступающих товаров и материалов
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
421
			
Документы о реализации сверхнормативных и неиспользуемых товарно-материальных ценностей и оборудования (ведомости, сведения, переписки, справки)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
422
			
Документы по организации и оборудованию складских помещений (докладные записки, переписка)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
423
			
Нормативы складских запасов
			
3 года*
			
3 года*
			
*После замены новыми
		
		

			
424
			
Документы (уведомления, переписка и другие документы) о прибытии грузов
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
425
			
Документы (графики, переписка и другие документы) о завозе товаров на склады
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
426
			
Акты приема поступивших на склад товаров и материалов
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
427
			
Документы (сведения, акты, справки) о движении и остатках товаров и материалов на складе
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
428
			
Документы (сведения, акты, справки) об отпуске товаров со склада
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
429
			
Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
430
			
Документы о недостаче и растратах товаров, материалов, оборудования (акты, сведения, справки, переписка)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
431
			
Документы об изготовлении печатной продукции (заявки, книги учета, переписка)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
432
			
Документы об изготовлении бланков строгой отчетности (заказы, переписка)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
433
			
Заявки от филиалов по регистрации банкоматов
			
До завершения эксплуатации оборудования
			
До завершения эксплуатации оборудования
			
 
		
		

			
11.4. Эксплуатация зданий и помещений
		
		

			
434
			
Акты приема-передачи зданий, помещений, земельных участков в пользование
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
435
			
Документы о приеме-сдаче зданий, помещений в аренду и расчеты по ним (договоры, соглашения, акты)
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*После истечения срока договора
		
		

			
436
			
Документы об эксплуатации зданий, помещений, занимаемых организациями (переписка, доклады, обзоры, справки)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
437
			
Документы о страховании зданий, помещений (соглашения, переписка)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
438
			
Документы о техническом, санитарном состоянии зданий, помещений, дворов и прилегающих территорий (акты, переписка)
			
3 года
			
3 года
			
 
		
		

			
439
			
Переписка о коммунальном обслуживании зданий и помещений
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
11.5. Транспортное обслуживание
		
		

			
440
			
Документы об организации перевозок и эксплуатации автотранспорта (обзоры, справки, докладные записки, сведения)
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
441
			
Документы (заявки, акты, сведения, переписка и другие документы) о наличии, ремонте, состоянии и эксплуатации автотранспорта, а также об определении потребности в автотранспорте
			
3 года*
			
3 года*
			
*После списания транспортных средств
		
		

			
442
			
Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за организациями и должностными лицами
			
1 год
			
1 год
			
 
		
		

			
443
			
Путевые листы
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*При условии проведения проверки (ревизии)
		
		

			
12. Ликвидация банка
		
		

			
444
			
Акты приема-передачи документов и дел банка временной администрации
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
445
			
Акты приема-передачи документов и дел банка от временной администрации ликвидационной комиссии
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
446
			
Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с государственными органами, организациями и гражданами по общим вопросам
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
447
			
Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Национальным Банком Республики Казахстан по общим вопросам
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
448
			
Переписка по обращениям, предъявленным ликвидационными комиссиями дебиторам
			
5 лет ЭПК
			
5 лет ЭПК
			
 
		
		

			
449
			
Переписка с подразделениями временной администрации и ликвидационной комиссии банка
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
450
			
Протоколы совещаний временной администрации и ликвидационной комиссии банка, документы к ним
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
451
			
Отчеты и показатели работы ликвидационных комиссий банков, переписка по вопросам отчетности:

			1) годовые;
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
2) квартальные;
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
3) ежемесячные
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
452
			
Список кредиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
453
			
Список дебиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса
			
5 лет
			
5 лет
			
 
		
		

			
454
			
Перечень заявленных кредиторами претензий, результаты их рассмотрения и перечень задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
455
			
Журналы учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
456
			
Журналы учета собственного имущества ликвидируемого банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
457
			
Журналы учета дебиторской задолженности ликвидируемого банка
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
458
			
Журналы учета заявленных кредиторами ликвидируемого банка обращений (заявлений)
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
459
			
Расшифровка балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
460
			
Отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
461
			
Сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
462
			
Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
463
			
Реестр требований кредиторов, промежуточный ликвидационный баланс (изменения и дополнения в реестр требований кредиторов и промежуточный ликвидационный баланс) ликвидируемых банков, пояснительная записка о проведении ликвидационной комиссией первоочередных мероприятий, переписка по данным вопросам
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
464
			
Отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемых банков, приказ органов юстиции о регистрации ликвидации банка, переписка по данным вопросам
			
Постоянно
			
Постоянно
			
 
		
		

			
13. Финансовый мониторинг
		
		

			
465
			
Документы и сведения, полученные по результатам надлежащей проверки клиента, включая досье клиента и переписку с ним, в том числе электронные файлы
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*Со дня прекращения деловых отношений с клиентом
		
		

			
466
			
Документы и сведения об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, и подозрительных операциях, а также результаты изучения всех сложных, необычно крупных и других необычных операций, в том числе электронные файлы
			
5 лет*
			
5 лет*
			
*Со дня совершения операции
		
	

Примечания:

Отметка «ЭК» - экспертная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения. 

Отметка «ЭПК» - экспертно-проверочная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.