• Мое избранное
Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов
Внимание! Документ утратил силу с 28.10.2010 г.

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года N 477.

Настоящее Постановление утратило силу c 28 октября 2010 г. в соответствии с Постановлением АФН РК от 03.09.2010 г. № 127
Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 27.12.2004 г.
В целях усовершенствования форм отчетности, представляемых банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 
1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган): 
каждый пятый рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 18.00 часов времени города Астаны отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую: 
отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 
отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению; 
при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению; 
отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91 (см. редакцию от 01.12.2001); изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
2. Суммы, не подлежащие отражению в отчетах по форме, согласно приложениям 1, 3 к настоящему постановлению, должны быть включены в графы "Прочие поступления/Прочие расходы" указанных отчетов с внесением в них соответствующих поясняющих ссылок-примечаний. 
2-1. Все листы отчетности должны быть пронумерованы, общее количество листов указывается в сопроводительном письме при ее направлении в уполномоченный орган.
Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91.
2-2. Подлежит возврату банку-кастодиану накопительного пенсионного фонда отчетность, содержащая исправления и подчистки.
Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-2 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91.
2-3. В случае необходимости внесения изменений и/или дополнений в отчетность, банк-кастодиан в течение трех рабочих дней со дня представления отчетности, представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-3 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91 (см. редакцию от 01.12.2001); изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
2-4. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган вправе запросить у банка-кастодиана накопительного пенсионного фонда сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчете.
Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-4 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91.
2-5. За несвоевременное представление, непредставление отчетности или представление недостоверных сведений в отчетности  банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
Постановление дополн. в соответствии с новым пунктом 2-5 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21.03.2003 г. № 91.
2-6. Отчетность составляется на бумажном и электронном носителях.
Постановление дополн. в соответствии с пунктом 2-6 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
2-7. Отчетность на бумажном носителе направляется сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме и подписанным первым руководителем банка-кастодиана накопительных пенсионных фондов.
Постановление дополн. в соответствии с пунктом 2-7 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
2-8. Сведения в отчетности, представленной на бумажном носителе, должны быть идентичны сведениям в отчетности, представленной на электронном носителе.
Постановление дополн. в соответствии с пунктом 2-8 - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
3. Пункт исключен (см. сноску)
Пункт исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
4. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан, заинтересованных подразделений Национального Банка Республики Казахстан и банков-кастодианов. 
5. Настоящее постановление вступает в силу по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.
Председатель 
Национального Банка
 
                                           Приложение 1 
                                    к постановлению Правления 
                                        Национального Банка 
                                        Республики Казахстан 
                                  от 1 декабря 2001 года N 477 
                                       "Об отчетности банков- 
                                     кастодианов накопительных 
                                         пенсионных фондов"
Приложение изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (см. редакцию от 21.03.2003) (подлежит введению в действие по истечении одного месяца со дня его гос.регистрации в МЮ РК).
            [наименование банка-кастодиана] 
                        Отчет  
                     о движении пенсионных активов  
              по инвестиционному счету в национальной валюте  
                            N [номер счета]  
         [сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда  
                         в родительном падеже]  
   за период с [дата в формате дд.мм.гг] по [дата в формате дд.мм.гг] 
             Часть 1. Приход (кредит счета) 
Часть 1 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 385 (см. редакцию от 21.03.2003).
               (в тенге, с двумя знаками после запятой)  
Дата Оста-
ток на
начало
дня
Переводы из других
пенсионных фондов
Пенсионные взносы
  в том числе, распределен-
ные на индивидуаль-
ные пенсионные счета
Обяза-
тель-
ные
Добро-
воль-
ные
в том числе, распределен-
ные на
индивидуаль-
ные
пенсионные
счета
1 2 3 4 5 6 7
             
Итого:            
Продолжение таблицы
Полученные дивиденды и вознаграждение по ценным бумагам Поступления от реализации и погашения
ценных бумаг
Сумма возврата по
вкладам в банках
Возвраты со счета пенсионных выплат
Сумма вклада Сумма полученного вознаграждения (интерес) по вкладам
8 9 10 11 12
Продолжение таблицы
Пеня/штрафы полученные Поступления от продажи иностранной валюты Ошибочно зачисленные суммы Прочие поступления Итого
13 14 15 16 17
                                           Приложение 1 
                                    к постановлению Правления 
                                        Национального Банка 
                                       Республики Казахстан 
                                  от 1 декабря 2001 года N 477 
                                       "Об отчетности банков-