• Мое избранное
Внимание! Недействующая редакция документа. Посмотреть действующую редакцию

Отправить по почте

Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 11 апреля 2016 года № 13584

В заголовок Настоящего Приказа внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Приказом Министра национальной экономики РК от 30.10.2018 г. № 34
В настоящий Совместный приказ предусмотрено изменение в соответствии с Совместным приказом Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции РК от 04.05.2023 г. № 156-НҚ и и.о. Министра национальной экономики РК от 04.05.2023 г. № 59 (изменение вводится в действие с 22.05.2023 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений  от 25.06.2024 г.
В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЮ:
Преамбула изложена в новой редакции Совместного приказа Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции РК от 04.05.2023 г. № 156-НҚ и и.о. Министра национальной экономики РК от 04.05.2023 г. № 59 (см. редакцию от 30.10.2018 г.) (изменение вводится в действие с 22.05.2023 г.)
1. Утвердить прилагаемые:
Пункт 1 изложен в новой редакции Совместного приказа Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции РК от 04.05.2023 г. № 156-НҚ и и.о. Министра национальной экономики РК от 04.05.2023 г. № 59 (см. редакцию от 30.10.2018 г.) (изменение вводится в действие с 22.05.2023 г.)
1) критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 1 к настоящему приказу;
2) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 2 к настоящему приказу;
3) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 3 к настоящему приказу.
2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 июня 2015 года № 471 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 11807, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» 11 сентября 2015 года).
3. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление копии настоящего приказа в печатном и электронном виде на официальное опубликование в периодические печатные издания и информационно-правовую систему «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, а также в Республиканский центр правовой информации в течение пяти рабочих дней со дня получения зарегистрированного приказа для включения в эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства национальной экономики Республики Казахстан сведений об исполнений мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.
5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Министр национальной экономики Республики Казахстан Е. Досаев 
«СОГЛАСОВАН» 
Председатель Комитета по правовой 
статистике и специальным учетам 
Генеральной прокуратуры  
Республики Казахстан 
_____________________ С. Айтпаева 
9 марта 2016 год 
Приложение 1
к приказу Министра  
национальной экономики  
Республики Казахстан  
от 5 марта 2016 года № 128
Приложение 1 изложено в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 30.10.2018 г. № 34 (см. редакцию от 05.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 09.11.2018 г.
Приложение 1  изложено в новой редакции Совместного приказа Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции РК от 04.05.2023 г. № 156-НҚ и и.о. Министра национальной экономики РК от 04.05.2023 г. № 59 (см. редакцию от 30.10.2018 г.) (изменение вводится в действие с 22.05.2023 г.)
Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс), Законом Республики Казахстан «О товарных биржах», приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 «Об утверждении формы проверочного листа» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17371) и Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 28577).
2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:
1) балл – количественная мера исчисления риска;
2) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;
3) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;
4) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие квалификационным требованиям с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта контроля и (или) освобождения такого субъекта контроля от профилактического контроля с посещением субъекта контроля;
5) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта контроля;
6) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты контроля к различным степеням риска;
7) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта контроля;
8) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства;
9) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов, относимых к однородной группе субъектов контроля в конкретной сфере государственного контроля, в соответствии с пунктом 2 статьи 143 Кодекса.
Глава 2. Способы проведения профилактического контроля с посещением субъектов контроля и проверок на соответствие квалификационным требованиям
3. Управление рисками при осуществлении профилактического контроля с посещением субъекта контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).
На первом этапе по объективным критериям субъекты контроля распределяются к высокой степени риска.
Для сфер деятельности субъектов контроля, отнесенных к степени риска проводится проверка на соответствие квалификационным требованиям, профилактический контроль с посещением субъекта контроля, профилактический контроль без посещения субъекта контроля и внеплановая проверка.
На втором этапе по субъективным критериям субъекты контроля товарной биржи относятся к следующей степени риска:
высокий риск.
По показателям степени риска по субъективным критериям субъект контроля относится к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно.
4. Критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.
Глава 3. Объективные критерии
5. По объективным критериям к высокой степени риска относятся товарные биржи.
6. Отнесение субъектов контроля к высокой степени риска осуществляется в зависимости от вероятности причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц, интересам государства в результате деятельности субъектов контроля, связанной с обеспечением сохранности коммерческой тайны на товарной бирже, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними, которое может привести к незаконному распространению коммерческой тайны и повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка.
7. Для деятельности субъектов контроля, отнесенных к высокой степени риска, проводятся проверка на соответствие квалификационным требованиям, профилактический контроль с посещением субъекта контроля, профилактический контроль без посещения субъекта контроля и внеплановая проверка.
8. В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.
9. При отсутствии информационной системы оценки и управления рисками минимально допустимый порог количества субъектов контроля, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта контроля и (или) на соответствие квалификационным требованиям, не должен превышать пяти процентов от общего количества таких субъектов контроля в определенной сфере государственного контроля.
Глава 4. Субъективные критерии
10. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:
1) формирование базы данных и сбор информации;
2) анализ информации и оценка рисков.
11. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан о товарных биржах.
Для оценки степени рисков в целях осуществления профилактического контроля с посещением субъекта контроля используются следующие источники информации:
1) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля;
2) результаты анализа сведений, представляемых государственными органами и организациями.
Для оценки степени рисков в целях осуществления проверки на соответствие квалификационным требованиям, используются следующие источники информации:
1) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля;
2) результаты анализа сведений, представляемых государственными органами и организациями.
12. На основании источников информации, определенных в пункте 11 настоящих Критериев, определяются субъективные критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 1 к настоящим Критериям.
Глава 5. Управление рисками
13. В целях реализации принципа поощрения добросовестных субъектов (объектов) контроля и концентрации контроля на нарушителях субъекты (объекты) контроля освобождаются от проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям на период, определяемый субъективными критериями оценки степени риска.
14. Субъекты (объекты) контроля по субъективным критериям переводятся с применением информационной системы с высокой степени риска в среднюю степень риска или со средней степени риска в низкую степень риска в соответствующих сферах деятельности субъектов (объектов) контроля в случаях:
1) если такие субъекты (объекты) заключили договоры страхования гражданско-правовой ответственности перед третьими лицами в случаях и порядке, установленных законами Республики Казахстан;
2) если в законах Республики Казахстан и критериях оценки степени риска регулирующих государственных органов определены случаи освобождения от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля на соответствие квалификационным требованиям;
3) если субъекты (объекты) являются членами саморегулируемой организации, основанной на добровольном членстве (участии) в соответствии с Законом Республики Казахстан «О саморегулировании», с которой заключено соглашение о признании результатов деятельности саморегулируемой организации.
15. В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.
Глава 6. Порядок расчета степени риска по субъективным критериям
16. Для отнесения субъекта контроля к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.
Rпром   = SP + SC, где
Rпром   – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,
SР – показатель степени риска по нарушениям,
SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 12 настоящих Критериев.
Расчет производится по каждому субъекту контроля однородной группы субъектов контроля каждой сферы государственного контроля. При этом перечень оцениваемых субъектов контроля, относимых к однородной группе субъектов контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.
17. По данным, полученным по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов контроля, формируется показатель степени риска по нарушениям, оцениваемый в баллах от 0 до 100.
При выявлении одного грубого нарушения по любому из источников информации, указанных в пункте 11 настоящих Критериев, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 баллов и в отношении него проводится профилактический контроль с посещением субъекта контроля.
При не выявлении грубых нарушений показатель степени риска по нарушениям рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7.
Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
з   = (SР2   х 100/SР1  ) х 0,7, где:
з   – показатель значительных нарушений;
1   – требуемое количество значительных нарушений;
2   – количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3.
Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
н   = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, где:
н   – показатель незначительных нарушений;
SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;
SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Показатель степени риска по нарушениям (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 баллов и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
SР = SРз + SРн, где:
SР – показатель степени риска по нарушениям;
SРз – показатель значительных нарушений;
н   – показатель незначительных нарушений.
Полученное значение показателя степени риска по нарушениям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.
18. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 11 настоящих Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:
  
xi   – показатель субъективного критерия,
wi   – удельный вес показателя субъективного критерия xi  ,
n – количество показателей.
Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 11 настоящих Критериев, включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.
19. Рассчитанные по субъектам значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:
  
R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта контроля,
Rmax   – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам, входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),
Rmin   – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам, входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),
Rпром   – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 13 настоящих Критериев.
Приложение
к Критериям оценки степени риска 
за соблюдением законодательства 
​Республики Казахстан о товарных биржах
Степень нарушений требований за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

Критерии

Степень нарушений

Для профилактического контроля с посещением

1

Непредоставление или несвоевременное предоставление товарной биржей ежемесячного отчета по проведенным биржевым торгам

Грубое

2

Неопубликование котировки на биржевые товары

Значительное

3

Отсутствие информации о текущем размере гарантийного и страхового фондов на собственном интернет-ресурсе

Значительное

4

Не размещение актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи в специальном разделе собственного интернет-ресурса

Незначительное

5

Несоответствие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации

Грубое

6

Неисполнение товарной биржей режимов проведения биржевых торгов

Значительное

7

Не размещение или несвоевременное размещение товарной биржей результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем

Грубое

8

Не ведение товарной биржей отдельного учета совершаемых сделок по нестандартизированным товарам

Значительное

9

Несоблюдение требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, также использования коммерческой информации в собственных интересах

Грубое

10

Несоблюдение требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи

Грубое

11

Не размещение товарной биржей внутренних документов на своем интернет-ресурсе

Значительное

12

Не размещение или несвоевременное размещение товарной биржей графика проведения биржевых торгов на своем интернет-ресурсе

Грубое

13

Несвоевременное принятие товарной биржей решения об аккредитации

Грубое

14

Осуществление иной деятельности, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли

Грубое

Для проверок на соответствие квалификационным требованиям

1

Отсутствие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество «товарная биржа» и название общества

Грубое

2

Отсутствие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации

Грубое

3

Отсутствие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности

Грубое

4

Несоответствие уставного капитала товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами - не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете

Грубое

5

Несоответствие уставного капитала товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами - не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете

Грубое

6

Отсутствие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)

Грубое

7

Наличие внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража

Грубое

8

Отсутствие утвержденных правил внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Грубое

Приложение 1
к Критериям оценки степени риска за
 соблюдением законодательства 
​Республики Казахстан о товарных биржах
Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах

п/п

Показатель субъективного критерия

Источник информации по показателю субъективного критерия

Удельный вес по значимости, балл (в сумме не должен превышать 100 баллов), w i

Условия /значения, x i

условие 1/значение

условие 2/значение

условие 3/значение

1

2

3

4

5

6

7

Для проверок на соответствие квалификационным требованиям

1

Отсутствие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество «товарная биржа» и название общества

Результаты анализа сведений, представляемых государственными органами и организациями

100

0

1

0

0%

100%

0%

Приложение 2
к приказу Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 5 марта 2016 года № 128
Приложение 2 изложено в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 30.10.2018 г. № 34 (см. редакцию от 05.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 09.11.2018 г.
Проверочный лист
 за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношений товарной биржи___________________________________________ в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан    ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________
 Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________
 Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля ____________________________________________________ ____________________________________________________________________ №, дата  
 Наименование субъекта контроля ____________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта контроля     ____________________________________________________________________
 Адрес места нахождения ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 

Перечень требований

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

Непредоставление или несвоевременное предоставление товарной биржей ежемесячного отчета по проведенным биржевым торгам


 


 

2

Неопубликование или неполное опубликование котировки на биржевые товары


 


 

3

Отсутствие информации о текущем размере гарантийного и страхового фондов на собственном интернет-ресурсе


 


 

4

Не размещение актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи в специальном разделе собственного интернет-ресурса


 


 

5

Несоответствие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации


 


 

6

Неисполнение товарной биржей режимов проведения биржевых торгов


 


 

7

Не размещение или несвоевременное размещение товарной биржей результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем


 


 

8

Не ведение товарной биржей отдельного учета совершаемых сделок по нестандартизированным товарам


 


 

9

Несоблюдение требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, также использования коммерческой информации в собственных интересах


 


 

10

Несоблюдение требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи


 


 

11

Не размещение товарной биржей внутренних документов на своем интернет-ресурсе


 


 

12

Не размещение или несвоевременное размещение товарной биржей графика проведения биржевых торгов на своем интернет-ресурсе


 


 

13

Несвоевременное принятие товарной биржей решения об аккредитации


 


 

14

Осуществление иной деятельности, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли


 


 

 Должностное (ые) лицо (а) _________________________ ____________ должность подпись   _________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)  
 Руководитель субъекта контроля ___________________ _____________ должность подпись   _________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)  
Приложение 3
к приказу Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 5 марта 2016 года
№ 128
Приказ дополнен Приложением 3 в соответствии с Совместным приказом Заместителя Премьер-Министра - Министра торговли и интеграции РК от 04.05.2023 г. № 156-НҚ и и.о. Министра национальной экономики РК от 04.05.2023 г. № 59 (изменение вводится в действие с 22.05.2023 г.)
Проверочный лист
 За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношений товарной биржи ____________________________________________________________________ в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан     ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________
 Государственный орган, назначивший проверку ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________
 Акт о назначении проверки ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ №, дата  
 Наименование субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта контроля     ____________________________________________________________________
 Адрес места нахождения ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 

Перечень требований

Соответствует требованиям

Не соответствует требованиям

1

Отсутствие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество «товарная биржа» и название общества


 


 

2

Отсутствие собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде)


 


 

3

Отсутствие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности


 


 

4

Несоответствие уставного капитала товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами - не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете


 


 

5

Несоответствие уставного капитала товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами - не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете


 


 

6

Отсутствие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)


 


 

7

Отсутствие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)


 


 

8

Отсутствие утвержденных правил внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения


 


 

 Должностное (ые) лицо (а) ______________________________ _____________ должность подпись   ___________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии  
 Руководитель субъекта контроля _________________________ _____________ должность подпись   ___________________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)