В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Отправить по почте
Об утверждении Правил представления отчетности клиринговыми организациями Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 119.
Настоящее Постановление утратило силу с 6 сентября 2019 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 16.08.2019 г. № 133
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 03.02.2014 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности клиринговыми организациями.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.
Председатель Национального Банка Г. Марченко
СОГЛАСОВАНО Агентство Республики Казахстан по статистике Председатель ________ Смаилов А.А. 23 апреля 2012 года
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 119
Правила представления отчетности клиринговыми организациями
Настоящие Правила представления отчетности клиринговыми организациями (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности клиринговыми организациями в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
Преамбула изменена Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 26.03.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г.
1. Клиринговая организация представляет в уполномоченный орган в электронной форме:
1) ежедневно, не позднее 12.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем, отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 1 к Правилам;
2) ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:
отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации в соответствии с приложением 2 к Правилам;
отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание в соответствии с приложением 3 к Правилам;
отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам, в соответствии с приложением 4 к Правилам.
2. Отчетность, составленная в электронной форме, направляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.
3. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, клиринговая организация представляет в уполномоченный орган доработанную отчетность и письменное объяснение с указанием причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность.
Пункт 3 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 26.03.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г.
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган запрашивает у клиринговой организации сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.
Приложение 1 к Правилам представления отчетности клиринговыми организациями
Приложение 1 изменено Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 26.03.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г.
Форма
«Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации»
Отчетный период: на __.__.____ г.
Индекс формы: Ф1-КО
Периодичность сбора информации: ежедневная
Круг лиц, представляющих информацию: клиринговые организации
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления формы: ежедневно, не позднее 12.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем.
тенге
|
№ |
Наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Код субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Обязательства субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Требования субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
n. |
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
Нетто - позиция субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Количество сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Объем сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Сумма маржевых взносов |
Сектор финансового рынка |
|
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Полное наименование клиринговой организации ___________________ Фамилия, имя и при наличии - отчество исполнителя _____________
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательств субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 1) статьи 62-5 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма отчета составляется ежедневно клиринговой организацией.
4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тенге.
5. Форма отчета представляется только по сделкам с финансовыми инструментами, принимаемыми на клиринговое обслуживание.
6. В форме отчета указывается фамилия, имя и при наличии - отчество исполнителя, подготовившего форму отчета.
2. Пояснение по заполнению формы отчета
7. В столбце 2 указывается наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
8. В столбце 3 указывается код субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
9. В столбце 4 указываются обязательства субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
10. В столбце 5 указываются требования субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
11. В столбце 6 указывается нетто - позиция субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации, рассчитанная как разница данных, указанных в столбцах 4 и 5.
12. В столбце 7 указывается количество сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации
13. В столбце 8 указывается объем сделок субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации.
14. В столбце 9 указывается сумма маржевых взносов субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации, и его клиентов.
15. В столбце 10 указывается сектор финансового рынка, финансовые инструменты которого принимаются на клиринговое обслуживание.
Приложение 2 к Правилам представления отчетности клиринговыми организациями
Форма
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой
организации
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
по состоянию на «____» «__________» 20__года
| № | Наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Код субъекта, пользую- щегося услугами клиринговой организации |
Дата | |
| Получения статуса субъекта, пользую- щегося услугами клиринговой организации |
Приостановления статуса субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
|||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | ||||
| 2 | ||||
| n. | ||||
продолжение таблицы
| Дата | Наименование фондовой (товарной) биржи, членом которой является субъект, пользующийся услугами клиринговой организации |
Сектор рынка по сделкам с финансовыми инструментами |
|
| Возобновления статуса субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Лишения статуса субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
||
| 6 | 7 | 8 | 9 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:_____________________________ ____________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись) _________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати
Примечание к заполнению Отчета о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации:
Сектор рынка по сделкам с финансовыми инструментами, по которым заключен договор клирингового обслуживания – включает в себя рынок ценных бумаг, валютный рынок, рынок производных финансовых инструментов (срочный рынок).
Приложение 3 к Правилам представления отчетности клиринговыми организациями
Форма
Отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое
обслуживание
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
по состоянию на «____» «__________» 20__года
| № | Дата | Наименование финансового инструмента |
Код/НИН/ISI№ финансового инструмента |
Вид финансового инструмента |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | ||||
| 2 | ||||
| n. |
продолжение таблицы
| Дата | Валюта номинала |
Наименование фондовой (товарной) биржи, членом которой является субъект, пользующийся услугами клиринговой организации |
Сектор финансового рынка |
|
| Принятия финансового инструмента на клиринговое обслуживание |
Исключения финансового инструмента из клирингового обслуживания |
|||
| 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:________________________________________ ____________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
_________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати
Приложение 4 к Правилам представления отчетности клиринговыми организациями
Форма
Отчет о субъектах, пользующихся услугами
клиринговой организации, недобросовестно исполняющих
свои обязательства по сделкам
______________________________________
(наименование клиринговой организации)
по состоянию на «____» «__________» 20__года
| № | Наименование субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Код субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Сектор финан- сового рынка |
Объем неиспол- ненного обязательства субъекта, пользующегося услугами клиринговой организации |
Меры, предпринятые клиринговой организацией по неисполненным своевременно сделкам с финансовыми инструментами |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| n. |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее): ____________________________________________ ___________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Главный бухгалтер: __________________________________ ____________
(фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
Исполнитель:________________________________________ ____________
(должность, фамилия, имя, при наличии отчество) (подпись)
________________
(номер телефона)
Дата подписания отчета «_____» _____________ 20_____ года.
Место для печати
