Об утверждении Правил о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами Постановление Национальной Комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 ноября 2000 года N 87.

Во исполнение подпункта 3) статьи 6 и статьи 57  Закона  Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20 июня 1997 года и на основании подпункта 12) пункта 4  Положения  о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года N 3755, в целях обеспечения гарантии платежеспособности и финансовой устойчивости организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая "Национальная комиссия") постановляет: 

1. Утвердить прилагаемые Правила о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами. 

Пункт 1 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 21.04.2003 г. № 134 (см. редакцию от 16.11.2001).

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие после его регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан приказом Председателя Национальной комиссии, изданным по согласованию с Председателем Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан за исключением пунктов 20-22 Инструкции, которые вводятся в действие постановлением Директората Национальной комиссии. 

3. Установить, что в течение двух месяцев со дня введения настоящего Постановления и Инструкции в действие организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями вышеуказанной Инструкции. 

4. С момента введения настоящего Постановления в действие признать утратившим силу  Положение  о пруденциальных нормативах для компаний по управлению пенсионными активами, утвержденное постановлением Национальной комиссии от 29 августа 1997 года N 133 и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Казахстан 9 сентября 1997 года за N 363. 

5. Отделу пенсионной реформы Управления лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:  

1) довести настоящее Постановление (после введения его в действие) и Инструкцию до сведения Национального Банка Республики Казахстан, Министерства финансов Республики Казахстан, ЗАО "Государственный накопительный пенсионный фонд", Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан и банков-кастодианов;  

2) доводить настоящее Постановление (после введения его в действие) и Инструкцию до сведения организаций, намеренных получить лицензию на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;  

3) установить контроль за исполнением настоящего Постановления и Инструкции. 

Председатель  

Национальной комиссии 

                     Утверждены постановлением  

                      Национальной комиссии 

                      Республики Казахстан по  

                      ценным бумагам  

                      от 15 ноября 2000 года N 87 

                      "Об утверждении Правил  

                      о пруденциальных нормативах для 

                      организаций, осуществляющих 

                      инвестиционное управление  

                      пенсионными активами" 

                     Согласована 

                      с Комитетом по регулированию 

                      деятельности накопительных 

                      пенсионных фондов 

                      Министерства труда и социальной 

                      защиты населения Республики Казахстан 

                      Председатель Комитета 

                      10 ноября 2000 года

Правила о пруденциальных нормативах для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила), разработаны во исполнение Закона Республики Казахстан  "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и устанавливают пруденциальные нормативы, обязательные к соблюдению организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами и накопительными пенсионными фондами, самостоятельно осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами. 

Преамбула изл. в редакции на основании - постановлением Правления Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 21.04.2003 г. № 134 (см. редакцию от 16.11.2001).

1. Использованные в настоящих Правилах понятия означают следующее:  

1) Организация - организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами и накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами; 

2) Уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций; 

2-1) 

Подпункт исключен постановлением Правления Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 21.04.2003 г. № 134).

3) "условная единица пенсионных активов" - удельная величина пенсионных активов Фонда, используемая для характеристики их изменения в результате инвестиционного управления ими Организацией и рассчитываемая в соответствии с настоящими Правилами;  

4) "Фонд" - накопительный пенсионный фонд;  

5) "чистые" пенсионные активы" - пенсионные активы Фонда за вычетом его обязательств, относящихся к пенсионным активам (обязательств по пенсионным выплатам, переводам в другие Фонды и других возможных схожих обязательств). 

Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка РК от 16.11.2001 г. № 434 (см. редакцию от 15.11.2000); постановлением Правления Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 21.04.2003 г. № 134).

2. Достаточность собственного капитала Организации характеризуется коэффициентом К  1 , значение которого должно ежедневно составлять не менее 1. Коэффициент К  1   рассчитывается по формуле:

              К  1   = (ЛА-О)/МРСК, где

ЛА - ликвидные и прочие активы, установленные пунктом 3 настоящих Правил; 

О - обязательства; 

МРСК - минимальный размер собственного капитала, рассчитанный по формуле:

                МРСК = (ТПА * k)*0,10, где

ТПА - текущая стоимость пенсионных активов, 

k - коэффициент кредитного риска, рассчитываемый по формуле: