В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2017 года и подлежит официальному опубликованию.

Премьер-Министр
Республики Казахстан Б. Сагинтаев

1. Настоящие Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (далее — Правила), разработаны в соответствии c Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон).  

2. Правила определяют порядок осуществления оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

3. Оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма производится в целях определения угроз и возможностей легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в Республике Казахстан, выявления недостатков реализации мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма.

4. Для целей Правил используются следующие понятия:

специальные государственные органы – непосредственно подчиненные и подотчетные Президенту Республики Казахстан государственные органы, являющиеся составной частью сил обеспечения национальной безопасности Республики Казахстан, осуществляющие разведывательную и контрразведывательную деятельность, а также комплекс правовых, организационных, оперативно-розыскных и технических мер, направленных на обеспечение безопасности охраняемых лиц и объектов, в целях предотвращения угроз национальной безопасности Республики Казахстан, с которыми взаимодействует уполномоченный орган, в соответствии со статьей 18 Закона;

ранжирование рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма – процедура установления относительной значимости (предпочтительности) собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма – определение способом анализа собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма уровень рисков;

период проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма – время, отведенное для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма, которое составляет не более восемнадцати месяцев;

график проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма – документ, определяющий сроки проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

рабочая группа – группа, состоящая из числа представителей государственных, правоохранительных и специальных государственных органов, Генеральной прокуратуры Республики Казахстан (по согласованию) для проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;