В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», и пунктом 8 статьи 27 Закона Республики Казахстан «О правовых актах», ПРИКАЗЫВАЮ:

Преамбула изложена в новой редакции Приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 25.11.2025 г. № 15 (см. редакцию от 07.09.2022 г.)(изменение вводится в действие с 12.12.2025 г.)

1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нефинансового сектора.

Пункт 1 изложен в новой редакции Приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 07.09.2022 г. № 27 (см. редакцию от 28.02.2022 г.) (изменение вводится в действие с 24.09.2022 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 25.11.2025 г. № 15 (см. редакцию от 07.09.2022 г.)(изменение вводится в действие с 12.12.2025 г.)

2. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года № 926 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для не финансового сектора» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21300).

3. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу Ж. Элиманов

1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для нефинансового сектора (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) для субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7), 8), 13), 15), 16), 18), 21) и 22) пункта 1 статьи 3 Закона (далее – субъект).

2. Правила внутреннего контроля являются документом, который регламентирует организационные основы работы, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ), и устанавливает порядок действий субъекта в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. Правила внутреннего контроля включают в себя программы, предусмотренные пунктом 3 статьи 11 Закона.

Субъект вправе включать в программы правил внутреннего контроля положения, непредусмотренные Требованиями.

4. Правила внутреннего контроля утверждаются субъектом (высшим органом управления либо руководителем) и размещаются в личном кабинете.

5. Программа организации внутреннего контроля включает: