В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности центрального депозитария и Правил ее представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2022 года № 118. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 27 декабря 2022 года № 31304
1. Утвердить:
2) форму отчета о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
5) форму отчета о реестре держателей финансовых инструментов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) Правила представления отчетности центральным депозитарием согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
2. Центральный депозитарий представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:
1) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
2) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 4) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
3) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 5) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
4) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктом 2) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 263 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17813);
2) пункт 4 Перечня некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 февраля 2021 года № 11 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности и приостановлении действия отдельных норм некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22309).
4. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
15. Если на момент заключения сделки лицо не являлось лицом, связанным с центральным депозитарием особыми отношениями, в графе 26 Таблицы 1 указывается: «лицо является связанным с центральным депозитарием особыми отношениями с ________ (дата с указанием дня, месяца и года)».
16. В Таблице 2 указываются все лица, связанные с центральным депозитарием особыми отношениями, в том числе, с которыми сделки не заключались.
17. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.
Приложение 3 к постановлению Председатель Национального Банка Казахстана от 19 декабря 2022 года № 118
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики
Индекс формы административных данных: ООГЦБСЭ_6
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» «____________» 20__ года
Круг лиц, представляющих информацию: центральный депозитарий
Срок представления формы административных данных: не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики за период с ________ по ________
(в тысячах тенге)
|
№ |
Вид ценных бумаг, секторы и подсекторы экономики |
Остаток на начало отчетного периода |
Приобретено |
||||||||
|
Всего |
На первичном рынке |
Прямой покупкой |
По операциям репо |
||||||||
|
Количество (штук) |
Сумма |
Количество (штук) |
Сумма |
Количество (штук) |
Сумма |
Количество (штук) |
Сумма |
Количество (штук) |
Сумма |
||
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
n |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Всего ценных бумаг |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Секторы и подсекторы экономики |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Нерезиденты |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого резиденты-нерезиденты |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Депоненты |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
|
Приобретено |
Реализовано |
||||||||
|
По операциям залога |
Зачисление на основной счет |
Всего |
Прямой продажей |
По операциям репо |
|||||
|
Количество (штук) |
Сумма |
Количество (штук) |
Сумма |
Количество (штук) |
Сумма |
Количество (штук) |
Сумма |
Количество (штук) |
Сумма |
|
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
Полная версия
