Республика Казахстан имеет двухуровневую банковскую систему.
О Национальном Банке Республики Казахстан Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 года № 2155
Заголовок изменен Законом РК от 02.03.2001 г. № 162-II (см. редакцию от 18.12.2000 г.) Преамбула исключена Законом РК от 02.03.2001 г. № 162-II (см. редакцию от 18.12.2000 г.) Согласно Закона РК от 02.03.2001 г. № 162-II по всему тексту документа слова «Указ» заменены словами «Закон» (см. редакцию от 18.12.2000 г.) Согласно Закона РК от 20.12.2004 г. № 13-III по всему тексту документа после слова «Глава» цифры «I-XIII» заменены цифрами «1-13» (см. редакцию от 07.07.2004 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2005 г.) Согласно Закона РК от 08.07.2005 г. № 69-III по всему тексту документа слово «(интереса)» исключено (см. редакцию от 20.12.2004 г.)
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 20.08.2024 г.
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Банковская система Республики Казахстан
Национальный Банк Республики Казахстан (Национальный Банк Казахстана) является центральным банком Республики Казахстан и представляет собой верхний (первый) уровень банковской системы Республики Казахстан.
Национальный Банк Казахстана представляет, в пределах своей компетенции, интересы Республики Казахстан в отношениях с центральными банками и банками других стран, в международных банках и иных финансово-кредитных организациях.
Национальный Банк Казахстана при выполнении своих задач не должен руководствоваться целью получения прибыли.
Виды, правовой статус, порядок создания, функционирования и ликвидации банков второго уровня определяются банковским и иным законодательством Республики Казахстан.
Статья 2. Статус и правовая основа деятельности Национального Банка Казахстана
Статья 2 изменена в соответствии с Законом РК от 24.11.2015 г. № 422-V (см. редакцию от 18.11.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.)
Национальный Банк Казахстана является государственным органом, обеспечивающим разработку и проведение денежно-кредитной политики государства, функционирование платежных систем, осуществляющим валютное регулирование и валютный контроль, содействующим обеспечению стабильности финансовой системы и проводящим государственную статистику, а также осуществляющим в пределах своей компетенции государственное регулирование, контроль и надзор за финансовым рынком, финансовыми организациями и иными лицами и в области финансового законодательства Республики Казахстан.
Часть первая статьи 2 изменена в соответствии с Законом РК от 03.07.2019 г. № 262-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)
Национальный Банк Казахстана в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, другими законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан.
Статья 3. Подотчетность Национального Банка Казахстана
Национальный Банк Казахстана подотчетен Президенту Республики Казахстан.
Подотчетность Президенту Республики Казахстан означает:
назначение Президентом Республики Казахстан с согласия Сената Парламента Республики Казахстан Председателя Национального Банка Казахстана; освобождение его от должности;
назначение на должность и освобождение от должности Президентом Республики Казахстан заместителей Председателя Национального Банка Казахстана по представлению Председателя Национального Банка Казахстана;
утверждение Президентом Республики Казахстан структуры и общей штатной численности Национального Банка Казахстана;
Абзац четвертый части второй статьи 3 изложен в новой редакции Закона РК от 11.07.2017 г. № 91-VI (см. редакцию от 06.05.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 14.07.2017 г. № 133 (28512)
по согласованию с Президентом Республики Казахстан утверждение Правлением Национального Банка Казахстана системы оплаты труда работников Национального Банка Казахстана;
Часть вторая статьи 3 дополнена абзацем пятым в соответствии с Законом РК от 11.07.2017 г. № 91-VI (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 14.07.2017 г. № 133 (28512)
9) правила изъятия из денежного обращения наличных денежных знаков;
10) правила осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, филиалах банков – нерезидентов Республики Казахстан, Национальном операторе почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, по согласованию с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона от 03.07.2019 г. № 262-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.) Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 24.11.2015 г. № 422-V (см. редакцию от 18.11.2015 г.)(изменение вводится в действие с 16.12.2020 г.)
10-1) совместно с центральным уполномоченным органом по государственному планированию предельные размеры сумм снятия субъектами предпринимательства наличных денег с банковских счетов, а также субъекты предпринимательства, на которые не распространяется требование по снятию наличных денег с банковских счетов;
Часть вторая статьи 15 дополнена подпунктом 10-1 в соответствии с Законом РК от 03.07.2020 г. № 359-VI (изменение вводится в действие с 01.01.2021 г.)
10-2) совместно с уполномоченным органом, осуществляющим руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и других обязательных платежей в бюджет, и уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций правила снятия субъектами предпринимательства наличных денег с банковских счетов, которыми определяются, в том числе, условия снятия субъектами предпринимательства наличных денег с банковских счетов сверх установленных предельных размеров, а также порядок представления в уполномоченный орган, осуществляющий руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и других обязательных платежей в бюджет, и уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций сведений и информации о снятии субъектами предпринимательства наличных денег с банковских счетов сверх установленных предельных размеров, включая формы, перечень и сроки их представления;
Часть вторая статьи 15 дополнена подпунктом 10-2 в соответствии с Законом РК от 03.07.2020 г. № 359-VI (изменение вводится в действие с 01.01.2021 г.)
11) правила организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, филиалов банков – нерезидентов Республики Казахстан, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, по согласованию с соответствующими уполномоченными органами;
Подпункт 11 изложен в новой редакции Закона от 03.07.2019 г. № 262-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.) Подпункт 11 изложен в новой редакции Закона РК от 24.11.2015 г. № 422-V (см. редакцию от 18.11.2015 г.)(изменение вводится в действие с 16.12.2020 г.)
12) требования к деятельности по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей, а также их выдаче банкам второго уровня, филиалам банков – нерезидентов Республики Казахстан и их клиентам по поручению банков второго уровня, филиалов банков – нерезидентов Республики Казахстан, осуществляемой юридическими лицами, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;
Подпункт 12 изложен в новой редакции Закона от 03.07.2019 г. № 262-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.) Подпункт 12 изложен в новой редакции Закона РК от 24.11.2015 г. № 422-V (см. редакцию от 18.11.2015 г.)(изменение вводится в действие с 16.12.2020 г.)
13) правила выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, которыми устанавливаются квалификационные требования, предъявляемые к юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, которые включают требования к организационно-правовой форме, требования к учредителям (участникам), в том числе раскрытие источников происхождения их вкладов в уставный капитал, требования к размеру и порядку формирования уставного капитала, а также помещению, техническим средствам, оборудованию и работникам юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;
Подпункт 13 изложен в новой редакции Закона от 03.07.2019 г. № 262-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.) Подпункт 13 изложен в новой редакции Закона РК 12.07.2022 г. № 138-VII (см. редакцию от 01.07.2022 г.) (изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.)
15) правила осуществления в Национальном Банке Казахстана операций с иностранной валютой, обращенной в собственность государства по отдельным основаниям;
18) правила функционирования платежных систем, оператором которых выступает Национальный Банк Казахстана либо его дочерняя организация;
В подпункт 18 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии Законом РК от 02.07.2018 г. № 168-VІ
20) требования к организационным мерам и программно-техническим средствам, обеспечивающим доступ в платежные системы;
21) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 21 исключен в соответствии с Законом РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 29.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.08.2016 г. № 152 (28278)
22) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 22 исключен в соответствии с Законом РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 29.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.08.2016 г. № 152 (28278)
23) подпункт исключен (см. сноску)
С 16 декабря 2016 года в подпункт 23 было предусмотрено изменение в соответствии с Законом РК от 24.11.2015 г. № 422-V (с изменениями Закона РК от 26.07.2016 г. № 12-VI ) Подпункт 23 исключен в соответствии с Законом РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 29.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.08.2016 г. № 152 (28278)
26) правила учета векселей банками второго уровня Республики Казахстан, филиалами банков-нерезидентов Республики Казахстан;
Подпункт 26 изложен в новой редакции Закона РК от 24.11.2015 г. № 422-V (см. редакцию от 18.11.2015 г.)(изменение вводится в действие с 16.12.2020 г.)
Полная версия
