В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 08.11.2015
Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 252.
Настоящее Постановление утратило силу с 8 ноября 2015 года в соответствии с Постановлением и.о. Председателя Национального Банка РК от 17.07.2015 г. № 130
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.01.2013 г.
1. Утвердить Правила представления отчетов центральным депозитарием, прилагаемые в Приложении 1 к настоящему постановлению.
2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в Приложении 2 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и центрального депозитария.
5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 "Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием"
Правила представления отчетов центральным депозитарием
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов центральным депозитарием в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального банка РК от 24.02.2012 г. № 64 (см. редакцию от 01.01.2010) (подлежит введению в действие с 01.01.2013 г.).
1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет о депонентах центрального депозитария в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального банка РК от 24.02.2012 г. № 64 (см. редакцию от 01.01.2010) (подлежит введению в действие с 01.01.2013 г.).
2. Отчет по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании.
3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Пункт 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 г. № 173 (см. редакцию от 21.08.2004) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган может запросить у центрального депозитария сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, центральный депозитарий и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к Правилам представления отчетов центральным депозитарием
Отчет о депонентах центрального депозитария
по состоянию на _______________________
|
N п/п
|
Наиме- нова- ние депо- нента
|
Вид и рекви- зиты лицен- зии (наи- мено- вание страны для иност- ранных депо- нен- тов)
|
Дата |
Количество субсчетов в системе номинального держания депонента на конец периода |
||||||||||||||
|
зак- люче- ния дого- вора номи- наль- ного дер- жания
|
рас- тор- жения дого- вора номи- наль- ного дер- жания
|
все- го
|
накопи- тельных пенси- онных фондов Респуб- лики Казах- стан (пенси- онные активы)
|
инвес- тици- онных фондов Рес- публи- ки Ка- зах- стан (акти- вы ИФ)
|
банков вто- рого уров- ня Рес- пуб- лики Казах- стан (соб- ствен- ников)
|
страхо- вых (перес- трахо- вочных) органи- заций Респуб- лики Казах- стан (собст- венни- ков) |
броке- ров- дилеров Респуб- лики Казах- стан (собст- венни- ков-не банков)
|
прочих лицен- зиатов финан- сового рынка Респуб- лики Казах- стан (собст- венни- ков)
|
номи- нальных держа- телей - рези- дентов Респуб- лики Казах- стан
|
номи- нальных держа- телей - нерези- дентов Респуб- лики Казах- стан
|
прочих юриди- ческих лиц - рези- дентов Респуб- лики Казах- стан
|
физичес- ких лиц- рези- дентов Респуб- лики Казах- стан
|
прочих юриди- ческих лиц - нерези- дентов Респуб- лики Казах- стан
|
физичес- ких лиц- нерези- дентов Респуб- лики Казах- стан
|
держа- телей ценных бумаг, по ко- торым не рас- крыты инфор- мация
|
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 2 к Правилам представления отчетов центральным депозитарием
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании
центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними
за период с _________ по ___________
|
N
|
Наиме- нование эмитен- та цен- ных бу- маг
|
Иденти- фикаци- онный номер ценной бумаги
|
Наимено- вание ре- гистрато- ра, кас- тодиана или иной организа- ции, в которой централь- ный депо- зитарий осуществ- ляет но- минальное держание |
Остаток ценных бумаг в системе учета централь- ного де- позитария на конец периода, штук
|
Коли- чество ценных бумаг, приня- тых в номи- наль- ное держа- ние
|
Количес- тво цен- ных бу- маг, вы- веденных из номи- нального держания (в том числе при ан- нулиро- вании, погаше- нии), штук |
Количество ценных бумаг, переве- денных с одного лицевого счета на другой, штук
|
Количество ценных бумаг, переве- денных по суб-счетам (без учета операций перевода ценных бумаг между лицевыми счетами), штук |
||||||||
|
все- го
|
первичный рынок |
вторичный рынок |
все- го
|
первичный рынок |
вторичный рынок |
|||||||||||
|
орга- низо- ванный рынок ценных бумаг
|
неор- гани- зован- ный рынок ценных бумаг
|
орга- низо- ванный рынок ценных бумаг
|
неор- гани- зован- ный рынок ценных бумаг
|
орга- низо- ванный рынок ценных бумаг
|
неор- гани- зован- ный рынок ценных бумаг
|
орга- низо- ванный рынок ценных бумаг
|
неор- гани- зован- ный рынок ценных бумаг
|
|||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
х |
х |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого количество выпусков:_______
Общее количество регистраторов, кастодианов и иных организаций, в которых
центральный депозитарий осуществляет номинальное держание:_________
Приложение 3 к Правилам представления отчетов центральным депозитарием
Правила дополн. в соответствии с приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.01.2009 г. № 7.
Отчет об итогах деятельности по ведению единой системы лицевых счетов по состоянию на "___" _________ 20__ года
| № | Наиме- нование регист- ратора |
Дата заключения договора на ведение единой системы лицевых счетов |
Наимено- вание эмитента 1 |
Национальный идентифика- ционный номер ценной бумаги |
Количество лицевых счетов, открытых в системе реестров держателей ценных бумаг эмитента 2 |
Примечания:
1 Указывается наименование эмитента, в том числе наименование акционерного общества, являющегося эмитентом акций (облигаций), товарищества с ограниченной ответственностью, являющего эмитентом облигаций, наименование паевого инвестиционного фонда и его управляющей компании.
2 Указывается количество лицевых счетов отдельно по каждому эмитенту в разрезе каждого вида ценных бумаг данного эмитента (простые акции, привилегированные акции, облигации, паи).
Приложение 3 к Правилам представления отчетов центральным депозитарием
Правила дополн. в соответствии с приложением 4 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 26.01.2009 г. № 7 (см. редакцию от 25.06.2007); изм. в соответствии с постановлением Правления Национального банка РК от 24.02.2012 г. № 64 (подлежит введению в действие с 01.01.2013 г.).
Сведения о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария по состоянию на "__" _________ 20 __ года
|
№ |
Наименование инвестицион- ного фонда |
Наименование управляющей компании |
Наименование кастодиана |
Национальный идентификацион- ный номер пая (акции) |
Общее количество держателей паев (акций) инвестиционных фондов |
Количество держателей паев (акций) инвестиционных фондов |
|||
|
Физических лиц |
Юридических лиц |
||||||||
|
резиден- тов |
нерези- дентов |
резиден- тов |
нерези- дентов |
||||||
|
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого общее количество держателей ценных бумаг инвестиционных фондов: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого количество держателей паев: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого количество держателей акций: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 2 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 "Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием"
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
Признать утратившими силу следующие нормативные правовые акты:
1) постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 238, опубликованное в апреле 2001 года в Сборнике нормативных правовых актов и нормативных актов по рынку ценных бумаг Республики Казахстан, том 4);
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 сентября 2002 года N 356 "О внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1990, опубликованное 4-17 ноября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Yлттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана" N 23);
3) пункт 2 постановления Правления Агентства от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2817);
4) пункт 2 постановления Правления Агентства от 12 апреля 2004 года N 116 "Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности организациями, осуществляющими брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N№118 "Об утверждении Инструкции о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, и в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 декабря 2002 года N№486 "Об утверждении Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 2124" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 2854).
Полная версия