Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 03.10.2004
Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118.
Настоящее Постановление утратило силу c 3 октября 2004 г. в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21.08.2004 г. № 252.
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 12.04.2004 г.
1. Утвердить Инструкцию "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг".
2. Контроль за исполнением возложить на управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
Председатель
Национальной комиссии
Инструкция
о порядке предоставления отчетности
профессиональными участниками рынка ценных бумаг
Инструкция о порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - Инструкция), разработанная в целях осуществления контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, определяет порядок представления отчетов, рассмотрения их и принятия Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (далее Национальная комиссия).
1. Общие положения
1.1 Инструкция разработана в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу Закона, "О ценных бумагах и фондовой бирже", "Положением о ведении реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан", "Положением о Центральном депозитарии", "Положением о кастодиальной деятельности в Республике Казахстан", утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан, и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
1.2 Действие настоящей Инструкции распространяется на юридических лиц, имеющих лицензии Национальной комиссии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
II. Порядок представления и принятия отчета
2.1 Отчет об итогах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - отчет) предоставляется в Национальную комиссию ежеквартально не позднее 3О-го числа первого месяца следующего квартала.
Пункт 2.1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77 (см. редакцию от 02.09.2002).
2.2 Для рассмотрения отчета необходимо представить:
- сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме, подписанное первым руководителем юридического лица, с указанием вида лицензии и ее реквизитов;
- отчет (в двух экземплярах), составленный в соответствии с формами по определенному виду деятельности;
- при предоставлении годового отчета копии платежных поручений об оплате ежегодного лицензионного сбора;
- баланс и документ, подтверждающий размер собственного капитала хозяйствующего субъекта за отчетный период, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью хозяйствующего субъекта.
Пункт 2.2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15.03.2004 г. № 77 (см. редакцию от 02.09.2002).
2.3 Пункт исключен (см. сноску)
Пункт исключен совместным постановлением правлений Национального Банка Республики Казахстан от 12.04.2004 г. № 55 и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.04.2004 г. № 116).
Полная версия