В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Об утверждении Требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165.
Заголовок постановления изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 277 (см. редакцию от 28.04.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.12.2012 г. Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 11 (см. редакцию от 17.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 03.04.2018 г.
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.12.2021 г.
1. Утвердить прилагаемые Требования к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 277 (см. редакцию от 28.04.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.12.2012 г. Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 11 (см. редакцию от 17.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 03.04.2018 г.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг в срок до 1 июля 2012 года привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Пункт 4 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 277 (см. редакцию от 28.04.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.12.2012 г.
Пункт 4 Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг действует до 1 января 2013 года.
Пункт 4 Требований к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг действует до 1 января 2013 года.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165
Требования к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг
Требования изменены в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.08.2012 г. № 277 (см. редакцию от 28.04.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.12.2012 г. Требования изменены в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 24.08.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г. Требования изменены в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 03.02.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г. Требования изменены в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 11 (см. редакцию от 17.03.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 03.04.2018 г. Требования изменены в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 г. № 261 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.) Требования изменены в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25.05.2020 г. № 60 (см. редакцию от 29.10.2018 г.) (изменение вводится в действие с 08.06.2020 г.) Требования изменены в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. № 84 (см. редакцию от 25.05.2020 г.)(изменение вводится в действие с 09.10.2020 г.) Требования изменены в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 г. № 26 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 05.03.2021 г.)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Требования к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Требования), определяют минимально необходимый функционал программно-технических средств и иного оборудования (далее – информационная система), а также набор требований к обеспечению информационной безопасности при обработке информации, содержащей коммерческую тайну, на программно-технических средствах и ином оборудовании организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг (далее – организации).
2. Действие Требований не распространяется на:
1) отношения, возникающие при использовании информационных ресурсов Национального Банка Республики Казахстан и (или) уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) на основании соответствующего соглашения, заключенного между профессиональным участником рынка ценных бумаг и Национальным Банком Республики Казахстан и (или) уполномоченным органом;
2) страховые (перестраховочные) организации, осуществляющие деятельность в отрасли «страхование жизни», имеющие лицензию уполномоченного органа на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг.
3. В Требованиях используются следующие понятия:
1) обеспечение информационной безопасности – процесс, направленный на поддержание состояния конфиденциальности, целостности и доступности информации организации;
45. По итогам тестирования планов восстановления подготавливается документ о результатах тестирования (протокол) с указанием:
1) перечня информационных систем, по которым проведено тестирование;
2) времени, затраченного на восстановление работы информационных систем;
3) выявленных недостатков планов восстановления и предложений по их устранению.
Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 апреля 2005 года № 132 «Об утверждении Инструкции о требованиях к программно-техническим средствам, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3649).
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 октября 2006 года № 228 «О внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 апреля 2005 года № 132 «Об утверждении Инструкции о требованиях к программно-техническим средствам, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4463).
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 января 2009 года № 9 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 апреля 2005 года № 132 «Об утверждении Инструкции о требованиях к программно-техническим средствам, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5576).
4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 4 октября 2010 года № 152 «О внесении дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 19 апреля 2005 года № 132 «Об утверждении Инструкции о требованиях к программно-техническим средствам, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6622).
Полная версия