В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 120
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 26.10.2019 г.
1. Определить, что на рынке ценных бумаг допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности:
1) брокерской и (или) дилерской – с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, а также для Национального оператора почты и банков, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность – с трансфер-агентской деятельностью;
2) Подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 2 исключен в соответствии с Постановлением Национального Банка РК от 07.10.2019 г. № 165 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)
3) по управлению инвестиционным портфелем – с брокерской и (или) дилерской деятельностью;
4) Подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 4 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 26.03.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
5) кастодиальной – с брокерской и (или) дилерской деятельностью, трансфер-агентской деятельностью;
Подпункт 5 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 26.03.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
6) депозитарной – с деятельностью по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, с клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами, с трансфер-агентской деятельностью;
Подпункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)
7) по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами – с клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка Г. Марченко
Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 120
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2583, опубликованное 13 декабря 2003 года в газете «Казахстанская правда» № 358-359, в 2004 году в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан, № 1-4, ст.905).
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года № 396 «О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3416).
3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 278 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3854).
4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 45 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4612, опубликованное в марте-апреле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан).
5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 174 «О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4828).
6. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 сентября 2007 года № 238 «О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4978).
Полная версия