В целях обеспечения финансовой устойчивости организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Установить следующие критерии финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг: 

1) "Достаточность собственного капитала" (К1); 

2) "Абсолютная ликвидность активов" (К2).

2. Установить, что значение критерия финансовой устойчивости К1 "Достаточность собственного капитала" должно составлять: 

1) для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, не менее 30.000 месячных расчетных показателей; 

2) для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов, не менее 15.000 месячных расчетных показателей.

3. Установить, что значение критерия финансовой устойчивости К2 "Абсолютная ликвидность активов" для организаций, обладающих лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, должно составлять не менее 1.

4. Утвердить прилагаемые Правила расчета критериев финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и представления отчетности по их соблюдению (далее - Правила) и ввести настоящее постановление и Правила в действие по истечении 60 дней с момента их государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, за исключением подпункта 2) пункта 6 Правил, который будет введен в действие отдельным нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.

5. Установить, что определенный подпунктом 1) пункта 1 и пунктом 2 настоящего постановления критерий финансовой устойчивости К1 "Достаточность собственного капитала" используется Национальным Банком Республики Казахстан в качестве требования минимального уровня собственного капитала, предусмотренного пунктом 2 статьи 26 Закона  Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года, для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

6. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 28 февраля 1997 года N 30  "О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг", постановление  Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 25 ноября 1998 года N 17 "Об утверждении Инструкции о порядке расчета и применения критериев (нормативов) финансовой устойчивости для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг".

7. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление и Правила до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа", Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация Управляющих активами" и организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не являющихся членами Закрытого акционерного общества "Казахстанская фондовая биржа" и Объединения юридических лиц в форме ассоциации "Ассоциация Управляющих активами"; 

3) совместно с Управлением международных отношений и связей с общественностью (Мартюшев Ю.А.) опубликовать настоящее постановление в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана".

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.

  Председатель 

Национального Банка