В целях регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и защиты интересов инвесторов Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 16.02.2002
О требованиях, предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 28 февраля 1997 г. N 30
Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 16.02.2002 г. № 54.
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 25.06.1998 г.
1. На дату подачи документов в НКЦБ для получения лицензии установить уровень достаточности собственного капитала, необходимый для осуществления:
брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя - не менее 15000 расчетных показателей;
брокерской и дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов - не менее 5000 расчетных показателей.
Пункт 1 - изм. в соответствии с постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 30.07.1997 г. № 113 (см. редакцию от 28.02.1997) ; постановлением НКЦБ от 25.06.1998 г. № 9 .
2. Профессиональным участникам, имеющим лицензии на брокерскую и дилерскую, регистраторскую деятельности, в срок до 15 апреля привести уровень достаточности собственного капитала и документы, определяющие их деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствие с настоящим Постановлением и действующим законодательством.
3. Контроль за исполнением данного Постановления возложить на Управление регулирования профессионального деятельности на рынке ценных бумаг и курирующего члена Национальной комиссии.
4. Постановление вступает в силу с момента принятия.
Председатель Национальной комиссии
Полная версия