В соответствии с Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных и венчурных фондах», «[О проектном финансировании и секьюритизации|523914926]]», «О Фонде гарантирования страховых выплат» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 188 (см. редакцию от 28.04.2018 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 09.10.2018 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 г. № 100 (см. редакцию от 12.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.12.2022 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 29 (см. редакцию от 23.11.20211 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

1. Утвердить Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.04.2017 г. № 72 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарного дня после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 26.06.2017 г.

Председатель Национального Банка Г. Марченко

Настоящие Правила осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть), Социальным кодексом Республики Казахстан, законами Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), «Об инвестиционных и венчурных фондах» (далее – Закон об инвестиционных фондах), «О проектном финансировании и секьюритизации», «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее – Закон о Фонде) и определяют условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг.

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 188 (см. редакцию от 28.04.2018 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 09.10.2018 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 23.11.2022 г. № 100 (см. редакцию от 12.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.12.2022 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 29 (см. редакцию от 23.11.20211 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

1. Для целей Правил используются следующие понятия:

1) внутренние документы кастодиана – документы кастодиана, которые регулируют условия и порядок деятельности кастодиана, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;

2) кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, и Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк);

3) кастодиальный договор - договор хранения и поручения, заключаемый кастодианом и его клиентом, определяющий порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;

Подпункт 3 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2014 г. № 26 (см. редакцию от 26.07.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в "Юридическая газета" от 25.04.2014 г.

4) активы клиента – совокупность активов, принадлежащих физическим и юридическим лицам, или составляющих паевой инвестиционный фонд, переданных на кастодиальное обслуживание;

5) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.

2. Кастодиан осуществляет кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан, кастодиальным договором и внутренними документами кастодиана.

3. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 3 исключен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.02.2021 г. № 26(см. редакцию от 25.05.2020 г.)(изменение вводится в действие с 05.03.2021 г.)

4. В помещениях головного офиса кастодиана и его филиалах, участвующих в осуществлении кастодиальной деятельности, в легкодоступных для клиентов местах размещаются нотариально засвидетельствованные копии лицензий на кастодиальную деятельность и сейфовые операции (услуги по хранению ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, документов и ценностей клиентов, включая сдачу в аренду сейфовых ящиков, шкафов и помещений, а также перечень документов), которые кастодиан по первому требованию клиента предоставляет ему для ознакомления в соответствии с пунктом 5 Правил.

5. Кастодиан по первому требованию клиента в течение двух рабочих дней со дня получения требования (запроса) клиента представляет ему для ознакомления: