Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании", в целях регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Правительство Республики Казахстан постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 09.02.2005
Об утверждении порядка и условий выдачи лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 г. N 293
Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правительства РК от 09.02.2005 г. № 124
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 28.10.2001 г.
1. Утвердить прилагаемые:
Положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг;
Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра
держателей ценных бумаг;
Положение о лицензировании кастодиальной деятельности на рынке
ценных бумаг;
Положение о лицензировании Центрального депозитария.
2. Национальному Банку Республики Казахстан (по согласованию) принять
необходимые меры по реализации настоящего постановления.
В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правительства РК
от 28 октября 2001 г. N 1369
.
3. Настоящее постановление вступает в силу со дня
опубликования.
Премьер-Министр
Республики Казахстан
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 4 марта 1997 г. N 293
П О Л О Ж Е Н И Е о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан и контроля за соблюдением лицензионных правил, сроков действия лицензии.
постановлением Правительства РК от 28.10.2001 г. № 1369 по всему тексту Положения аббревиатуру "НКЦБ" заменить аббревиатурой "НБ РК" -.
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Указов Президента Республики Казахстан, имеющих силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227 "О ценных бумагах и фондовой бирже", от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании" и других законодательных актов Республики Казахстан.
2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, и защиты интересов инвесторов.
3. Национальный Банк Республики Казахстан (НБ РК) ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления брокерской и дилерской деятельности. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у лицензиата.
В пункт 3 изм. в соответствии с - постановлением Правительства РК от 28.10.2001 г. № 1369 (см. редакцию от 04.03.1997) .
4. Квалификационные требования для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности определяются действующим законодательством.
5. Лицензированию подлежат следующие виды деятельности:
брокерская или дилерская с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (лицензия I категории);
брокерская или дилерская без права ведения счетов клиентов (лицензия II категории).
6. Комплексная лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности выдается I и II категорий.
7. Лицензии на ведение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) являются временными. Срок действия лицензии три года.
8. Брокерская и дилерская деятельность совмещается с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению портфелем ценных бумаг (за исключением деятельности по управлению портфелем ценных бумаг инвестиционных фондов) и не совмещается с иной предпринимательской деятельностью, кроме случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
9. Действие лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участниками которых является Республика Казахстан.
II. Условия выдачи лицензии
Полная версия