Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
Внимание! Документ утратил силу с 09.01.2004
Об утверждении Правил осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 августа 1997 г. N 131
Настоящее Постановление утратило силу c 9 января 2004 г. в соответствии с Постановлением Правления НБ РК от 02.12.2003 г. № 418.
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.03.2000 г.
1. Утвердить Правила осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан (прилагаются).
Пункт 1 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
2. Поручить управлению правового обеспечения представить вышеуказанные Правила в Министерство юстиции Республики Казахстан для регистрации.
Пункт 2 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
3. Контроль за исполнением вышеуказанных Правил возложить на управление регулирования рынка исполнительного аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
Пункт 3 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
4. Вышеуказанные Правила вводятся в действие с момента регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Пункт 4 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
Председатель
Утверждены постановлением
Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 22 августа 1997 г. N 131
Правила осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в Республике Казахстан
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года, законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года и устанавливают порядок осуществления деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее именуемых "СРО") в Республике Казахстан.
Преамбула изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Название Главы 1 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
1. СРО - объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме ассоциации (союза), созданное в целях координации их деятельности, а также представления и защиты их общих интересов и обладающее лицензией Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") на осуществление деятельности в качестве СРО.
Пункт 1 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
2. СРО является некоммерческой организацией.
Пункт 2 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
3. Основными задачами СРО являются:
1) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;
2) защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
3) разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
Пункт 3 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
4. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
5. Пункт исключен (см. сноску)
#$Пункт 5 - исключен согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 .
Глава 2. ЧЛЕНСТВО В СРО
Название Главы 2 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
6. Членами СРО являются профессиональные участники, осуществляющие одну из деятельностей на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и правилами СРО.
7. Порядок вступления в члены СРО, выхода и исключения из членов устанавливается СРО самостоятельно на основании ее внутренних документов.
7-1. СРО вправе отказать профессиональному участнику в приеме в ее члены при:
1) обнаружении фактов нарушения законодательства Республики Казахстан профессиональным участником рынка ценных бумаг;
2) несоответствии деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг установленным СРО стандартам деятельности.
При отказе в приеме в члены СРО профессиональному участнику
выдается мотивированный ответ в письменном виде в установленные СРО
сроки.
Пункт 7-1 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК
от 23 марта 2000 года N 69
.
7-
2. СРО вправе исключить профессионального участника рынка
ценных бумаг из своих членов при:
1) нарушении членом законодательства Республики Казахстан и
правил СРО;
2) в случае прекращения действия лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг.
Пункт 7-2 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК
от 23 марта 2000 года N 69
.
7.3 - 7.4
Пункты исключены согласно постановлению НКЦБ РК от 23 марта
2000 года N 69
.
Глава 3. ОРГАНЫ СРО
Название Главы 3 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
8. Перечень органов СРО определяется ее уставом. Члены СРО имеют равные права при избрании (формировании) ее органов и участии в управлении деятельностью СРО.
Пункт 8 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
9. Компетенция, функции, полномочия и ответственность органов СРО, а
также порядок их избрания (формирования) и деятельности определяются
уставом СРО.
Пункт 9 - в новой редакции согласно постановлению НКЦБ РК
от 23 марта 2000 года N 69
.
10-15.
Пункты 10-15 исключены согласно постановлению НКЦБ РК
от 23 марта 2000 года N 69
.
Глава
4. ДОХОДЫ СРО
Название Главы 4 - в новой редакции согласно постановлению
НКЦБ РК от 23 марта 2000 года N 69
.
16. Деятельность СРО основывается на принципе самоокупаемости.
17. Доходы СРО формируются за счет:
1) уплачиваемых членами СРО взносов и сборов;
2) пользования имуществом СРО;
3) средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом СРО.
Пункт 17 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
Глава 5. ПРАВА СРО
Заголовок Главы 5 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
18. СРО вправе:
1) разрабатывать в соответствии с настоящим Положением правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, порядок проведения операций с ценными бумагами своими членами, а также осуществлять контроль за их соблюдением;
2) ходатайствовать о приостановлении или отзыве лицензии своих членов перед Национальной комиссией;
3) получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых Национальной комиссией в установленном ею порядке;
4) в соответствии с установленным Национальной комиссией порядком осуществлять подготовку и тестирование персонала членов СРО;
5) в соответствии с установленным СРО порядком требовать предоставления информации у своих членов о их деятельности.
Пункт 18 - изм. в соответствии с, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
19. СРО вправе осуществлять иные действия в соответствии с Уставом и законодательством Республики Казахстан.
Глава 6. ПРАВИЛА СРО
Название Главы 6 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
20. СРО должна способствовать обеспечению соблюдения членами СРО законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и собственных правил. Правила СРО утверждаются Национальной комиссией.
Пункт 20 - с изменениями, внесенными постановлением НКЦБ РК
от 23 марта 2000 года N 69
.
21. Правила СРО должны содержать требования в отношении:
1) (подпункт исключен)
2) квалификации персонала профессиональных участников (за
исключением технического);
3) правил и стандартов осуществления профессиональной
деятельности и профессиональной этики;
4) правил, ограничивающих манипулирование ценами на ценные
бумаги;
5) правил ведения документации, учета и отчетности членов СРО;
6) порядка вступления в организацию профессионального участника
рынка ценных бумаг и выхода, исключения из нее и приостановления
членства;
7) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов
СРО;
8) порядка рассмотрения претензий и жалоб членов СРО;
9) порядка защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения
претензий и жалоб клиентов членов организации;
10) порядка проведения проверок соблюдения членами СРО
установленных стандартов профессиональной деятельности и
профессиональной этики;
11) санкций и иных мер в отношении членов СРО, их должностных
лиц и персонала и порядка их применения;
12) контроля за исполнением санкций и иных мер, применяемых к
членам СРО;
13) обеспечения информацией о деятельности СРО и результатов
проверки ее деятельности заинтересованных лиц;
13-1) обеспечения открытости информации о деятельности членов СРО,
за исключением информации, составляющей банковскую, служебную или
коммерческую тайну;
14) процедур рассмотрения споров между членами ассоциации и их
клиентами;
15) порядка ходатайствования перед Национальной комиссией о приостановлении действия лицензий своих членов или их отзыве.
Пункт 21 - изм. в соответствии с, внесенными постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
VII. Порядок рассмотрения споров
#$Глава VII исключена согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 .
Глава 8. ТЕСТИРОВАНИЕ ПЕРСОНАЛА ЧЛЕНОВ СРО
Заголовок Главы 8 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
25. Тестирование персонала членов СРО проводится с целью определения его профессионального уровня.
26. СРО обеспечивает свободный доступ заинтересованных лиц к списку персонала членов СРО, обладающих квалификационными свидетельствами Национальной комиссии и прошедших тестирование СРО.
Пункт 26 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
27. СРО обязана осуществлять учет состава квалифицированного персонала своих членов и его изменений.
Глава 9. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЧЛЕНОВ СРО
Заголовок Главы 9 изл. в редакции на основании согласно постановлению НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
28. СРО осуществляет контроль за деятельностью членов СРО, который включает:
1) проверку деятельности и внутренних правил деятельности членов СРО на их соответствие предъявляемым действующим законодательством требованиям и правилам СРО;
2) проверку состояния учета, отчетности и контроля предъявляемым требованиям.
Пункт 28 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
29. Контроль проводится по инициативе СРО по утвержденному СРО календарному плану работ, согласованному с Национальной комиссией и предусматривающему периодичность и охват проверками всех членов СРО.
Пункт 29 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
30. В случае поступления информации о нарушениях действующего законодательства возможны внеплановые проверки.
31. Результаты проверки оформляются актом.
32. Члены СРО должны предоставлять в СРО отчеты и необходимую информацию и документацию в порядке, установленном СРО.
33. В случае обнаружения фактов нарушения членом правил деятельности СРО принимает к нарушителю санкции и иные меры, предусмотренные правилами СРО.
34. В случае обнаружения фактов опубликования недостоверной информации, которая направлена на обман или введение в заблуждение участников рынка ценных бумаг, либо указывает на недостатки других профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, СРО:
1) принимает меры к приостановлению публикации недостоверной рекламы и информации;
2) письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения публикации недостоверной рекламы и информации, а также устанавливает для этого сроки;
3) публикует в средствах массовой информации сведения о фактах недостоверной рекламы и информации.
Пункт 34 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
35. СРО обязана предоставлять Национальной комиссии полную информацию о всех фактах выявленных нарушений или предполагаемых нарушениях законодательства Республики Казахстан.
Пункт 35 - изм. в соответствии с постановлением НКЦБ РК от 23.03.2000 г. № 69 (см. редакцию от 22.08.1997) .
36. Члены СРО, а также их должностные лица имеют право на обжалование действий СРО в суде.
Полная версия