В соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и пунктом 1 статьи 49 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ :
Внимание! Документ утратил силу с 22.10.2014

Об утверждении Правил представления отчетности накопительным пенсионным фондом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331.
Настоящее Постановление изменено в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 227. Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 196
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.07.2012 г.
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 01 февраля 2005 года.
3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и иные меры, связанные с его принятием;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, накопительных пенсионных фондов и Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».
4. Департаменту по обеспечению деятельности (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан принять меры к опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 ноября 2004 года № 331
Правила представления отчетности накопительным пенсионным фондом
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила устанавливают порядок представления отчетности накопительным пенсионным фондом (далее - фонд) в уполномоченный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
Глава 2. Представление отчетности
2. Отчетность фонда включает в себя:
1) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) обязательных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных профессиональных пенсионных взносов - в разрезе видов инвестиционных портфелей в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;
Приложение 11 к Правилам представления отчетности накопительным пенсионным фондом
Отчет об остатках собственных денежных средств и эквивалентов денежных средств за период с __________ по ________
________________________________________________________
(полное наименование накопительного пенсионного фонда)
Приложение 11 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.2010 г. № 89 (см. редакцию от 22.08.2008); изм. в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 г. № 131 (подлежит введению в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК).
(в тысячах тенге)
№ | Наименование | Дата, месяц, год | ... | ... | Дата, месяц, год | ||
сумма | в % к активам по балансу | ... | ... | сумма | в % к активам по балансу | ||
1 | 2 | 3 | 4 | ... | ... | ... | ... |
1. | Денежные средства и эквиваленты денежных средств, в том числе: | ||||||
1.1. | Наличные деньги в кассе | ||||||
1.2. | Деньги на счетах в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций | ||||||
1.2.1. | |||||||
1.2.n. | |||||||
2. | Сумма активов по балансу |
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его
замещающее)
_____________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер ___________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ___________________________ _________ __________________
(должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "_____" __________ 20_____ года.
Место для печати
Приложение 12 к Правилам представления отчетности накопительным пенсионным фондом
Форма
Правила дополн. в соответствии с приложением 12 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 68 (подлежит введению в действие 01.07.2012 г.).
Отчет об аффинированных драгоценных металлах, приобретенных за счет собственных активов
_______________________________________________________ (наименование накопительного пенсионного фонда) по состоянию на «___» _______ 20__ года
Полная версия