В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 22.10.2014
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 9.
Настоящее Постановление изменено в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 230 Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 196
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 21.09.2012 г.
1. Внести изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан и Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.
Председатель Е. Бахмутова
Приложение к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 9
Перечень изменений и дополнений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг
Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг следующие изменения и дополнения:
1. Утратил силу (см. сноску)
Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 г. № 224 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
2. Утратил силу (см. сноску)
Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 21.09.2012 г. № 298.
3. Утратил силу (см. сноску)
Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 85 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
4. В постановление Правления Агентства от 28 мая 2005 года № 165 "Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющими инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3700):
в Правилах представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющим инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
абзац второй пункта 2 после цифры "3" дополнить знаком препинания и цифрой ", 4";
Приложение 1 к Перечню дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг
Приложение 1 утратило силу - в соответствии с постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 г. № 224 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 2 к Перечню дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг
Приложение 2 утратило силу - в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 85 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 3 к Перечню дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг
"Приложение 4 к Правилам представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющим инвестиционным портфелем
ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов (наименование управляющего инвестиционным портфелем в родительном падеже) с аффилиированными лицами
за период с ____________ по ________________
№ | Вид активов (СА/КА)1 | Наимено- вание клиента | Признак аффилии- рованнос- ти клиента2 | Дата заклю- чения сделки3 | Рынок4 | Вид сделки5 | Наиме- нова- ние контр- парт- нера по сделке6 | Признак аффили- ирован- ности контр- парт- нера7 |
продолжение таблицы
Параметры финансового инструмента | |||||||
Вид финансо- вого инстру- мента | Наимено- вание эмитен- та, вы- пустив- шего (предос- тавивше- го) финансо- вый инстру- мент | Нацио- нальный идентифи- кационный номер8 | Цена за одну единицу8 | Объем сделки8 (штук) | Сумма сделки9 (тенге) | Дата оконча- ния договора банков- ского вклада10 | Примеча- ние |
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилиированными лицами:
* Заполняется и представляется в уполномоченный орган в отношении активов закрытых паевых инвестиционных фондов рискового инвестирования.
1 Указываются собственные или клиентские активы управляющего инвестиционным портфелем. В случае, если сделка заключена за счет клиентских активов, заполняются столбцы 2 и 3.
2 Указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
3 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".
4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".
5 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки.) По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.
6 Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.
7 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
8 Столбцы 11, 12 и 13 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.
9 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.
10 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год"."
Полная версия