Қаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті беру тәртібін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы  ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 

1. Осы қаулының қосымшасына сәйкес Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер енгізілсін.

2. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен бастап күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

КЕЛІСІЛДІ 

Қазақстан Республикасының 

Статистика агенттігі 

Төраға Смаилов Ә.А. 

2011 жылғы 26 қазанда 

(қолы, күні, елтаңбалы мөр)

Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілеріне мынадай өзгерістер енгізілсін:

1. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

1-тармақ күшін жойды ҚР Үкіметінің 22.10.2014 жылғы № 196 Қаулысымен (16.07.2014 ж. редакцияны қараңыз)

2. Агенттік Басқармасының «Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесін бекіту туралы» 2004 жылғы 27 қарашадағы № 327қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3343 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның есеп беру ережесінде:

1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:

«1. Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесін жүргізу жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымның (бұдан әрі - тіркеуші) есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.»;

1-қосымшаның «Өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» деген кестесінде:

8-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

 
Сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздар (құнсыздануға арналған резервтерді шегергенде), оның ішінде: 
 
 

10-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

 
Өзгерістері пайданың немесе шығынның құрамында көрсетілетін, әділ құн бойынша бағаланатын бағалы қағаздар, оның ішінде: 
 
 

12-бағаны мынадай редакцияда жазылсын:

«

 
Өтеуге дейін ұсталатын бағалы қағаздар (құнсыздануға арналған резервтерді шегергенде), оның ішінде: 
 
 

3. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

3-тармақ күшін жойды ҚР Үкіметінің 22.10.2014 жылғы № 196 Қаулысымен (16.07.2014 ж. редакцияны қараңыз)

4. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

4-тармақ күшін жойды ҚР Үкіметінің 22.10.2014 жылғы № 196 Қаулысымен (16.07.2014 ж. редакцияны қараңыз)

5. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

5-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 08.05.2015 жылғы № 75 Қаулысымен (22.10.2014 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 02.06.2015 жылы "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланды

6. Тармақ күшін жойды (ескертуді қараңыз)

6-тармақ күшін жойды ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 146 Қаулысымен (27.08.2013 ж. редакцияны қараңыз) (алғашқы ресми жарияланғаннан кейін күнтізбелік 10 (он) күн өткен соң қолданысқа енгізілуі тиіс) 09.10.2014 жылы "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланды

Пай кірістілігі мен пай иелерінің саны туралы мәліметтер

_____________________________________________________________________
 (инвестициялық портфельді басқарушының толық атауы)
 _____________________________________________________________________
 (инвестициялық қордың толық атауы)

 

 
 
 
 
Есепті кезеңнің соңында 
 
Есепті кезеңнің басында 
 
 
Айналыстағы пайлардың саны 
 

 
 

 
 

 
 
 
Пайдың есептік құны (инвестициялық пай қоры үшін) 
 

 
 

 
 

 
 
 
Пайдың кірістілігі (инвестициялық пай қоры үшін), жылдық %-бен ((Р1/Р2-1)/N х 365 күн х 100)* 
 

 
 

 
 

 
 
 
Акциялардың құны (акционерлік инвестициялық қор үшін) 
 

 
 

 
 

 
 
 
Заңды тұлғалардың пай иелерінің саны (инвестициялық пай қоры үшін) 
 

 
 

 
 

 
 
 
Жеке тұлғалардың пай иелерінің саны (инвестициялық пай қоры үшін) 
 

 
 

 
 

 
 
 

* P1 - есепті кезеңнің соңындағы пайдың есептік құны;

P2 - есепті кезеңнің басындағы пайдың есептік құны;

N - тоқсандағы күндер саны.

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – 

 оның орнындағы адам) _____________________________________ _______

 Бас бухгалтер ____________________________________________ _______

 Орындаушы: _____________________________ _________ ________________

Есепке қол қойылған күн 20 _____ жылғы « _____ » __________

Мөр орны»;

______________ бастап ____________ дейінгі кезеңдегі
 ____________________________________________________
 (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге
 асыратын ұйымның толық атауы)

 

 
 
Атауы 
 
күні, айы, жылы 
 
... 
 
... 
 
күні, айы, жылы 
 
 

 
 

 
 
Сома 
 
баланс бойынша активтерге %-бен 
 
... 
 
... 
 
Сома 
 
баланс бойынша активтерге %-бен 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
... 
 
... 
 
... 
 
... 
 
 

 
 
Ақша қаражаты және ақша қаражатының баламалары, оның ішінде: 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1. 
 
Кассадағы қолма-қол ақша 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2. 
 
Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың шоттарындағы ақша: 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.1. 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
1.n 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
2 
 
Баланс бойынша активтер сомасы 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – 

 оның орнындағы адам) __________________________________________ _____

 Бас бухгалтер _______________________________________________ _______

 Орындаушы: ________________________________ ______ __________________

Есепке қол қойылған күн 20 _____ жылғы «_____» __________

Мөр орны».