Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции.
Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484
Заголовок настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2015 г.)
Настоящее Постановление утратило силу с 15 ноября 2020 года в соответствии с Постановлением Правительства РК от 07.10.2020 г. № 643
В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.)
2) признаки критериев определения подозрительной операции.
Подпункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2015 г.)
1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.)
2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).
3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 6), 8) -16) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом, посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа в формате XML.
Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.)
Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 22.02.2016 г. № 96 (см. редакцию от 31.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 29.12.2018 г. № 929 (см. редакцию от 11.08.2016 г.) (изменение вводится в действие с 09.02.2019 г.)
Информация, представляемая субъектом финансового мониторинга, указанным в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан», веб-портала уполномоченного органа в формате XML или на бумажном носителе.
В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным частями первой и второй настоящего пункта, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.
4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.
