В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Национального Банка Республики КазахстанПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 08.12.2019
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 апреля 2014 года № 9322
Настоящее Постановление утратило силу с 08 декабря 2019 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 12.11.2019 г. № 188
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 22.01.2019 г.
1. Утвердить прилагаемые Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2015 года и подлежит официальному опубликованию.
4. Банкам второго уровня в срок до 1 января 2015 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего постановления.
Председатель Национального Банка К. Келимбетов
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29
Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Настоящие Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня (далее – Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля банков второго уровня (далее - банк).
1. Общие положения
1. Целью Правил является определение требований к формированию у банка систем управления рисками, внутреннего контроля, обеспечивающих осуществление эффективного контроля со стороны совета директоров, правления банка за деятельностью банка и его финансовым состоянием, в том числе путем обеспечения:
надлежащей практики корпоративного управления и надлежащего уровня деловой этики и культуры;
соблюдения банком и его работниками требований законодательства и нормативных правовых актов уполномоченного органа;
соблюдения банком и его работниками требований политик и иных внутренних документов банка;
эффективного управления рисками банка посредством своевременного их выявления, измерения, контроля и мониторинга для обеспечения соответствия капитала банка уровню принимаемых имрисков;
своевременного обнаружения и устранения недостатков в деятельности банка и его работников;
создания в банке адекватных механизмов для решения непредвиденных или чрезвычайных ситуаций.
2. Банки ежеквартально, не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в уполномоченный орган с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам отчет о мониторинге событий операционного риска, повлекших убытки в размере 100 000 (ста тысяч) тенге и более.
Полная версия