26-1. Пункт исключен (см. сноску)

Настоящие Правила дополнены пунктом 26-1 в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. № 84 (изменение вводится в действие с 09.10.2020 г.)
Пункт 26-1 исключен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 г. № 95 (см. редакцию от 24.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 21.10.2021 г.)

27. Номинальный держатель оформляет отказ в письменном виде или в форме электронного документа с использованием информационных систем в соответствии с законодательством Республики Казахстан об электронном документе и электронной цифровой подписи с указанием причин неисполнения приказа в следующих случаях:

Абзац первый пункта 27 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.08.2016 г. № 192 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 21.10.2016 г. 
Пункт 27 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 259 (см. редакцию от 31.08.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.12.2016 г.
Пункт 27 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 30.07.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
Пункт 27 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. № 84 (см. редакцию от 31.12.2019 г.)(изменение вводится в действие с 09.10.2020 г.)
Пункт 27 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 г. № 37 (см. редакцию от 21.09.2020 г.) (изменение вводится в действие с 14.03.2021 г.)
Пункт 27 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 06.02.2024 г. № 10 (см. редакцию от 26.09.2023 г.) (изменение вводится в действие с 19.02.2024 г.)
Пункт 27 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.01.2025 г. № 1 (см. редакцию от 06.02.2024 г.)(изменение вводится в действие с 09.02.2025 г.)

1) несоответствия подписей на приказах образцам, засвидетельствованным нотариально;

2) непредставления встречного приказа в течение 2 (двух) календарных дней после даты получения приказа на совершение операции;

3) несоответствия реквизитов приказов реквизитам, установленным Правилами, или реквизитам лицевого счета (субсчета);

4) отсутствия необходимого количества ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и (или) денег на счетах (субсчетах) клиентов, за исключением случаев, установленных сводом правил центрального депозитария в отношении отдельных видов приказов, расчеты по которым осуществляются учетной организацией;

5) несоответствия содержания сделки законодательству Республики Казахстан о рынке ценных бумаг;

6) непредставления клиентом в срок, установленный для регистрации сделки, документа, подтверждающего согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника, в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

7) наличия решения соответствующих государственных органов либо суда о приостановлении или прекращении обращения ценных бумаг;

8) ценные бумаги и (или) лицевой счет или субсчет, указанные в приказе, заблокированы, за исключением, случаев, указанных в пункте 6-1 статьи 65 Закона Республики Казахстан «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей» (далее – Закон об исполнительном производстве);

9) обременения ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам), указанных в приказе, за исключением проведения операций по списанию (зачислению) ценных бумаг с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) (субсчетов (субсчета)) зарегистрированных лиц при реорганизации банков в форме присоединения, в отношении одного из которых была проведена реструктуризация в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках);

10) истечения срока действия документа, удостоверяющего личность клиента, на момент принятия приказа и (или) в период действия данного приказа;

11) случаях, предусмотренных внутренним документом номинального держателя.

28. После получения извещения от центрального депозитария о допущенном эмитентом дефолте по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению, о присвоенном идентификаторе правам требования по обязательствам эмитента по таким эмиссионным ценным бумагам и о проведенных операциях в системе учета номинального держания и системе реестров держателей ценных бумаг по списанию эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек, с субсчетов депонентов и их клиентов и зачислению прав требования по обязательствам эмитента по таким эмиссионным ценным бумагам, номинальный держатель в течение одного рабочего дня проводит аналогичные операции по субсчетам своих клиентов по списанию эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек (за исключением эмиссионных ценных бумаг, по которым в системе учета номинального держания проведена операция блокирования на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей), и зачислению прав требования по обязательствам эмитента по таким эмиссионным ценным бумагам с сохранением обязательств, возникших по данным ценным бумагам (обременение, доверительное управление).

Часть первая пункта 28 изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 202 (см. редакцию от 30.07.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
Пункт 28 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 06.02.2024 г. № 10 (см. редакцию от 26.09.2023 г.) (изменение вводится в действие с 19.02.2024 г.)

В течение 3 (трех) календарных дней после даты проведения всех операций, указанных в части первой настоящего пункта, номинальный держатель направляет уведомления (отчеты) эмитенту, доверительным управляющим, а также лицам, в пользу которых было осуществлено обременение ценных бумаг, срок обращения которых истек и по которым эмитентом не исполнены обязательства по их погашению.

Если по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, ранее номинальным держателем были осуществлены операции по их блокированию на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей, номинальный держатель в течение 3 (трех) календарных дней со дня получения от центрального депозитария извещения, указанного в части первой настоящего пункта, направляет уведомление соответствующему государственному органу, на основании акта которого были проведены операции по блокированию ценных бумаг, о том, что по данным ценным бумагам срок обращения истек и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению и что данные ценные бумаги подлежат замене на права требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам.

При осуществлении блокирования по основаниям, предусмотренным Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о противодействии отмыванию доходов), уведомление направляется в государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Законом о противодействии отмыванию доходов.

При этом операции по списанию таких эмиссионных ценных бумаг с лицевых счетов их держателей и зачислению на открытый в системе реестров держателей ценных бумаг лицевой счет эмитента для учета эмиссионных ценных бумаг, срок обращения которых истек, а также зачислению прав требования по обязательствам эмитента по таким эмиссионным ценным бумагам на лицевые счета их держателей, проводятся номинальным держателем после проведения операции по снятию блокирования эмиссионных ценных бумаг на основании актов государственных органов, обладающих таким правом в соответствии с законодательством Республики Казахстан об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей.

При исполнении эмитентом обязательств перед держателем прав требования по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, номинальный держатель проводит операцию по списанию прав требования по таким ценным бумагам с лицевого счета их держателя и зачислению на лицевой счет эмитента по учету выкупленных прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, открытый в системе реестров держателей ценных бумаг, в порядке, установленном пунктом 31 Правил.»;

29. Операция по изменению сведений о держателе, содержащихся в лицевом счете, проводится номинальным держателем на основании приказа указанного лица на изменение сведений о нем и документов, подтверждающих эти изменения, перечень которых устанавливается внутренними документами номинального держателя.

Пункт 29 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 19.12.2015 г. № 224 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 01.03.2016 г.
Пункт 29 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. № 84 (см. редакцию от 31.12.2019 г.)(изменение вводится в действие с 09.10.2020 г.)
Пункт 29 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 г. № 95 (см. редакцию от 24.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 21.10.2021 г.)