В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ПРИКАЗЫВАЕМ:
Внимание! Документ утратил силу с 25.03.2022
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи Совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 119 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 декабря 2014 года под № 9964
В заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Совместным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 704 и Министра национальной экономики РК от 18.01.2016 г. № 14 Настоящий Совместный приказ утратил силу с 25 марта 2022 года в соответствии с Совместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 28.02.2022 г. № 16 и Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 28.02.2022 г. № 2
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 28.12.2015 г.
1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для товарной биржи.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Совместным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 704 и Министра национальной экономики РК от 18.01.2016 г. № 14
2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;
3) размещение настоящего приказа на Интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.
3. Настоящий приказ вводится в действие с 15 декабря 2014 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр финансов Республики Казахстан Б. Султанов И.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан Т. Жаксылыков
Утверждены совместным приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 532 и и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 119
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для товарной биржи
1. Общие положения
1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для товарной биржи (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
2. В настоящих Требованиях к субъектам финансового мониторинга относятся товарные биржи (далее - Субъекты).
3. Если Требованиями не предусмотрено иное, то понятия, применяемые в Требованиях, используются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ и Законе Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах».
4. Для целей Требований используются следующие основные понятия:
Пункт 4 изложен в новой редакции Совместного приказа Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 704 и Министра национальной экономики РК от 18.01.2016 г. № 14 (см. редакцию от 28.11.2014 г.) (изменение вводится в действие с 06.02.2016 г.)
1) замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом - меры, принимаемые Субъектами путем отказа в проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых организацией или физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу;
2) клиент - физическое или юридическое лицо, являющееся участником биржевой торговли;
3) форма сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу - форма, определяемая Правилами представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденными постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 (далее - Форма ФМ-1);
Полная версия