В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ПРИКАЗЫВАЕМ:
Внимание! Документ утратил силу с 05.09.2021
Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для нотариусов Совместный приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 531 и Министра юстиции Республики Казахстан от 11 декабря 2014 года № 360. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 декабря 2014 года № 10000
В Заголовок Настоящего Совместного приказа внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Совместным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 702 и Министра юстиции РК от 15.02.2016 г. № 73 Настоящий Совместный Приказ утратил силу с 5 сентября 2021 года в соответствии с Совместным приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 06.08.2021 г. № 5 и и.о. Министра юстиции РК от 19.08.2021 г. № 722
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 15.11.2020 г.
1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для нотариусов.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Совместным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 702 и Министра юстиции РК от 15.02.2016 г. № 73
2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;
3) размещение настоящего приказа на Интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.
3. Настоящий приказ вводится в действие с 15 декабря 2014 года и подлежит официальному опубликованию.
Министр юстиции Республики Казахстан Б. Имашев
Министр финансов Республики Казахстан Б. Султанов
Утверждены совместным приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 531 и Министра юстиции Республики Казахстан от 11 декабря 2014 года № 360
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для нотариусов
В Заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Совместным приказом Министра финансов РК от 28.12.2015 г. № 702 и Министра юстиции РК от 15.02.2016 г. № 73 Настоящие Требования изложены в новой редакции Совместного приказа Министра финансов РК от 28.09.2020 г. № 928 и Министра юстиции РК от 29.09.2020 года № 427 (см. редакцию от 28.12.2015 г.) (изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для нотариусов (далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
2. В настоящих Требованиях к субъектам финансового мониторинга относятся нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом (далее – Субъекты).
3. Понятия, используемые в Требованиях, применяются в значениях, указанных в Законе о ПОД/ФТ и Законе Республики Казахстан от 14 июля 1997 года «О нотариате».
4. Для целей Требований используются следующие основные понятия:
1) риски легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ОД/ФТ) – возможность преднамеренного или непреднамеренного вовлечения Субъектов в процессы легализации ОД/ФТ или иную преступную деятельность;
2) управление рисками легализации ОД/ФТ – совокупность принимаемых Субъектами мер по мониторингу, выявлению рисков легализации ОД/ФТ, а также их минимизации (в отношении услуг, клиентов);
Полная версия