Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности кастодианом
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 сентября 2013 года № 248
Данная редакция действовала до внесения изменений от 13.10.2018 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :
1) перечень отчетности кастодианов в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;
2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему постановлению;
3) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов по форме в соответствии с приложением 3 к настоящему постановлению;
4) отчет о количестве клиентов кастодиана по форме в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению;
5) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, по форме в соответствии с приложением 5 к настоящему постановлению;
6) Правила представления отчетности кастодианом согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
2. Кастодиан представляет в Национальный Банк Республики Казахстан отчетность в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан в соответствии с приложением 7 к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка Г. Марченко
Согласовано
Председатель
Агентства Республики Казахстан
по статистике
А. Смаилов _________
25 ноября 2013 г.
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Перечень отчетности кастодианов
Отчетность кастодиана включает в себя:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана;
2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана;
4) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании.
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 23 сентября 2013 года № 248
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана
Отчетный период: на «___»________20__года
Периодичность: ежеквартальная
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления - ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
____________________________________________________________
(наименование кастодиана)
| № |
Национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер |
Наименование эмитента |
Наименование номинального держателя |
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг |
| Всего |
добровольных накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы) |
инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда) |
банков второго уровня Республики Казахстан (собственников) |
| ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг |
| страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан (собственников) |
брокеров-дилеров Республики Казахстан (собственников - не являющихся банками второго уровня) |
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) |
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан |
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан |
| ценных бумаг (штук ) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук ) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
| 13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода и количество держателей ценных бумаг |
| прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан |
прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
физических лиц - резидентов Республики Казахстан |
физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан |
| ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держателей ценных бумаг |
| 23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29 |
30 |
| |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
________________________________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Главный бухгалтер _______________________________________________________
(фамилия, имя, при наличии - отчество) (подпись)
Исполнитель: ____________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, при наличии - отчество),
_______________________ _________________________________
(подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета «___»__________20___года
