Об утверждении Правил предоставления номинальными держателями электронных услуг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 27. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 февраля 2016 года № 13310

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»: 

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А. 

5. Настоящее постановление вводится в действие с 1 апреля 2016 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

1. Настоящие Правила предоставления номинальными держателями электронных услуг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок и условия предоставления электронных услуг брокерами и (или) дилерами, обладающими правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг (далее - брокер), и распространяются на брокеров, предоставляющих электронные услуги.

Банки, осуществляющие кастодиальную деятельность, и центральный депозитарий оказывают электронные услуги в порядке и на условиях, определенных законодательством Республики Казахстан о банковской деятельности, о рынке ценных бумаг, а также их внутренними документами.

2. В Правилах используются следующие понятия:

1) информационная операция - операция в системе учета номинального держания по:

выдаче выписки с лицевого счета клиента;

выдаче отчета о проведенных операциях;

подготовке и выдаче других отчетов по запросу клиента;

2) аутентификация - подтверждение личности клиента, подлинности и правильности составления электронного документа путем использования процедуры безопасности, установленной брокером;

3) торговая платформа брокера - совокупность программных и технических средств брокера, включая его информационные системы, обеспечивающая получение информации об операциях с финансовыми инструментами в торговой системе фондовой биржи и (или) на международном рынке ценных бумаг, об операциях с иностранной валютой (в части организации обменных операций с безналичной иностранной валютой) в торговой системе фондовой биржи, портфеле ценных бумаг и иных финансовых инструментах клиента, иной информации, а также предоставление клиенту электронных услуг;

Подпункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.01.2019 г. № 17 (см. редакцию от 28.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 04.03.2019 г.)

4) внутренние правила брокера - правила брокера, устанавливающие особенности предоставления электронных услуг брокером, содержащие порядок и условия представления электронных услуг брокером, описание процедур безопасности, организационные меры и программно-технические средства, обеспечивающие информационную безопасность при предоставлении электронных услуг брокером;

5) одноразовый (единовременный) код - уникальная последовательность электронных цифровых символов, создаваемая программно-аппаратными средствами по запросу клиента и предназначенная для одноразового использования при предоставлении доступа клиенту к электронным услугам брокера; 

6) личный кабинет - интерактивный сервис в торговой платформе брокера, посредством которого клиент направляет поручения брокеру на предоставление электронных услуг, получает электронные услуги; 

7) операция по лицевому счету - операция в системе учета

номинального держания по:

открытию лицевого счета физическому лицу;

изменению сведений о клиенте (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам);

списанию (зачислению) ценных бумаг со (на) счетов (счета) клиента;

списанию (зачислению) прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам с (на) лицевых (лицевые) счетов (счета) клиента;

обременению ценных бумаг (прав требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам) и снятию обременения;

внесению записей о доверительном управляющем и удалению записей о доверительном управляющем;

8) клиент - физическое или юридическое лицо, заключившее с брокером договор о предоставлении брокерских услуг, содержащий условия и порядок предоставления электронных услуг; 

9) динамическая идентификация клиента - процедура установления подлинности клиента с целью однозначного подтверждения его прав на получение электронных услуг путем использования одноразового (единовременного) или многоразового кода; 

10) поручение клиента - инструкция клиента брокеру на предоставление электронных услуг, составленная в форме электронного документа или иной электронно-цифровой форме, удостоверенной посредством динамической идентификации клиента;

11) многоразовый код - уникальная последовательность электронных цифровых символов, создаваемая программно-аппаратными средствами по запросу клиента и предназначенная для многоразового использования в течение определенного периода времени при предоставлении доступа клиенту к электронным услугам брокера; 

12) процедура безопасности - комплекс организационных мер и программно-технических средств защиты информации, предназначенных для идентификации клиента при составлении, передаче и получении его поручений с целью установления его права на получение электронных услуг и обнаружения ошибок и (или) изменений в содержании передаваемых и получаемых поручений клиента;

13) торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи; 

14) торговая операция - операция, осуществляемая брокером в соответствии с поручением клиента по:

Подпункт 14 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.01.2019 г. № 17 (см. редакцию от 28.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 04.03.2019 г.)

покупке или продаже финансового инструмента, осуществляемая через торговую платформу брокера в торговой системе фондовой биржи и (или) на международном рынке ценных бумаг;

покупке или продаже безналичной иностранной валюты, осуществляемая через торговую платформу брокера в торговой системе фондовой биржи;

списанию (зачислению) денег со (на) счетов (счета) клиента;

15) электронные услуги - услуги, предоставляемые брокером клиенту через торговую платформу брокера, по осуществлению торговых операций, операций по лицевому счету и (или) информационных операций, а также иные услуги, предоставляемые брокером в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и внутренними правилами брокера.

3. Электронные услуги предоставляются брокером при выполнении им требований Правил и в случае, если возможность оказания электронных услуг предусмотрена договором о предоставлении брокерских услуг, заключенным клиентом с брокером, содержащим условия и порядок предоставления электронных услуг (далее - договор). 

4. Электронные услуги предоставляются брокером клиенту через личный кабинет клиента в торговой платформе брокера, интегрированной с торговой системой фондовой биржи и (или) иной торговой (информационной) системой для заключения сделок на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и (или) международном рынке ценных бумаг.