Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 85.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

Утвердить прилагаемые Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстана согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка                        Г. Марченко

СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по статистике
__________ Смаилов А.А
16 марта  2012 года

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» и устанавливают порядок, формы и сроки представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами (далее - Фонд) и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Организация), в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).

1. Организация представляет в уполномоченный орган в электронной форме:

1) ежедневно не позднее 16.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным днем - отчеты о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении, и собственных активов в соответствии с приложениями 1, 2 (формы 1, 2, 3) к настоящим Правилам; 

2) ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным:

отчеты в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении в соответствии с приложениями 1, 3 и 4 к настоящим Правилам;

отчет в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам.

2. Фонд, не осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, представляет в уполномоченный орган в электронной форме:

       1) ежедневно не позднее 16.00 часов времени города Астаны рабочего дня, следующего за отчетным, - отчеты о совершенных сделках по инвестированию собственных активов в соответствии с приложением 2 (формы 1, 2, 3) к настоящим Правилам;

2) ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным - отчеты в соответствии с приложениями 2, 3 и 4 к настоящим Правилам.

3. В отчеты, представляемые ежемесячно в уполномоченный орган, указанные в приложениях 1, 2, 3 и 4 к настоящим Правилам, включаются сведения за каждый рабочий день отчетного месяца.

4. Отчеты, указанные в пунктах 1 и 2 настоящих Правил, представляются по каждому виду инвестиционного портфеля в соответствии со статьей 34-1 Закона Республики Казахстан от 20 июня 1997 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».

5. Отчетность, составленная в электронной форме, направляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных, по адресу, указанному уполномоченным органом.

6. При внесении изменений и (или) дополнений в представляемую отчетность Фонд (Организация) представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчетности с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.

7. При рассмотрении отчетности уполномоченный орган запрашивает у Фонда (Организации) сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетности.

 
№ 
 
Дата 
 совер- 
 шения 
 сделки 
 
Наименова- 
 ние 
 брокера- 
 дилера 
 
Оплата услуг 
 
Вид 
 сделки 
 
Рынок 
 
Вид ценной 
 бумаги и 
 наименование 
 ее эмитента 
 
 
Брокера- 
 дилера 
 
Банка 
 
Органи- 
 затора 
 торгов 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

продолжение таблицы:

 
Националь- 
 ный иденти- 
 фикационный 
 номер 
 
Валюта 
 Номиналь- 
 ной стои- 
 мости 
 
Номиаль- 
 ная стои- 
 мость 
 одной 
 ценной 
 бумаги 
 
Объем 
 сделки 
 (штук 
 ценных 
 бумаг) 
 
Валю- 
 та 
 пла- 
 тежа 
 
Цена 
 покупки 
 (продажи) 
 за одну 
 ценную 
 бумагу 
 
Минималь- 
 ная цена за одну 
 ценную 
 бумагу на 
 дату 
 заклю- 
 чения 
 сделки 
 
Максимальная 
 цена за одну 
 ценную бума- 
 гу на дату 
 заключения 
 сделки 
 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
 

продолжение таблицы:

 
Доходность по ценным 
 бумагам (в процентах) 
 
Сумма сделки 
 
Наименование 
 контрпартнера 
 
Рейтинг 
 контрапартнера 
 
 
18 
 
19 
 
20 
 
21 
 
 

 
№ 
 
Дата 
 перево- 
 да 
 денег 
 
Наимено- 
 вание 
 банка 
 
Операции 
 по 
 вкладу 
 
Дата 
 заключе- 
 ния и 
 номер 
 банковс- 
 кого 
 вклада 
 
Срок 
 вклада 
 (в днях) 
 
Ставка 
 вознаг- 
 раждения 
 (в про- 
 центах 
 годовых) 
 
Валюта 
 вклада 
 
Сумма 
 вклада 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
№ 
 
Дата 
 соверше- 
 ния 
 сделки 
 
Наимено- 
 вание 
 контр 
 агента 
 
Опла- 
 та 
 услуг 
 
Вид 
 сделки 
 
Вид 
 аффини 
 рованно- 
 го дра- 
 гоценно- 
 го 
 металла 
 
Объем 
 сделки 
 (еди- 
 ниц) 
 
Валюта 
 плате- 
 жа 
 
Цена 
 покупки 
 за одну 
 единицу 
 
Сумма 
 сделки 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
 

 
Руководитель 
 (лицо, уполномоченное на
 подписание отчета) 
 
(подпись) 
 
Фамилия, имя, отчество
 (приналичии) 
 
 
Главный бухгалтер
 (лицо, уполномоченное на
 подписание отчета) 
 
(подпись) 
 
Фамилия, имя отчество
 (приналичии) 
 
 
место для печати 
 

 
 

 
 
 
Исполнитель (подпись, номер телефона) 
 

 
 
Фамилия, имя, отчество
 (приналичии) 
 
 

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов:

Форма 1.

1. В столбце 2, в случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date).

2. В столбце 7, указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция «обратного «Репо» - открытие(закрытие) и прочее).

3. В столбце 8, указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

4. В столбце 9, указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

5. В столбцах 11 и 14, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

6. В столбце 15, указывается цена в валюте платежа с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости.

7. В столбцах 16 и 17, указываются цены по сделкам по покупке(продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в валюте номинальной стоимости.

8. В столбце 18, указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям «обратного «Репо»-  доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).

9. В столбце 19, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

10. Столбцы 20 и 21, заполняются по сделкам, заключенным на международном (иностранных) рынках ценных бумаг.

Форма 2.

1. В столбце 2, в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

2. В столбце 4, указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

3. В столбце 9, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 3.

1. В столбце 2 указывается дата заключения сделки (trade date).

2. В столбце 5, указывается вид сделки (покупка, продажа).

3. В столбце 6, указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.

4. В столбце 8, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

5. В столбце 10, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

 
№ 
 
Дата 
 совершения 
 сделки 
 
Наименование 
 брокера-дилера 
 
Оплата услуг 
 
Вид 
 сделки 
 
Рынок 
 
Вид ценной 
 бумаги и 
 наименование 
 ее эмитента 
 
 
Брокера- 
 дилера 
 
Банка 
 
Органи- 
 затора 
 торгов 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

продолжение таблицы:

 
Национальный 
 идентификационный 
 номер 
 
Валюта 
 номиналь- 
 ной 
 стоимости 
 
Номинальная 
 стоимость 
 одной ценной 
 бумаги 
 
Объем 
 сделки 
 (штук 
 ценных 
 бумаг) 
 
Валюта 
 платежа 
 
Цена 
 покупки 
 (прода- 
 жи)за 
 одну 
 ценную 
 бумагу 
 
Минималь- 
 ная цена за одну 
 ценную 
 бумагу на дату 
 заключения 
 сделки 
 
Максималь- 
 ная цена 
 за одну 
 ценную 
 бумагу на 
 дату 
 заключения 
 сделки 
 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

продолжение таблицы:

 
Доходность 
 по ценным 
 бумагам 
 (в процентах) 
 
Сумма сделки 
 
Наименование 
 контрпартнера 
 
Рейтинг 
 контрапартнера 
 
 
18 
 
19 
 
20 
 
21 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
№ 
 
Дата 
 перевода 
 денег 
 
Наименова- 
 ние банка 
 
Операции 
 по вкладу 
 
Дата заключения 
 и номер 
 договора 
 банковского 
 вклада 
 
Срок 
 вклада 
 (в 
 днях) 
 
Ставка 
 вознаграждения 
 (в процентах 
 годовых) 
 
Валюта 
 вклада 
 
Сумма 
 вклада 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
№ 
 
Дата 
 совершения 
 сделки 
 
Наименова- 
 ние 
 контрагента 
 
Оплата 
 услуг 
 
Вид 
 сделки 
 
Вид 
 аффинированного 
 драгоценного 
 металла 
 
Объем 
 сделки 
 (единиц) 
 
Валюта 
 платежа 
 
Цена 
 покупки 
 за одну 
 единицу 
 
Сумма 
 сделки 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
№ 
 
Дата 
 соверше- 
 ния 
 сделки 
 
Наименование 
 брокера-дилера 
 
Оплата услуг 
 
Вид 
 сделки 
 
Рынок 
 
Вид 
 ценной 
 бумаги и 
 наимено- 
 вание ее 
 эмитента 
 
Национальный 
 идентификаци- 
 онный номер 
 
 
Брокера- 
 дилера 
 
Банка 
 
Органи- 
 затора 
 торгов 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

продолжение таблицы:

 
Валюта 
 номиналь- 
 ной 
 стоимости 
 
Номинальная 
 стоимость 
 одной ценной 
 бумаги 
 
Объем 
 сделки 
 (штук 
 ценных 
 бумаг) 
 
Валюта 
 платежа 
 
Цена 
 покупки 
 за одну 
 ценную 
 бумагу 
 
Доход 
 ность по 
 ценным 
 бумагам 
 (в про- 
 центах) 
 
Сумма 
 сдел- 
 ки 
 
Сведения о 
 залогодержателе 
 
 
Наи- 
 мено- 
 вание 
 
Вид 
 дея- 
 тель- 
 ности 
 
Место 
 нахож- 
 дения 
 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
18 
 
19 
 
20 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
№ 
 
Дата 
 пере- 
 вода 
 денег 
 
Наиме- 
 нование 
 банка 
 
Опе- 
 рации 
 по 
 вкла- 
 ду 
 
Дата 
 заключения 
 и номер 
 договора 
 банковского 
 вклада 
 
Срок 
 вклада 
 (в 
 днях) 
 
Ставка 
 вознаг- 
 раждения 
 (в про- 
 центах 
 годовых) 
 
Валюта 
 вклада 
 
Сумма 
 вкла- 
 да 
 
Сведения о 
 залогодержателе 
 
 
Наиме- 
 нова- 
 ние 
 
Вид 
 деятель- 
 ности 
 
Место 
 нахож- 
 дения 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
12 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
№ 
 
Дата 
 совер- 
 шения 
 сделки 
 
Наиме- 
 нова- 
 ние 
 контр 
 агента 
 
Оплата 
 услуг 
 
Вид 
 сделки 
 
Вид 
 аффини- 
 рован- 
 ного 
 драго- 
 ценного 
 металла 
 
Объем 
 сделки 
 (еди- 
 ниц) 
 
Валюта 
 пла- 
 тежа 
 
Цена 
 покуп- 
 ки за 
 одну 
 едини- 
 цу 
 
Сум- 
 ма 
 сдел- 
 ки 
 
Сведения о 
 залогодержателе 
 
 
Наиме- 
 нование 
 
Вид 
 дея- 
 тель- 
 ности 
 
Место 
 нахож- 
 дения 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
№ 
 
Вид и 
 краткое 
 описа- 
 ние 
 имущес- 
 тва 
 
Дата 
 при- 
 об- 
 ре- 
 те- 
 ния 
 
Место 
 нахож- 
 дения 
 имущес- 
 тва 
 
Стои- 
 мость 
 при- 
 обре- 
 тения 
 
Цель 
 приоб- 
 рете- 
 ния 
 
Дата 
 прове- 
 дения 
 пос- 
 ледней 
 пере- 
 оценки 
 
Стои- 
 мость 
 согла- 
 сно 
 прове- 
 денной 
 пере- 
 оценке 
 
Текущая 
 (Балан- 
 совая) 
 стои- 
 мость 
 на 
 отчет- 
 ную 
 дату 
 
Сведения о 
 залогодержателе 
 
При- 
 ме- 
 чание 
 
 
Наи- 
 мено- 
 вание 
 
Вид 
 дея- 
 тель- 
 ности 
 
Место на 
 хож- 
 дения 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
Руководитель 
 (лицо, уполномоченное на
 подписание отчета) 
 
(подпись) 
 
Фамилия, имя, отчество
 (приналичии) 
 
 
Главный бухгалтер
 (лицо, уполномоченное на
 подписание отчета) 
 
(подпись) 
 
Фамилия, имя отчество
 (приналичии) 
 
 
место для печати 
 

 
 

 
 
 
Исполнитель (подпись, номер телефона) 
 

 
 
Фамилия, имя, отчество
 (приналичии) 
 
 

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов:

Форма 1.

1. В столбце 2, в случае совершения сделки на международном (иностранном) рынке ценных бумаг, указывается дата ее заключения (trade date)

2. В столбце 7, указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция обратного «репо» – открытие (закрытие) и прочее).

3. В столбце 8, указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

4. В столбце 9, указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

5. В столбцах 11 и 14, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

6. В столбце 15, указывается цена в валюте платежа с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости.

7. В столбцах 16 и 17, указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Bloomberg либо REUTER в валюте номинальной стоимости.

8. В столбце 18, указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям «обратного «Репо» - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).

9. В столбце 19, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

10. Столбцы 20 и 21, заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

Форма 2.

1. В столбце 2, в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

2. В столбце 4, указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

3. В столбце 9, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 3.

1. В столбце 2 указывается дата заключения сделки (trade date).

2. В столбце 5, указывается вид сделки (покупка, продажа).

3. В столбце 6, указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.

4. В столбце 8, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

5. В столбце 10, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 4.

1. В столбце 7, указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция «обратного «Репо» – открытие (закрытие)).

2. В столбце 8, указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке.

3. В столбце 9, указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.

4. В столбцах 11 и 14, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

5. В столбце 15, указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.

6. В столбце 16, указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией - доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям «обратного «Репо» - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе Автоматического репо).

7. В столбце 17, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 5.

1. В столбце 2, в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета накопительного пенсионного фонда на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.

2. В столбце 4, указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада)

3. В столбце 9, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 6.

1. В столбце 5, указывается вид сделки (покупка, продажа).

2. В столбце 6, указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов.

3. В столбце 8, коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 «Коды для обозначения валют и фондов».

4. В столбце 10, указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

Форма 7.

Земля, находящаяся в собственности или на праве постоянного землепользования; здания и сооружения, находящиеся в собственности; машины и оборудование, за исключением транспортных средств.

Формы 1, 2, 3 заполняются за отчетный период (месяц), формы 4, 5, 6, 7 заполняются на основании действующих договоров по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

 
№ 
 
Дата 
 заклю- 
 чения 
 сделки 
 
Наиме- 
 нова- 
 ние 
 броке- 
 ра- 
 дилера 
 
Дата 
 постановки 
 финансовых 
 инструмен- 
 тов на 
 учет 
 
Дата 
 расчетов 
 по сделке 
 
Вид 
 произ- 
 водного 
 финан- 
 сового 
 инстру- 
 мента 
 
Идентифика- 
 ционный 
 номер 
 ценной 
 бумаги 
 
Рынок 
 
Базовый 
 актив и его рей- 
 тинг 
 
Контр 
 агент и 
 его 
 рейтинг 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
 

продолжение таблицы:

 
Описание условий сделки 
 
Объект 
 хеджи- 
 рова- 
 ния 
 
Номер и дата 
 ин- 
 ести- 
 цион- 
 ного 
 реше- 
 ния 
 
Вари- 
 цион- 
 ная 
 маржа 
 на 
 дату 
 зак- 
 люче- 
 ния 
 сдел- 
 ки, 
 тенге 
 
Нача- 
 льная 
 маржа 
 на 
 дату 
 зак- 
 люче- 
 ния 
 сдел- 
 ки, % 
 
Режим 
 тор- 
 гов 
 
Приме- 
 чание 
 
Вид 
 активов 
 (ПА/СА) 
 
 
Вид 
 сдел- 
 ки 
 
Количес- 
 тво 
 финан- 
 совых 
 инстру- 
 ментов, 
 штук 
 
Цена 
 сдел- 
 ки, 
 тенге 
 
Сумма 
 сдел- 
 ки, 
 тыс. 
 тенге 
 
Ва- 
 люта 
 сдел- 
 ки 
 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
16 
 
17 
 
18 
 
19 
 
20 
 
21 
 
22 
 
 

 
Руководитель 
 (лицо, уполномоченное на
 подписание отчета) 
 
(подпись) 
 
Фамилия, имя, отчество
 (приналичии) 
 
 
Главный бухгалтер
 (лицо, уполномоченное на
 подписание отчета) 
 
(подпись) 
 
Фамилия, имя отчество
 (приналичии) 
 
 
место для печати 
 

 
 

 
 
 
Исполнитель (подпись, номер телефона) 
 

 
 
Фамилия, имя, отчество
 (приналичии) 
 
 

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов в производные финансовые инструменты:

1. В столбце 2, указывается дата заключения сделки в формате «дата/месяц/год».

2. В столбце 4, указывается дата постановки на учет в формате «дата/месяц/год».

3. В столбце 5, указывается дата расчетов по сделке в формате «дата/месяц/год».

4. В столбце 6, указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

5. В столбце 7, указывается идентификационный номер ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.

6. В столбце 8, указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи(страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок».

7. В столбце 9, указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив(рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив(рейтинга нет)».

8. В столбце 10, в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате "контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате "контрагент/страна/рейтинга нет".

9. В столбце 11, указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее).

10. В столбце 16, если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова «да» и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет».

11. В столбце 17, указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки.

12. В столбце 18, при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта.

13. В столбце 19, при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию.

14. В столбце 20, указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами биржи.

13. В столбце 21, указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

15. В столбце 22, указываются пенсионные активы, составляющие соответствующий вид инвестиционного портфеля, или собственные активы.

 
№ 
 
Вид 
 активов 
 (ПА/СА) 
 
Дата 
 совершения 
 сделки 
 
Рынок 
 
Вид 
 сделки 
 
Наименование 
 контрпартнера 
 по сделке 
 
Признак 
 аффилиированности 
 контрпартнера 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
 

продолжение таблицы

 
Параметры финансового инструмента 
 
 
Вид 
 финансового 
 инструмента 
 
Наименование 
 эмитента, 
 выпустившего 
 (предоставив- 
 шего) 
 финансовый 
 инструмент 
 
Нацио- 
 нальный 
 иденти- 
 фикаци- 
 онный 
 номер 
 
Цена за 
 одну 
 единицу 
 
Объем 
 сделки 
 (штук) 
 
Сумма 
 сделки 
 (тенге) 
 
Дата 
 оконча- 
 ния 
 догово- 
 ра бан- 
 ковско- 
 го 
 вклада 
 
Приме- 
 чание 
 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
12 
 
13 
 
14 
 
15 
 
 

 
Руководитель 
 (лицо, уполномоченное на
 подписание отчета) 
 
(подпись) 
 
Фамилия, имя, отчество
 (приналичии) 
 
 
Главный бухгалтер
 (лицо, уполномоченное на
 подписание отчета) 
 
(подпись) 
 
Фамилия, имя отчество
 (приналичии) 
 
 
место для печати 
 

 
 

 
 
 
Исполнитель (подпись, номер телефона) 
 

 
 
Фамилия, имя, отчество
 (приналичии) 
 
 

Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов с аффилиированными лицами:

1. Отчет о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов с аффилиированными лицами заполняется и представляется в уполномоченный орган в случаях, предусмотренных пунктом 16 Правил осуществления деятельности организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, и накопительных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 189 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5794).

2. В столбце 2, указываются пенсионные активы, составляющие соответствующий вид инвестиционного портфеля, или собственные активы.

3. В столбце 3, указывается дата совершения сделки в формате «дата/месяц/год».

4. В столбце 4, указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи (страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок», либо «на международном рынке».

5. В столбце 5, указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия «репо», заключение договора банковского вклада и иные сделки.). По операциям «репо» также указывается вид операций «репо»: прямое или «обратное «Репо». По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце «Примечание» указывается метод заключения сделки.

6. В столбце 6, используется символ «В» в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ «D» в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.

7. В столбце 7, указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах».

8. Столбцы 10, 11 и 12, заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции «обратного «Репо» - открытие (закрытие).

9. В столбце 13, указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция «обратного «Репо» - открытие (закрытие) и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.

10. В столбце 14, указывается дата окончания договора банковского вклада в формате «дата/месяц/год».

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года № 375 «Об утверждении Правил представления отчета о совершенных сделках по инвестированию пенсионных активов и собственных активов накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3376).

2. Пункт 3 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2009 года № 100 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5709).

3. Пункт 2 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 2 ноября 2009 года № 230 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5879).

4. Пункт 3 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 февраля 2010 года № 9 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6099).

5. Пункт 3 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6315)