Отправить по почте
Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252.
Данная редакция действовала до внесения изменений от 25.06.2007 г.
В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:
1. Утвердить Правила представления отчетов центральным депозитарием, прилагаемые в Приложении 1 к настоящему постановлению.
2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в Приложении 2 к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и центрального депозитария.
5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 "Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием"
Правила представления отчетов центральным депозитарием
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов центральным депозитарием в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет о депонентах центрального депозитария в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам.
2. Отчет по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании.
3. Отчеты представляются в электронной форме, определенной уполномоченным органом и позволяющей осуществлять их электронную обработку (финансовый анализ и сортировку).
4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган может запросить у центрального депозитария сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, центральный депозитарий и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к Правилам представления отчетов центральным депозитарием
Отчет о депонентах центрального депозитария
по состоянию на _______________________
__________________________________________________________________________
N |Наименование|Вид и рек- | Дата | Количество субсчетов
п/п|депонента |визиты |-------------------| в системе номинального
| |лицензии |заклю- |растор- | держания депонента на
| |(наимено- |чения |жения | конец периода
| |вание |договора |договора |------------------------
| |страны для |номиналь-|номиналь-|всего|накопительных
| |иностранных |ного дер-|ного | |пенсионных фондов
| |депонентов) |держания |держания | |Республики
| | | | | |Казахстан (пен-
| | | | | |сионные активы)
--------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
--------------------------------------------------------------------------
продолжение таблицы
__________________________________________________________________________
Количество субсчетов в системе номинального
держания депонента на конец периода
-------------------------------------------------------------------------
инвестицион-|банков |страховых |брокеров- |прочих |номинальных
ных фондов |второго |(перестра- |дилеров |лицензиатов|держателей-
Республики |уровня |ховочных |Республики|финансового|резидентов
Казахстан |Республики|организаций|Казахстан |рынка |Республики
(активы ИФ) |Казахстан |Республики |(собствен-|Республики |Казахстан
|(собствен-|Казахстан |ников - не|Казахстан |
