Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252.

В соответствии с подпунктом 15) пункта 2  статьи 3,  статьей 52  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет: 

1. Утвердить Правила представления отчетов центральным депозитарием, прилагаемые в Приложении 1 к настоящему постановлению.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в Приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и центрального депозитария.

5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов центральным депозитарием в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган). 

1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал: 

1) отчет о депонентах центрального депозитария в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам; 

2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам. 

2. Отчет по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании. 

3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных. 

Пункт 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 г. № 173 (см. редакцию от 21.08.2004) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган может запросить у центрального депозитария сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах. 

5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, центральный депозитарий и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан. 

6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан. 

__________________________________________________________________________ 

  N |Наименование|Вид и рек-  |      Дата         | Количество субсчетов  

 п/п|депонента   |визиты      |-------------------| в системе номинального 

    |            |лицензии    |заклю-   |растор-  | держания депонента на 

    |            |(наимено-   |чения    |жения    | конец периода 

    |            |вание       |договора |договора |------------------------ 

    |            |страны для  |номиналь-|номиналь-|всего|накопительных 

    |            |иностранных |ного дер-|ного     |     |пенсионных фондов 

    |            |депонентов) |держания |держания |     |Республики 

    |            |            |         |         |     |Казахстан (пен- 

    |            |            |         |         |     |сионные активы) 

-------------------------------------------------------------------------- 

  1 |     2      |     3      |    4    |    5    |  6  |        7 

-------------------------------------------------------------------------- 

продолжение таблицы 

 __________________________________________________________________________ 

    Количество субсчетов в системе номинального 

    держания депонента на конец периода 

------------------------------------------------------------------------- 

 инвестицион-|банков    |страховых  |брокеров- |прочих     |номинальных 

 ных фондов  |второго   |(перестра- |дилеров   |лицензиатов|держателей- 

 Республики  |уровня    |ховочных   |Республики|финансового|резидентов 

 Казахстан   |Республики|организаций|Казахстан |рынка      |Республики 

 (активы ИФ) |Казахстан |Республики |(собствен-|Республики |Казахстан 

             |(собствен-|Казахстан  |ников - не|Казахстан  |