Документ на русском языке

Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252.

Данная редакция действовала до внесения изменений от 26.01.2009 г.

В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

1. Утвердить Правила представления отчетов центральным депозитарием, прилагаемые в Приложении 1 к настоящему постановлению.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты, указанные в Приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и центрального депозитария.

5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 "Об утверждении Правил представления отчетов центральным депозитарием"

Правила представления отчетов центральным депозитарием

Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов центральным депозитарием в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:

1) отчет о депонентах центрального депозитария в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;

2) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, и операциях, совершенных с ними, в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам.

2. Отчет по форме приложения 2 к настоящим Правилам заполняется по каждому виду ценных бумаг, находящихся в номинальном держании.

3. Отчеты представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

4. При рассмотрении отчетов уполномоченный орган может запросить у центрального депозитария сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.

5. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений, содержащихся в отчетах, центральный депозитарий и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1 к Правилам представления отчетов центральным депозитарием

Отчет о депонентах центрального депозитария по состоянию на _______________________

__________________________________________________________________________

N |Наименование|Вид и рек- | Дата | Количество субсчетов

п/п|депонента |визиты |-------------------| в системе номинального

| |лицензии |заклю- |растор- | держания депонента на

| |(наимено- |чения |жения | конец периода

| |вание |договора |договора |------------------------

| |страны для |номиналь-|номиналь-|всего|накопительных

| |иностранных |ного дер-|ного | |пенсионных фондов

| |депонентов) |держания |держания | |Республики

| | | | | |Казахстан (пен-

| | | | | |сионные активы)

--------------------------------------------------------------------------

1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7

--------------------------------------------------------------------------

продолжение таблицы

__________________________________________________________________________

Количество субсчетов в системе номинального

держания депонента на конец периода

-------------------------------------------------------------------------

инвестицион-|банков |страховых |брокеров- |прочих |номинальных

ных фондов |второго |(перестра- |дилеров |лицензиатов|держателей-

Республики |уровня |ховочных |Республики|финансового|резидентов

Казахстан |Республики|организаций|Казахстан |рынка |Республики

(активы ИФ) |Казахстан |Республики |(собствен-|Республики |Казахстан

|(собствен-|Казахстан |ников - не|Казахстан |