Отправить по почте
Об утверждении Правил осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2003 года N 349.
Данная редакция действовала до внесения изменений от 01.02.2010 г.
В целях государственного регулирования трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан и саморегулируемых организаций.
4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.
Председатель
Национального Банка
Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Правил осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан" от 29 сентября 2003 года N 349 Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Правила осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан устанавливают условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (далее - трансфер-агентская деятельность).
1. Общие положения
1. В настоящих Правилах используются следующие понятия:
1) отправитель - отправитель документов (информации);
1-1) клиент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, физическое или юридическое лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами трансфер-агента;
2) получатель - получатель документов (информации);
3) регламент - внутренние документы трансфер-агента, регулирующие условия и порядок его деятельности, функционирования его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказания им услуг и порядок их оплаты.
В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 107 (см. редакцию от 29.09.2003).
2. Трансфер-агентская деятельность подлежит лицензированию в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
3. Возможность совмещения трансфер-агентской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается нормативными правовыми актами государственного органа, осуществляющего регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
В пункт 3 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 г. № 107 (см. редакцию от 29.09.2003).
2. Договор по трансфер-агентскому обслуживанию
4. Трансфер-агент вправе заключать договор по трансфер-агентскому обслуживанию (далее - договор) с неограниченным количеством клиентов.
Договор подлежит заключению в письменной форме.
5. Для заключения договора клиент представляет трансфер-агенту следующие документы:
1) в случае, если клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг:
бланки документов, подлежащие заполнению в процессе совершения сделок на рынке ценных бумаг, и инструкции (разъяснения, указания) по их заполнению лицами, намеренными воспользоваться услугами клиента;
