О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года N 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 апреля 2006 года N 99.

В целях приведения нормативных правовых актов в соответствие с законодательством Республики Казахстан, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)   ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Внести в  постановление  Правления Агентства от 30 июля 2005 года N 269 "Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3822), следующие изменения и дополнения: 

в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, утвержденных указанным постановлением: 

преамбулу после слов "(далее - Закон)" дополнить словами ", Законом Республики Казахстан "О секьюритизации"; 

в пункте 1: 

второе предложение абзаца второго исключить; 

дополнить абзацами третьим - шестым следующего содержания: 

"Сведения в проспекте выпуска облигаций (облигационной программы) должны быть приведены на дату последнего дня месяца, предшествующего дате сдачи документов в уполномоченный орган, за исключением информации о финансовом состоянии эмитента (указываемой в главе 5 Приложений 1 и 2 к Правилам), которая должна быть указана согласно финансовой отчетности по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы). 

В случае отсутствия аудированной финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года общество представляет в уполномоченный орган аудированную финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году (аудированная финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляется обществом в течение месяца с даты утверждения аудированной годовой финансовой отчетности общим собранием акционеров). 

Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций специальной финансовой компании является аудиторский отчет оригинатора за последний год, договор уступки прав требования по данной сделке секьюритизации, заключенный между оригинатором и специальной финансовой компанией. 

Неотъемлемыми частями проспекта выпуска инфраструктурных облигаций являются копии концессионного договора и договора поручительства."; 

в пункте 2: 

в подпункте 2) знак препинания "." заменить знаком препинания ";"; 

дополнить подпунктом 3) следующего содержания: 

"3) копию решения органа эмитента о выпуске облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций."; 

подпункт 1) пункта 5 изложить в следующей редакции: 

"1) регистрирует выпуск облигаций, облигационной программы или выпуск облигаций в пределах облигационной программы и выдает эмитенту свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций согласно приложению 3-1 к настоящим Правилам, облигационной программы согласно приложению 3-2 к настоящим Правилам или выпуска облигаций в пределах облигационной программы согласно приложению 3-3 к настоящим Правилам;"; 

дополнить Главой 1-1 следующего содержания:

5-1. В целях внесения изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) в уполномоченный орган эмитентом представляются: 

1) заявление, составленное в произвольной форме; 

2) изменения и дополнения в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) в двух экземплярах на государственном и русском языках на бумажном носителе, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, и заверенные оттиском печати эмитента; 

3) проспект выпуска облигаций (облигационной программы), содержащий вносимые в него изменения и дополнения (на государственном и русском языках) на электронном носителе в формате Аcrobat Reader без финансовой отчетности; 

4) копия решения органа эмитента, на основании которого внесены изменения и дополнения в проспект выпуска облигаций (облигационной программы); 

5) оригинал свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) в случае изменения данных, указанных в свидетельстве о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и (или) срока обращения облигаций; 

6) письменное обязательство эмитента о том, что в результате внесения изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) не нарушаются права собственников облигаций. 

5-2. В случае соответствия документов, представленных эмитентом для внесения изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил уполномоченный орган: 

1) регистрирует изменения и дополнения в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) и осуществляет замену свидетельства о государственной регистрации ценных бумаг при изменении данных, указанных в свидетельстве о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и (или) срока обращения облигаций; 

2) возвращает эмитенту один экземпляр изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы) с отметкой уполномоченного органа об их государственной регистрации. 

5-3. Документы, представленные эмитентом для внесения изменений и дополнений в проспект выпуска облигаций (облигационной программы), рассматриваются уполномоченным органом в течение пятнадцати календарных дней с даты подачи документов, указанных в пункте 5-1 настоящих Правил."; 

подпункт 1) пункта 11 дополнить словами "согласно Приложению 8 к настоящим Правилам"; 

в пункте 13 слово "тех" заменить словом "трех"; 

дополнить пунктом 14-1 следующего содержания: 

"14-1. В случае, если эмитент не имеет минимального кредитного рейтинга, установленного пунктом 13 настоящих Правил (за исключением эмитентов ипотечных облигаций, а также эмитентов, указанных в пункте 14 настоящих Правил) им для государственной регистрации последующего выпуска облигаций при обращении ранее выпущенных эмитентом облигаций на вторичном рынке ценных бумаг представляется расчет величины левереджа по итогам последнего квартала, предшествующего представлению в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций."; 

в Приложении 1: 

в пункте 18: 

в подпункте 1) слова "акций (долей) эмитента" заменить словами "долей (размещенных и голосующих акций) эмитента"; 

в абзаце втором подпункта 2) слова "акций банка," заменить словами "размещенных акций банка или", после слова "возможность" дополнить словом "голосовать"; 

дополнить пунктом 22-1 следующего содержания: 

"22-1. При выпуске облигаций специальной финансовой компании раскрывается информация об аффилиированности сторон сделки секьюритизации с указанием основания для признания аффилиированности и даты ее возникновения."; 

в пункте 38: 

дополнить подпунктами 5-1)- 5-7) следующего содержания: 

5-1) условия и порядок оплаты облигаций: 

указываются условия, порядок оплаты облигаций, способы расчетов; 

5-2) обеспечение по облигациям (при выпуске ипотечных и иных обеспеченных облигаций): 

в случае выпуска обеспеченных облигаций указываются: 

предмет залога, его стоимость и порядок обращения взыскания на предмет залога; 

условия договора об обеспечении облигаций; 

если облигации обеспечены гарантией банка - указываются данные банка, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, контактных телефонов, срока и условий гарантии;