О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 379.

В соответствии с абзацем вторым пункта 4  статьи 45  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Определить, что на рынке ценных бумаг допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности: 

1) брокерской и/или дилерской - с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, а также для Национального оператора почты и банков - с трансфер-агентской деятельностью; 

2) по ведению системы реестров держателей ценных бумаг - с трансфер-агентской деятельностью; 

3) по управлению инвестиционным портфелем - с брокерской и/или дилерской деятельностью; 

4) по инвестиционному управлению пенсионными активами - с деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, за исключением случаев, когда деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляется накопительными пенсионными фондами самостоятельно, а также с брокерской и/или дилерской деятельностью без права ведения счетов клиентов; 

5) кастодиальной - с брокерской и/или дилерской деятельностью; 

6) депозитарной - с деятельностью по ведению системы реестров держателей ценных бумаг. 

В пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.12.2004 г. № 396 (см. редакцию от 27.10.2003); от 27.08.2005 г. № 278; от 23.02.2007 г. № 45 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 25.06.2007 г. № 174 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

1-1. 

Исключен.
 Пункт 1-1 исключен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24.09.2007 г. № 238 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации в МЮ РК).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу  постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года N 133 "О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 21 мая 2003 года под N 2302, опубликованное в июне 2003 года в журнале "Вестник Национального Банка Казахстана" N 11).

4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в четырнадцатидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, не являющихся членами организатора торгов и Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", а также до сведения организатора торгов, центрального депозитария, организаций, осуществляющих кастодиальную деятельность на рынке ценных бумаг, накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей", Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами" и Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация финансистов Казахстана".

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель 

Национального Банка