Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155.

В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила представления отчетов кастодианом.

2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель 

Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).  

1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты: 

1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам; 

2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;

3) отчет о количестве клиентов кастодиана в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.

Пункт 1 изм. в соответствии с постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 г. № 164 (см. редакцию от 12.06.2004); от 25.06.2007 г. № 173 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 01.06.2010 г. № 73.

2.  Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 2 исключен Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 г. № 164 (порядок введения в действие см п.2

3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме. 

Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана. 

Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

Пункт 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 г. № 173 (см. редакцию от 26.11.2005) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).

4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.  

Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме. 

Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.

5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений. 

6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.

7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными  актами Республики Казахстан.  

8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.  

 
N 
 
Идентифика- 
 ционный номер ценной бумаги 
 
Наиме- 
 нование эмитента 
 
Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
Ито- 
 го 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг 
 
 
всего 
 
накопительных 
 пенсионных 
 фондов Республики 
 Казахстан 
 (пенсионные 
 активы) 
 
инвестиционных 
 фондов Республики 
 Казахстан (активы 
 инвестиционного 
 фонда) 
 
банков второго 
 уровня 
 Республики Казахстан 
 (собственников) 
 
 
ценных 
 бумаг (штук) 
 
держа- 
 телей ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг 
 
 
страховых (перестра- 
 ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников) 
 
брокеров- 
 дилеров Республики Казахстан (собственников- 
 небанков) 
 
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) 
 
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан 
 
 
ценных 
 бумаг (штук) 
 
держа- 
 телей ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг 
 
 
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан 
 
прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан 
 
прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан 
 
физических лиц - резидентов Республики Казахстан 
 
 
ценных 
 бумаг (штук) 
 
держа- 
 телей ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 

 
 
 
физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан 
 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 
 

  Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии) 

                                               место печати

Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии) 

           номер  

           телефона]    

 
Да-
 та 
 
Наи-
 мено-
 вание
 кли-
 ента1 
 
Вид
 акти-
 вов2 
 
Вид
 финан-
 сового
 инст-
 румен-
 та 
 
Наи-
 мено-
 вание
 эми-
 тента 
 
Код
 ценной
 бумаги 
 
Нацио-
 наль-
 ный
 иден-
 тифи-
 каци-
 онный
 номер 
 
Ры-
 нок3 
 
Вид
 блоки-
 рован-
 ного
 (неис-
 полнен-
 ного)
 поруче-
 ния о
 заклю-
 чении
 сделки4 
 
Объем
 блоки-
 рован-
 ного
 (неис-
 полнен-
 ного)
 поруче-
 ния о
 заключ-
 ении
 сделки,
 тенге 
 
Осно-
 вания
 откло-
 нения5 
 
 
1 
 
2 
 
3 
 
4 
 
5 
 
6 
 
7 
 
8 
 
9 
 
10 
 
11 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Руководитель      (подпись)      Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер   (подпись)    Фамилия, имя, отчество (при наличии)

                                                место печати

Исполнитель     (подпись, номер телефона)   Фамилия, имя, отчество

                                            (при наличии)

Примечания:

1 Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.

2 Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.

3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".

4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".

5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.

         Отчет о количестве клиентов кастодиана 

               (наименование кастодиана) 

                  за период с _____________ по ___________

 
N 
 
Наимено- 
 вание 
 клиента 
 
Признак 
 резиден- 
 ства 
 
Количество клиентов 
 
 
Лицензиатов 
 финансового 
 рынка с 
 указанием вида 
 деятельности, 
 осуществляемой 
 в соответствии 
 с лицензией 
 уполномоченного 
 органа 
 
Прочих 
 юридичес- 
 ких лиц 
 
Прочих 
 физичес- 
 ких лиц 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Руководитель           (подпись)          фамилия, имя, при наличии - 

                                   отчество

Главный бухгалтер      (подпись)          фамилия, имя, при наличии - 

                                   отчество

Место печати 

Исполнитель            (подпись,          фамилия, имя, при наличии -   

                 номер телефона)   отчество