Отправить по почте
Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года № 155.
Настоящее Постановление утратило силу с 25 января 2014 г. в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 г. № 248
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.06.2010 г.
В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Правила представления отчетов кастодианом.
2. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства и кастодианов.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом"
Правила представления отчетов кастодианом
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
1. Кастодиан ежеквартально, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в уполномоченный орган следующие отчеты:
1) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана, по форме приложения 1 к настоящим Правилам;
2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;
3) отчет о количестве клиентов кастодиана в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам.
Пункт 1 изм. в соответствии с постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 г. № 164 (см. редакцию от 12.06.2004); от 25.06.2007 г. № 173 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации); от 01.06.2010 г. № 73.
2. Пункт исключен (см. сноску)
Пункт 2 исключен Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.05.2005 г. № 164 (порядок введения в действие см п.2
3. Отчеты представляются на бумажном носителе и в электронной форме.
Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.
Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.
Пункт 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 г. № 173 (см. редакцию от 26.11.2005) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
4. Отчеты подписываются руководителем кастодиана и заверяются печатью.
Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме.
Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.
5. В случае внесения изменений и/или дополнений в представляемые отчеты, кастодиан в течение трех дней представляет в уполномоченный орган исправленный вариант отчета с объяснением причин необходимости внесения изменений и/или дополнений.
6. Уполномоченный орган может запросить у кастодиана сведения и документы, необходимые для проверки информации, указанной в отчетах.
7. За несвоевременное представление, непредставление отчетов или представление недостоверных сведений кастодиан и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
8. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода
| N | Идентифика- ционный номер ценной бумаги | Наиме- нование эмитента | Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание |
| Ито- го |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| всего | накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы) | инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда) | банков второго уровня Республики Казахстан (собственников) | ||||
| ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| страховых (перестра- ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников) | брокеров- дилеров Республики Казахстан (собственников- небанков) | прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) | номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан | ||||
| ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан | прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан | прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан | физических лиц - резидентов Республики Казахстан | ||||
| ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан | |
| ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг |
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 2 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем
Приложение 2 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 01.06.2010 г. № 73 (см. редакцию от 25.06.2007).
| Да- та | Наи- мено- вание кли- ента1 | Вид акти- вов2 | Вид финан- сового инст- румен- та | Наи- мено- вание эми- тента | Код ценной бумаги | Нацио- наль- ный иден- тифи- каци- онный номер | Ры- нок3 | Вид блоки- рован- ного (неис- полнен- ного) поруче- ния о заклю- чении сделки4 | Объем блоки- рован- ного (неис- полнен- ного) поруче- ния о заключ- ении сделки, тенге | Осно- вания откло- нения5 |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Руководитель (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона) Фамилия, имя, отчество
(при наличии)
Примечания:
1 Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
2 Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".
5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.
Приложение 3 к Правилам представления отчетов кастодианом
Постановление дополн. в соответствии с приложением 3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин. рынка и фин. организаций от 25.06.2007 г. № 173 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня его гос. регистрации).
Отчет о количестве клиентов кастодиана
(наименование кастодиана)
за период с _____________ по ___________
| N | Наимено- вание клиента | Признак резиден- ства | Количество клиентов | ||
| Лицензиатов финансового рынка с указанием вида деятельности, осуществляемой в соответствии с лицензией уполномоченного органа | Прочих юридичес- ких лиц | Прочих физичес- ких лиц | |||
Руководитель (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Главный бухгалтер (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Место печати
Исполнитель (подпись, фамилия, имя, при наличии -
номер телефона) отчество
