Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 11 ноября 2014 года № 77 Зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 12 декабря 2014 года под № 9970

В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах», пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемую форму проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.

2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан (С. Камели) обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;  

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;

3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

3. Признать утратившим силу совместный приказ и.о. Министра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан от 8 августа 2013 года № 241 и Первого заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан - Министра регионального развития Республики Казахстан от 19 августа 2013 года № 197/НЌ «Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 сентября 2013 года № 8721).

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра национальной экономики Республики Казахстан Жаксылыкова Т.М.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр Е. Досаев

Орган, назначивший роверку

  __________________________________________________________________________________________________

  __________________________________________________________________________________________________

Акт о назначении проверки

  __________________________________________________________________________________________________

                                                                                         (№, дата)

Наименование проверяемого  Субъекта

  __________________________________________________________________________________________________

  __________________________________________________________________________________________________

  БИН______________________________________________________________________________________________

Место нахождения субъекта  

  __________________________________________________________________________________________________

	
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№

			
п/п   
			
			

			
Перечень требований   
			
			

			
Да   
			
			

			
Нет   
			
		
		

			

			
1.   
			
			

			
Наличие электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным Правительством Республики Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж (в соответствии с пунктом 1 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2.   
			
			

			
Наличие структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях (в соответствии с пунктом 2 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.   
			
			

			
Наличие правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики Казахстан (в соответствии с пунктом 3 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.   
			
			

			
Наличие у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности: высшего образования; стажа работы в сфере товарных бирж и/ (или) в финансовых организациях не менее трех лет; у сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности: высшего или послесреднего образования (в соответствии с пунктом 4 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
5.   
			
			

			
Наличие структурных подразделений по организации торговли и работе с клиентами (в соответствии с пунктом 5 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
6.   
			
			

			
Наличие клирингового центра либо договора об использовании услуг клирингового центра (в соответствии с пунктом 6 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
7.   
			
			

			
Наличие не менее семи членов товарной биржи (в соответствии с пунктом 1    статьи 11 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
8.   
			
			

			
Наличие собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов (в соответствии с пунктом 8 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
9.   
			
			

			
Наличие приказа об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством (в соответствии с пунктом 9 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
10.   
			
			

			
Наличие на товарной бирже биржевого арбитража (в соответствии с пунктом 1    статьи 8 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
11.   
			
			

			
Наличие гарантийного и страхового фонда (в соответствии со статьей 16-1    Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах», а также Правилами формирования и использования размеров гарантийного и страхового фондов, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
12.   
			
			

			
Соблюдение требований о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли (в соответствии с пунктом 3    статьи 13 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
13.   
			
			

			
Соблюдение требований о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках или использования коммерческой информации в собственных интересах (в соответствии с пунктом 2    статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
14.   
			
			

			
Соблюдение требований о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи (в соответствии с пунктом 4 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
15.   
			
			

			
Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары в средствах массовой информации (в соответствии с пунктом 2    статьи 18 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
16.   
			
			

			
Наличие правил внутреннего контроля и программы его осуществления, разработанные в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (в соответствии со статьей 11    Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).   
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
	

Отметка проверяемого субъекта о получении проверочного листа:

  «___» ___________ 20_____ г.

  ___________________________________________________ 

                            (Ф.И.О., должность, подпись)